ПОРЯДОК СОВЕРШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
Открытие счета депо
Открытие счета депо – административная операция, представляющая собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте или месте хранения ценных бумаг, позволяющей осуществлять операции.
Открытие счета депо Депонента производится после заключения с ним договора на депозитарное обслуживание. Открытие счета депо Депонента не влечет за собой обязанности Депонента по депонированию на него ценных бумаг. Счета депо Депонентов открываются на основании заключенного между Депозитарием и Депонентом депозитарного договора и предоставленных Депонентом документов согласно Условиям.
Открытие счета депо не обязательно сопровождается зачислением на него ценных бумаг.
При открытии счета депо ему присваивается уникальный в рамках Депозитария код (номер счета депо).
Для заключения договора на депозитарное обслуживание Депонент предоставляет:
заявление на открытие счета депо (Приложение № 6 к Условиям);
анкету Депонента (Приложение № 3 к Условиям – для юридических лиц; Приложение № 4 к Условиям – для физических лиц);
документы, перечень которых указан в Приложении № 1 к Условиям - для юридических лиц; в Приложении № 2 к Условиям - для физических лиц;
в случае назначения попечителей, распорядителей или операторов счета депо (раздела счета депо) дополнительно предоставляются документы, указанные в п. 6.2., 6.3., 6.4. Условий.
Депозитарий вправе отказаться от заключения договора на депозитарное обслуживание с юридическим лицом в случае отсутствия по своему местонахождению юридического лица, его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица без доверенности.
При заключении договора счета депо номинального держателя дополнительно к документам, перечисленным в пункте 9.1.5.Условий предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, заверенная нотариально.
При заключении договора депо доверительного управляющего дополнительно к документам, перечисленным в п. 9.1.5 Условий, предоставляется копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по доверительному управлению, заверенная нотариально.
При получении документов, указанных в п.9.1.5, 9.1.6, 9.1.7. Условий, Депозитарий проверяет правильность их оформления и, после рассмотрения документов, передает Депоненту для подписания оригинал договора на депозитарное обслуживание. При получении от Депонента надлежащим образом подписанного договора на депозитарное обслуживание осуществляется подписание указанных документов со стороны Депозитария.
Открытие счета депо осуществляется после предоставления в Депозитарий полного комплекта документов, определенного настоящими Условиями и депозитарным договором. Все документы для открытия счета депо должны быть предоставлены на бумажном носителе. Не требуется повторного предоставления документов в том случае, если Депоненту ранее был открыт текущий, расчетный или брокерский счет в Банке и документы, предоставленные для открытия такого счета, на момент открытия счета депо не утратили силу. В этом случае Депонент в свободной форме сообщает Депозитарию об имевшем место факте предоставления в Банк документов с указанием даты, перечня предоставленных документов и заверения о том, что предоставленные документы не утратили юридической силы. Если какие-либо из документов, включая доверенности, являются недействительными либо утратили силу, то Депонент предоставляет новые редакции документов.
Исходящие документы: уведомление об открытии счета депо (Приложение № 20 к Условиям).
Торговые счета депо.
Торговые счета депо открываются Депозитарием Депоненту (Депозитарию-Депоненту) для учета ценных бумаг, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств допущенных к клирингу.
Депозитарий открывает Депоненту (Депозитарию-Депоненту) торговые счета депо, в случае если Депозитарию открыт торговый счет депо номинального держателя в Стороннем депозитарии.
Торговые счета депо Депонентам Депозитария открываются на основании:
Депозитарного договора, заключенного между Банком и Клиентом (Договора счета депо номинального держателя),
Поручения Депонента на открытие счета депо в порядке, предусмотренном Условиями.
Одновременно с открытием торгового счета депо Депозитарий открывает на торговом счете депо раздел «торговый», а также имеет право открыть другие разделы, в том случае, если соответствующие разделы открыты у Стороннего депозитария.
Депозитарные операции по торговому счету Депонента (Депозитария-Депонента) будут осуществляться по распоряжению (с согласия) клиринговой организации, обслуживающей соответствующий сектор рынка ТС. Депозитарные операции по торговому счету депо проводятся в целях отражения совершенных по поручению Клиента торговых операций и/или неторговых операций. Депозитарий не осуществляет по торговым счетам депо депозитарные операции по фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами по поручению Депонента (Депозитария-Депонента).
Основаниями для зачисления ценных бумаг на торговый счет депо, открытый в Депозитарии, или списания ценных бумаг с указанного счета являются:
распоряжения клиринговой организации в виде поручения по субсчетам депо номинального держателя, на которых учитываются права на эти ценные бумаги, и (или) отчет клиринговой организации по итогам клиринга, либо
поручение Депонента (Депозитария-Депонента) по торговому счету депо, и согласие клиринговой организации на распоряжение по торговому счету депо номинального держателя, на котором учитываются права на эти ценные бумаги в Стороннем депозитарии;
распоряжение клиринговой организации в виде поручения по торговым счетам депо номинального держателя, на которых учитываются права на эти ценные бумаги в другом депозитарии.
Депозитарий вправе отказать в проведении депозитарных операций по торговым счетам Депонента (Депозитария-Депонента) в случае отсутствия согласия клиринговой организации.
Депозитарные операции по торговому счету депо, для совершения которых не требуется распоряжение Депонента (Депозитария-Депонента), в том числе осуществляемые на основании решения эмитента, объединения выпусков ценных бумаг в связи с аннулированием индивидуального номера (кода), дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг, либо в связи с выкупом ценных бумаг открытого акционерного общества по требованию лица, которое приобрело более 95 процентов акций открытого акционерного общества, осуществляются без согласия клиринговой организации.
