Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг
Операция объединения выпусков отражает в системе депозитарного учета ценных бумаг объединение дополнительных выпусков с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, в результате аннулирования государственного регистрационного номера дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными.
Депозитарий на основании уведомления регистратора об объединении выпусков ценных бумаг (в случае, если Депозитарий является депонентом другого депозитария (вышестоящего депозитария) на основании отчета вышестоящего депозитария) в срок не позднее 1 (одного) рабочего со дня получения уведомления (отчета):
списывает со счета депо Депонента ценные бумаги с государственным регистрационным номером дополнительного выпуска ценных бумаг;
зачисляет на счет депо Депонента в том же количестве ценные бумаги с государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг, к которому они являются дополнительными;
при проведении операции сверяет количество ценных бумаг, указанное в уведомлении регистратора (отчете вышестоящего депозитария) с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на счетах депо Депонентов;
предоставляет Депоненту отчет, подтверждающий проведение операции объединения выпусков по счету депо Депонента.
Объединения дополнительных выпусков ценных бумаг производится Депозитарием в сроки, определенные решением эмитента или в сроки, установленные действующим законодательством РФ
Исходящие документы:
отчет об исполнении операции (передается всем Депонентам, по счетам которых была проведена операция) (Приложение № 24 к Условиям).
Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными
Операция аннулирования кода дополнительного выпуска отражает в системе депозитарного учета объединение дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, в результате аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг.
Депозитарий на основании уведомления регистратора об аннулировании кода дополнительного выпуска (в случае, если Депозитарий является депонентом другого депозитария (вышестоящего депозитария) на основании отчета вышестоящего депозитария) в срок не позднее 1 (одного) рабочих дней со дня получения уведомления (отчета):
списывает со счета депо Депонента ценные бумаги с государственным регистрационным номером дополнительного выпуска ценных бумаг;
зачисляет на счет депо Депонента в том же количестве ценные бумаги с государственным регистрационным номером выпуска ценных бумаг, к которому они являются дополнительными
при проведении операции сверяет количество ценных бумаг, указанное в уведомлении регистратора (отчете вышестоящего депозитария) с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на счетах депо Депонентов;
предоставляет Депоненту отчет, подтверждающий проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска по счету депо Депонента.
Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными, производится Депозитарием в сроки, определенные решением эмитента или в сроки, установленные действующим законодательством РФ.
Исходящие документы:
отчет об исполнении операции (передается всем Депонентам, по счетам которых была проведена операция) (Приложение № 24 к Условиям).
Начисление доходов в виде ценных бумаг
Операция начисления доходов в виде ценных бумаг представляет собой действие Депозитария в соответствии с решением эмитента по приему на хранение и/или учет ценных бумаг на счета депо, содержащие ценные бумаги, выплата доходов, по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.
Начисление доходов в виде ценных бумаг осуществляется на основании следующих документов:
решения эмитента либо сообщения депозитария, в котором хранятся и/или учитываются ценные бумаги, участвующие в операции, содержащего все необходимые для проведения операции сведения;
уведомления регистратора о проведенной операции начисления доходов в виде ценных бумаг на лицевом счете Депозитария как номинального держателя либо отчета о совершенной операции начисления доходов в виде ценных бумаг по счету депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии.
Депозитарий осуществляет операции по зачислению ценных бумаг на счета Депонентов лишь при наличии выписки регистратора либо депозитария, осуществляющего хранение и/или учет данных ценных бумаг, которыми производится выплата дохода, на лицевой счет Депозитария как номинального держателя либо на его счет депо номинального держателя в другом депозитарии.
Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в сроки, определенные решением эмитента о начислении доходов в виде ценных бумаг или в сроках, установленных действующим законодательством РФ.
Исходящие документы:
отчет об исполнении операции (передается всем Депонентам, по счетам которых была проведена операция) (Приложение № 24 к Условиям).
Формирование выписки по счету депо
Формирование выписки по счету депо – информационная операция, представляющая собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации о состоянии счета депо.
Информация, содержащаяся в выписке по счету, является конфиденциальной.
Депонентам предоставляется следующие виды выписок по счету депо:
выписка на определенную дату (Приложение № 25 к Условиям);
выписка с оборотами за определенный период (Приложение № 26 к Условиям).
Формирование выписки по счету депо осуществляется на основании:
поручения Депонента (Приложение № 12 к Условиям);
запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.
Выписка по состоянию на день «Т» может быть выдана не ранее, чем в день «Т+1». Выписка содержит информацию по состоянию на конец дня.
Исходящие документы:
выписка по счету депо (Приложение №25, Приложение №26 к Условиям).
Формирование отчета об исполнении операции
Формирование отчета об исполнении операции представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации о проведенной операции по счету депо Депонента.
Отчет об исполнении операции составляется по единичной операции (Приложение №24 к Условиям).
Отчет об исполнении операции выдаются только инициатору операции, отчет предоставляется также Депоненту, в случаях, предусмотренных Условиями и действующим законодательством РФ.
