ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ И СВЕДЕНИЙ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ
ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ резидентов и нерезидентов
(предоставляются нотариально заверенные копии документов)
№ п/п
|
Наименование документа
|
Вид предоставляемого документа
|
1
|
Депозитарный договор.
Договор должен быть пронумерован, сшит, скреплен печатью и подписью уполномоченного лица
|
Оригинал, в двух экземплярах
|
2
|
Заявление на открытие счета депо
|
Оригинал
|
3
|
Анкета Депонента - физического лица (Приложение №4)
|
Физическое лицо должно расписаться в Анкете Клиента в присутствии Уполномоченного Сотрудника Банка или засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально
|
4
|
Копию документа, удостоверяющего личность в соответствии с законодательством Российской Федерации (заверенную нотариально или Банком);
|
Документ должен быть заверен нотариально либо Банком
|
5
|
Доверенность на Уполномоченного представителя Клиента - физического лица с перечнем предоставленных ему полномочий (в случае если полномочия были переданы Уполномоченному представителю Клиента).
|
Доверенность должна быть подписана Клиентом - физическим лицом лично в присутствии Уполномоченного Сотрудника Банка или удостоверена нотариально.
|
6
|
Копию документа, удостоверяющего личность Уполномоченного представителя Клиента
|
Документ должен быть заверен нотариально либо Банком
|
7
|
Согласие на обработку персональных данных
|
оригинал
|
8
|
Для физического лица-нерезидента:
– копия миграционной карты,
- копия документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство,
разрешение на временное проживание, виза, иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации
|
копии
|
9
|
Иные документы по требованию Депозитария
Предоставляется по запросу Депозитария
|
|
Банк имеет право затребовать иные документы, предусмотренные Федеральным законом 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», иными нормативными правовыми актами РФ, Банка России и Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, действующими в Банке в целях идентификации депонента (уполномоченного лица депонента).
В случае если Депонент имеет иной счет, открытый в ОАО «ОФК Банк» и обслуживаемый другими подразделениями ОАО «ОФК Банк», повторного предоставления указанных документов не требуется, при условии соответствия ранее представленных документов указанным выше требованиям
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
АНКЕТА ДЕПОНЕНТА – ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА
|
Первое оформление анкеты
|
|
Внесение изменений
|
Полное наименование на русском языке
|
|
|
|
Наименование на иностранном языке
|
|
|
Сокращенное наименование на русском языке
|
|
|
Организационно-правовая форма
|
|
|
|
Нерезидент
|
Страна регистрации
|
|
|
ИНН/КИО
|
|
КПП
|
|
ОКАТО
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
ОКПО
|
|
ОКВЭД
|
|
ОКФС
|
|
ОКОПФ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Банковский идентификационный код – для кредитных организаций-резидентов
|
|
|
|
Величина зарегистрированного
уставного (складочного) капитала
|
|
Величина оплаченного
уставного (складочного) капитала
|
|
|
|
|
ОГРН
|
|
Дата внесения записи в ЕГРЮЛ
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Орган, присвоивший ОГРН
|
|
|
Номер регистрации в качестве юр. лица
|
|
Дата регистрации в качестве юр. лица
|
|
|
|
Орган, зарегистрировавший организацию
|
|
|
Код ИФНС, зарегистрировавшей юр. лицо в качестве налогоплательщика
|
|
Дата регистрации налогоплательщика в ИФНС
|
|
|
|
Место нахождения ИФНС
|
|
|
Место регистрации
|
|
|
Доля участия иностранного капитала
|
|
% от уставного капитала
|
|
|
|
|
|
|
Сведения о лицензиях на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (вид, номер, дата выдачи лицензии, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности)
|
|
Сведения об органах юридического лица (структура, персональный состав органов управления юридического лица)
|
Сведения об акционерах/участниках, имеющих более 5% акций/долей в уставном капитале:
|
Сведения об акционерах/участниках, имеющих менее 5% акций/долей в уставном капитале:
|
Сведения об иных органах юридического лица:
|
|
Бенефициарный владелец
|
|
|
|
|
Место нахождения
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Присутствие или отсутствие по месту нахождения
|
присутствует отсутствует
|
|
|
Почтовый адрес
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Только для Нерезидентов, не имеющих почтового адреса в РФ
|
|
При раскрытии списков владельцев ценных бумаг, прошу в качестве почтового адреса указывать адрес Депозитария для получения корреспонденции, адресованной Клиенту Эмитентами, Реестродержателями и Сторонними депозитариями
|
|
Телефон
|
|
Факс
|
|
E-mail
|
|
|
|
Счет в ОАО «ОФК Банк»
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Счет в ОАО «ОФК Банк» отсутствует
|
|
|
|
|
|
Счет получателя (расчеты в рублях)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Наименование банка/ИНН банка
|
|
|
|
Корреспондентский счет банка
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Банковский идентификационный код
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Счет получателя (расчеты в валюте)
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Наименование банка/ИНН банка
|
|
|
|
Корреспондентский счет банка
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Наименование банка корреспондента
|
|
|
|
Способ для обмена Сообщениями
|
|
|
- Лично (через представителя)
|
|
- E-mail
|
|
- по факсу
|
|
- почтой
|
|
|
Дополнительные инструкции для направления отчетов Клиенту
|
|
|
Должность руководителя _________________________ /______________________________/
м.п.
«___» ______________ 20___года
Настоящим подтверждаю, что на момент заполнения настоящей анкеты:
При проведении операций действую от
|
При проведении операции действую к выгоде третьего лица:
|
|
своего имени и за свой счет (не в пользу третьего лица):
|
на основании:
|
(наименование выгодоприобретателя)
|
|
агентского договора
|
договора поручения
|
|
|
договора комиссии
|
договора ДУ
|
|
|
по иному основанию (уточнить)
|
|
|
|
(номер и дата договора, иного основания)
|
|
|
|
ПРИ СОВЕРШЕНИИ ОПЕРАЦИИ ЧЕРЕЗ ОАО «ОФК Банк» К ВЫГОДЕ ТРЕТЬИХ ЛИЦ (НЕ ЯВЛЯЮЩИХСЯ НЕПОСРЕДСТВЕННО УЧАСТНИКАМИ ОПЕРАЦИИ/СДЕЛКИ, НО ПОЛУЧАЮЩИХ ВЫГОДУ ОТ ЕЕ ПРОВЕДЕНИЯ) ОБЯЗУЮСЬ ПРЕДОСТАВЛЯТЬ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭТИХ ТРЕТЬИХ ЛИЦАХ (ВЫГОДОПРИОБРЕТАТЕЛЯХ)
Внимание! Анкета подписывается лицом, имеющим право первой подписи.
Если Анкета распечатана на двух и более листах, то подпись лица, имеющего право первой подписи,
проставляется на каждом листе Анкеты или на сшиве.
Ответственность за полноту и правильность заполнения предоставленной информации несет лицо, подписавшее анкету.
Внимание! Указанное ниже заполняется сотрудником Депозитария
|
Анкета принята
|
|
Данные, указанные в Анкете проверены
|
Подпись
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Заключен Депозитарный/Междепозитарный договор/Договор с попечителем счета
|
|
Открыт Счет депо
|
|
|
|
|
|
ФИО и должность сотрудника
|
|
Группа риска
|
|
|
|
|
| |