Депозитарий представляет Депоненту (Депозитарию-Депоненту) торгового счета депо отчеты и выписку по торговому счету депо в порядке и сроки, установленные настоящими Условиями.
Депозитарий уведомляет о наложении ареста на ценные бумаги, учет прав на которые осуществляется на торговом счете депо, открытом в Депозитарии, Сторонний депозитарий, в котором ему открыт торговый счет депо номинального держателя (субсчет депо номинального держателя).
В части, неурегулированной настоящими Условиями, особенности порядка и условий открытия, закрытия, осуществления операций по торговому счету депо определяются действующим законодательством РФ и нормативными правовыми актами Банка России.
Закрытие счета депо
Закрытие счета депо - административная операция, представляющая собой действие по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций, за исключением информационных.
Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:
при расторжении договора на депозитарное обслуживание;
при прекращении договора на депозитарное обслуживание по истечении срока, на который он был заключен;
расторжение по инициативе одной из сторон;
по решению уполномоченных государственных органов, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации;
в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ.
Не может быть закрыт счет депо, на котором числятся ценные бумаги.
Повторное открытие закрытого счета Депозитарием не производится. Номер закрытого счета не может быть присвоен Депозитарием какому-либо вновь открываемому счету.
Для проведения операции по закрытию счета депо по инициативе Депонента, Депонент предоставляет заявление Депонента (Приложение № 7 к Условиям);
Исходящие документы: уведомление о закрытии счета депо (Приложение № 21 к Условиям).
Депозитарий закрывает торговый счет депо Депонента (Депозитария-Депонента) в случае прекращения договора о брокерском обслуживании, заключенного с Клиентом, при одновременном выполнении следующих условий:
получено согласие клиринговой организации,
на торговом счете отсутствуют ценные бумаги.
Изменение анкетных данных Депонента
Операция по изменению анкетных данных Депонента представляет собой внесение Депозитарием измененных анкетных данных о Депоненте в учетные регистры. Депозитарий обеспечивает возможность идентификации Депонента как по измененным, так и по прежним анкетным данным.
Для изменения анкетных данных Депонент предоставляет:
заявление на изменение анкетных данных Депонента (Приложение № 8 к Условиям);
анкету Депонента, содержащую новые анкетные данные (Приложение № 3 к Условиям – для юридических лиц; приложение №4 к Условиям – для физических лиц);
нотариально заверенные копии документов, подтверждающих изменение анкетных данных Депонента.
Исходящие документы: уведомление о внесении изменений в анкетные данные (Приложение № 23 к Условиям).
Назначение Попечителя счета
Операция по назначению Попечителя счета представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных о лице, назначенном Попечителем счета.
Отношения между Депонентом и Депозитарием после назначения Попечителя счета регулируются разделом 6.2. настоящих Условий.
Назначение Попечителя счета осуществляется на основании:
поручения Депонента о назначении Попечителя счета (Приложение № 9а к Условиям);
договора между Депозитарием и Попечителем счета;
доверенности, выдаваемой Депонентом Попечителю счета;
анкеты Попечителя счета (Приложение № 5а к Условиям);
анкеты юридического лица (Приложение № 3 к Условиям);
анкеты Представителя, являющегося физическим лицом, на каждого представителя, уполномоченного распоряжаться счетом от имени Попечителя счета (Приложение № 4 к Условиям);
копии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, засвидетельствованной нотариально;
документов, перечень которых указан в Приложении № 1 к Условиям;
согласия на обработку персональных данных уполномоченных лиц Попечителя счета депо (Приложение №29 к Условиям).
Исходящие документы: уведомление о назначении Попечителя счета (Приложение №22а к Условиям).
Отмена Попечителя счета
Операция по отмене Попечителя счета представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных, отменяющих полномочия Попечителя счета.
Отмена полномочий Попечителя счета осуществляется на основании:
поручения Депонента об отмене попечителя счета депо (Приложение № 10а к Условиям)
Исходящие документы: копия поручения Депонента с отметкой об исполнении.
Назначение Оператора счета (Раздела счета)
Операция по назначению Оператора счета (Раздела счета) представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных о лице, назначенном Оператором счета (Раздела счета).
Отношения между Депонентом и Депозитарием после назначения Оператора счета (Раздела счета) регулируются разделом 6.4 настоящих Условий.
Назначение Оператора счета (Раздела счета) осуществляется на основании:
поручения Депонента о назначении Оператора счета депо (раздела счета депо) (Приложение № 9б к Условиям);
доверенности, выдаваемой Депонентом Оператору счета (Раздела счета);
анкеты Оператора счета (Раздела счета) (Приложение №5б к Условиям);
анкеты юридического лица (Приложение № 3 к Условиям) и анкеты Представителя, являющегося физическим лицом (Приложение № 4 к Условиям);
документов, перечень которых указан в Приложении № 1 к Условиям;
согласия на обработку персональных данных уполномоченных лиц Оператора счета (раздела счета) депо (Приложение №29 к Условиям).
При назначении Банка оператором торгового раздела счета депо Депонент предоставляет документы, указанные п. 6.4. Условий.
Исходящие документы: уведомление о назначении Оператора счета (Раздела счета) (Приложение №22б к Условиям).
Отмена Оператора счета (Раздела счета)
Операция по отмене Оператора счета (Раздела счета) представляет собой внесение Депозитарием в учетные регистры данных, отменяющих полномочия Оператора счета (Раздела счета).
Отмена полномочий Оператора счета (Раздела счета) осуществляется на основании:
поручения Депонента об отмене полномочий оператора счета депо (раздела счета депо) (Приложение № 10б к Условиям).
Исходящие документы: копия поручения Депонента с отметкой об исполнении.
|