Внесение исправительных записей по счету депо
Записи по счетам депо, на которых учитываются права на ценные бумаги Депонента, с момента их внесения являются окончательными, то есть не могут быть изменены или отменены Депозитарием, за исключением случаев, если такая запись внесена без поручения Депонента, либо без иного документа, являющегося основанием для проведения операции, или с нарушением условий, содержащихся в таком поручении либо ином документе (запись, исправление которой допускается).
Депозитарий вправе в случае выявления ошибок в записи, исправление которой допускается, до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения такой записи, и при условии, что лицу, которому открыт счет депо, не направлены отчет о проведенной операции, или выписка по счету депо, отражающая ошибочные данные, внести исправительные записи по соответствующему счету (счетам), необходимые для устранения ошибки.
При выявлении ошибок в записи, исправление которой допускается, в случаях, не предусмотренных пунктом 9.26.2. Депозитарий вправе внести исправительные записи, необходимые для устранения ошибки, только с согласия Депонента, или иного лица, по поручению или требованию которого исправительные записи могут быть внесены в соответствии с федеральными законами или договором.
Депонент обязан возвратить ценные бумаги, неосновательно приобретенные им в результате ошибок в записи по счету депо, или ценные бумаги, в которые они были конвертированы, а также передать полученные доходы и возместить убытки в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации. При этом Депозитарий обязан возвратить указанные ценные бумаги или ценные бумаги, в которые они конвертированы, на счет депо Депонента, с которого они были ошибочно списаны, не позднее одного рабочего дня с момента получения соответствующих отчетных документов.
СРОКИ ИСПОЛНЕНИЯ ПОРУЧЕНИЙ
Поручения исполняются в сроки, указанные в Условиях, если иное не оговорено в договоре на депозитарное обслуживание или дополнительном соглашении к договору на депозитарное обслуживание.
Срок выполнения депозитарной операции исчисляется рабочими днями Депозитария. Днем «Т» считается день начала исполнения депозитарной операции. Сроки проведения депозитарных операций указаны в п. 10.3.
Сроки проведения депозитарных операций:
Пункт
Условий
|
Наименование депозитарной операции
|
Порядок и срок исполнения операции
|
9.1.
|
Открытие счета депо
|
Т+3
|
9.3.
|
Закрытие счета депо
|
Т+1
|
9.10.
|
Прием ценных бумаг на хранение и/или учет
|
Т+N+1,
где N - срок, в течение которого Депозитарием из места хранения получен соответствующий отчет (выписка).
|
9.11
|
Снятие с учета и хранения предъявительских ценных бумаг
|
Т+1
|
9.4., 9.5., 9.6., 9.7.,
|
Изменение реквизитов счета депо, назначение и отмена распорядителя, попечителя счета, оператора счета (раздела счета)
|
Т+1
|
9.9.
|
Отмена поручения по счету депо
|
Т
|
9.18;9.199.20;,9.20 9.21., 9.22
|
Внесение записей, отражающих изменения, произошедшие в результате осуществления глобальной операции
|
Т+3, при условии, если более короткий срок не предусмотрен эмитентом или действующим законодательством РФ
|
9.12.
|
Перевод ценных бумаг
|
Т+1
|
9.13.
|
Перемещение ценных бумаг
|
Т+N+1
Где N - срок, в течение которого Депозитарием из места хранения получен соответствующий отчет (выписка).
|
9.16.,9.17.
|
Регистрация факта возникновения и прекращения обременения ценных бумаг обязательствами
|
Т+1
|
9.14; 9.15
|
Блокирование ценных бумаг, снятие блокирования ценных бумаг
|
Т+1
|
9.24., 9.25.
|
Выдача отчетов, выписок по счету депо
|
Т+1
|
12
|
Выплата доходов по ценным бумагам
|
Т+N+1
Где N - срок, в течение которого Депозитарием получены соответствующие подтверждающие документы.
|
11.1.; 11.2.
|
Передача Депоненту информации, полученной от третьих лиц
|
Т+1
|
ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ
Депозитарий передает Депоненту документы и информацию, которая может быть предоставлена Депоненту в соответствии с законодательными и иными нормативно-правовыми актами Российской Федерации, полученную от эмитента, регистратора или иного депозитария. Передача информации осуществляется в сроки, указанные в разделе 10 Условий. Депозитарий не несет ответственности за достоверность данной информации. Депозитарий несет ответственность перед Депонентами за правильность передачи полученной информации в соответствии с депозитарным договором с Депонентом.
По письменному запросу Депонента Депозитарий запрашивает у эмитента, регистратора или иного депозитария интересующую Депонента информацию, которая может быть предоставлена владельцу в соответствии с законодательными и иными нормативно-правовыми актами Российской Федерации.
Депозитарий информирует Депонентов обо всех значимых событиях в его деятельности, таких как: изменение режима обслуживания Депонентов в отдельные дни, принятии на обслуживание и снятии с обслуживания выпусков ценных бумаг, установлении корреспондентских отношений с другими депозитариями, расширении спектра предоставляемых услуг и т.д.
Информация может быть предоставлена Депоненту одним из следующих способов:
способом, указанным в анкете Депонента;
заказным письмом по почтовому адресу, указанному в анкете Депонента;
размещением информационного сообщения на сайте Банка в сети Internet по адресу: http://www.ofkbank.ru - в случае, если передаваемая информация не является конфиденциальной.
|
