Отмена поручений по счету депо
Выполнение поручения на отмену исполнения поручения допускается только в отношении поручения, неисполненного на момент принятия поручения на отмену. Под неисполненными понимаются поручения, по которым не были произведены изменения в учетных регистрах Депозитария.
Депозитарий вправе отказать Депоненту в приеме поручения на отмену, в случае если Депозитарием для исполнения отменяемого поручения Депозитарием были поданы поручения во внешние организации.
Отмена поручений по счету депо осуществляется на основании поручения Депонента (Приложение №16 к Условиям).
Исходящие документы:
копия поручения Депонента на отмену с отметкой об исполнении;
копия отменяемого поручения Депонента с отметкой о неисполнении.
Прием ценных бумаг на хранение и/или учет
Операция по приему ценных бумаг на хранение и/или учет – инвентарная операция, отличительной чертой которой является увеличение общего количества ценных бумаг, хранимых и/или учитываемых в Депозитарии.
Прием на хранение и/или учет именных ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения Депонента (Приложение № 12 к Условиям);
отчета о совершенной операции по счету депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии/лицевому счету депо номинального держателя Депозитария в реестродержателе,
сертификаты ценных бумаг,
акт приема-передачи ценных бумаг (2 экземплярах).
При неизменности остатка ценных бумаг, учитываемых на счете депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии/лицевом счете депо номинального держателя Депозитария в реестродержателе, зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:
возникновение основания для зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента;
возникновение основания для списания ценных бумаг со счета депо Депонента.
Депозитарий отказывает в приеме ценных бумаг на хранение и/или учет в случаях, предусмотренных п. 8.2.2, 8.2.3., 8.2.4 Условий.
Основанием для зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента является также принятие Депозитарием поручения на списание ценных бумаг со счета депо другого Депонента, если такое поручение содержит указание на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг на счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы, либо предоставление держателем реестра владельцев ценных бумаг или депозитарием, открывшим Депозитарию лицевой счет номинального держателя или счет депо номинального держателя, отчета об операции по зачислению ценных бумаг на указанный счет в связи с их возвратом на лицевой счет или счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы.
В случаях, предусмотренных п. 9.9.5. Условий, отчет об операции по зачислению ценных бумаг на счет депо Депонента содержит указание на то, что ценные бумаги зачислены на счет депо в связи с их возвратом на лицевой счет или счет депо, с которого были ранее списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы.
В случае ошибочного зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента, Депонент обязан известить Депозитарий не позднее одного рабочего дня с момента получения соответствующих отчетных документов о факте неосновательно зачисленных ценных бумаг
Ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов зачисляются на счет депо Депонента, только если последний является квалифицированным инвестором в силу действующего законодательства Российской Федерации или признан в таком качестве Банком в соответствии с Порядком признания клиентов квалифицированными инвесторами, утвержденным приказом по Банку.
Ценные бумаги, предназначенные для квалифицированных инвесторов, могут быть зачислены на счет депо Депонента, если последний не является квалифицированным инвестором, но приобрел указанные ценные бумаги в результате универсально правопреемства, конвертации, в том числе при реорганизации, распределения имущества ликвидируемого юридического лица, в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
Исходящие документы:
отчет об исполнении операции (Приложение №24 к Условиям),
второй экземпляр акта приема-передачи ценных бумаг.
Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета
Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой списание определенного количества ценных бумаг со счета депо Депонента.
Снятие ценных бумаг с учета и/или хранения – инвентарная операция, отличительной чертой которой является уменьшение общего количества ценных бумаг, хранимых и/или учитываемых в Депозитарии на счете депо Депонента.
Депозитарий осуществляет следующие операции по снятию с хранения и/или учета ценных бумаг:
снятие с учета ценных бумаг, зарегистрированных на имя Депозитария как номинального держателя – при списании как ценных бумаг с лицевого счета Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг у реестродержателя;
-снятие с учета ценных бумаг, хранящихся и/или учитываемых в другом депозитарии – при списании ценных бумаг со счета депо Депозитария как номинального держателя в другом депозитарии.
Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета осуществляется на основании:
поручения Депонента (Приложение № 12 к Условиям),
акт приема-передачи ценных бумаг (2 экземпляра)
Ценные бумаги Депонента рассматриваются как снятые с учета с момента получения Депозитарием соответствующего отчета реестродержателя или вышестоящего депозитария, подтверждающего списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя Депозитарий или счета депо номинального держателя Депозитария.
При неизменности остатка ценных бумаг, учитываемых на счете депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии/лицевом счете депо в реестродержателе списание ценных бумаг со счета депо осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем наступления более позднего из следующих событий:
возникновение основания для списания ценных бумаг со счета депо Депонента;
возникновение основания для зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента.
Ценные бумаги, учитываемые закрытым способом, выдаются Депозитарием с учетом их индивидуальных признаков, таких как номер, серия, номинал, разряд и купюрность, которые принадлежат учитываемым на счете депо Депонента ценным бумагам и были указаны в поручении Депонента.
Исходящие документы:
отчет об исполнении операции (Приложение № 24 к Условиям),
сертификаты ценных бумаг,
второй экземпляр акта приема- передачи.
