Статья Основные термины, используемые в Условиях 7 Article Key Terms and Definitions 7

Статья 7. Предоставление информации для идентификации Депонента, осуществления валютного контроля, защиты информации

Article 7. Provision of Information for the Purposes of Client Identification, Currency Control or Information Security

1. 
   Депонент обязан в срок не позднее семи рабочих дней, если иной срок не установлен в запросе Депозитария, предоставить копии бухгалтерских балансов, отчетов о прибылях и убытках, налоговые декларации по налогу на прибыль и НДС (с отметкой налогового органа о получении), а также иные документы и информацию, указанные в запросе Депозитария, в том числе, связанные с идентификацией Депонента, выполнением Депозитарием функций агента валютного контроля и/или обязанностей по контролю в целях выполнения требований законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
   

1. 
   Within seven business days, unless different time limits are provided in a Depository’s request, a Client shall provide the Depository with a copy of his balance sheets, profit and loss accounts, corporate income tax and value added tax returns (stamped by the relevant tax authority to confirm their receipt), or any other documents or information specified in the Depository’s request, including for the purposes of Client identification or performance by the Depository of the role of a currency control agent and/or performance by the Depository of monitoring responsibilities to comply with the Russian Federation anti-money laundering and terrorist financing laws.
   

2. 
   Если в соответствии с законодательством Российской Федерации Депонентом для исполнения операции должны быть предоставлены документы, необходимые для выполнения Депозитарием функций агента валютного контроля, допускается предоставление Депонентом указанных документов в электронном виде. При обмене документами и информацией в электронном виде могут передаваться как документы в электронном виде, так и полученные с использованием сканирующих устройств изображения документов, оформленных первоначально на бумажном носителе, в порядке, предусмотренном договором об обмене электронными документами, заключенным Депозитарием и Депонентом.
   

2. 
   Where the Russian Federation laws require that a Client, for the purposes of making a transaction, has to provide documents needed for the Depository to perform the role of a currency control agent, the Client shall be allowed to provide such documents in electronic format. When exchanging documents or information in electronic format, it shall be allowed to provide both documents initially in electronic format, and scanned images of initially hard copy documents, in the manner provided for by the electronic data interchange agreement between the Depository and the Client.
   

3. 
   С целью снижения рисков, связанных с возможными противоправными действиями в отношении ценных бумаг Депонента, операции по счету депо которого не проводились в течение продолжительного времени (указанный период времени определяется Депозитарием), Депозитарий вправе приостановить выполнение операции до получения подтверждения Депонента в отношении факта направления Депозитарию соответствующего поручения депо. Если до закрытия Операционного дня даты регистрации такого поручения депо подтверждения Депонента получить не удалось, Депозитарий вправе отказать в исполнении поручения депо, предоставив Депоненту отчет о неисполнении поручения депо.
   

3. 
   To mitigate risks of wrongful acts in respect to any securities of a Client, in whose securities account there has not been any transaction for a prolonged period of time (which period of time is to be determined by the Depository), the Depository may suspend the execution of any transaction until receipt of a confirmation from the Client in respect to the relevant order. Unless such confirmation is received before the close of business hours on a business day when the relevant order is registered, the Depository may reject execution of such order and provide the Client with an order non-execution report.