Перевод ценных бумаг
Перевод ценных бумаг – инвентарная операция, заключающаяся в проведении операции списания со счета депо одного Депонента и зачислении этих ценных бумаг на счет депо другого Депонента, списания с одного счета депо Депонента с одновременным зачислением ценных бумаг на другой счет того же Депонента, либо осуществление перевода ценных бумаг с одного раздела счета депо Депонента на другой раздел этого же счета депо. При этом общее количество учитываемых и/или хранимых в Депозитарии ценных бумаг не изменяется.
Перевод ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения Депонента или уполномоченного лица на списание ценных бумаг со счета депо Депонента, передающего ценные бумаги (Приложение № 12 к Условиям);
поручения Депонента или уполномоченного лица на зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента, получающего ценные бумаги (встречное поручение) (Приложение № 12 к Условиям);
поручения Депонента или уполномоченного лица на перевод ценных бумаг с одного раздела на другой раздел счета депо Депонента (Приложение № 12 к Условиям).
Срок предоставления встречного поручения не может превышать 30 (тридцати) календарных дней с момента предоставления поручения на списание/зачисление ценных бумаг со счета депо отчуждателя/приобретателя.
Кроме лиц, указанных в п.8.1.6 Условий поручение на перевод ценных бумаг может быть также предоставлено в Депозитарий:
наследниками;
уполномоченными сотрудниками государственных органов в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
Для осуществления перевода ценных бумаг Депонент также предоставляет следующие документы:
при переводе на основании дарения: нотариально заверенный договор дарения;
при переводе в порядке наследования: документ, удостоверяющий вступление наследника в свои права;
при переводе на основании правопреемства: копия передаточного акта (при слиянии, присоединении или преобразовании) или разделительный баланс (при разделении или выделении);
при переводе на основании решения судебных органов: исполнительный лист и решение (определение) суда.
При выполнении перевода ценных бумаг не допускается изменение места хранения.1 Встречное поручение, содержащее требование списать/принять ценные бумаги в месте хранения отличном от места хранения ценных бумаг контрагента Депонента, к исполнению не принимается.
Депозитарий не производит перевод ценных бумаг в следующих случаях:
на счете депо отчуждателя нет достаточного количества ценных бумаг, указанных в поручении либо их состояние не допускает списания (бумаги заблокированы или обременены обязательствами);
по указанным в поручении ценным бумагам получено распоряжение эмитента или уполномоченных органов о прекращении (приостановлении) операций;
отсутствует встречное поручение либо параметры встречного поручения не совпадают с параметрами поручения Депонента;
в случае просрочки оплаты услуг Депозитария Депонентом в соответствии с условиями договора на депозитарное обслуживание.
Исходящие документы:
отчет об исполнении операции (Приложение № 24 к Условиям).
Перемещение ценных бумаг
Перемещение ценных бумаг – инвентарная операция, представляющая собой действие Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента.
При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и зачисления на другой счет депо места хранения.
Перемещение ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения Депонента (Приложение № 13 к Условиям);
отчета о совершенной операции по счету депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии/лицевому счету депо номинального держателя Депозитария в реестродержателе.
.Исходящие документы:
отчет об исполнении операции (Приложение № 24 к Условиям).
Блокирование ценных бумаг
Блокирование ценных бумаг – комплексная операция, представляющая собой действия Депозитария, направленные на установление ограничений по совершению операций с ценными бумагами на счете депо, указанная операция не связанная с залогом ценных бумаг. Фиксация (регистрация) обременения ценных бумаг правами третьих лиц осуществляется только по счету депо владельца ценных бумаг или счету депо доверительного управляющего, а фиксация (регистрация) наложения ареста на ценные бумаги осуществляется только по счету депо владельца ценных бумаг.
Ценные бумаги могут быть заблокированы по инициативе Депозитария в случаях предусмотренных депозитарным договором или настоящими Условиями.
Блокирование ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения Депонента (Приложение № 14 к Условиям);
служебного распоряжения Депозитария.
Распоряжение Депозитария на блокирование ценных бумаг составляется Депозитарием в следующих случаях:
получение соответствующего решения уполномоченного государственного органа;
в иных случаях, предусмотренным законодательством Российской Федерации.
Блокирование ценных бумаг, в частности, может быть установлено:
до наступления события, прекращающего ограничение осуществления прав Депонента или уполномоченного лица по отношению к заблокированным ценным бумагам.
Операции с заблокированными ценными бумагами Депозитарием не производятся до момента прекращения блокирования в установленном Условиями порядке.
При совершении операции по фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами Депозитарий осуществляет перевод ценных бумаг с раздела «основной» на раздел «блокировано» счета депо Депонента.
При блокировке ценных бумаг по распоряжению Депозитария по разделу «блокировано» счета депо Депонента Депозитарием вносится запись (записи) о том, что:
на ценные бумаги наложен арест;
операции с ценными бумагами запрещены или заблокированы на основании федерального закона или в соответствии с депозитарным договором и др.
Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами осуществляется путем внесения Депозитарием по разделу «блокировано» счета депо владельца или доверительного управляющего записи, содержащей сведения об ограничении операций с ценными бумагами, на котором осуществляется фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами.
Запись Депозитария по разделу «блокировано» счета депо Депонента, содержащая сведения об ограничении операций с ценными бумагами, включает в себя следующую информацию:
сведения, идентифицирующие ценные бумаги, в отношении которых зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций, и количество таких ценных бумаг;
описание ограничения;
дата и основание фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами.
Исходящие документы:
отчет об исполнении операции (Приложение № 24 к Условиям).
|
