Снятие блокирования ценных бумаг
Снятие блокирования ценных бумаг – комплексная операция, представляющая собой действие Депозитария, по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету депо Депонента.
Снятие блокирования ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения Депонента (Приложение № 14 к Условиям);
служебного распоряжения Депозитария.
Распоряжение Депозитария на снятие блокирования ценных бумаг составляется Депозитарием в следующих случаях:
получение соответствующего решения уполномоченных государственных органов;
в иных случаях, предусмотренным законодательством.
Снятие блокирования ценных бумаг также может быть произведено:
по истечении срока блокирования, указанного в поручении на блокирование;
получение соответствующего решения уполномоченных государственных органов о снятии блокирования ценных бумаг;
в случае наступления события, указанного в поручении на блокирование, прекращающего ограничение осуществления прав Депонента или уполномоченного лица по отношению к заблокированным ценным бумагам.
При совершении Депозитарием операции по фиксации (регистрации) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляет перевод ценных бумаг с раздела «блокировано» на раздел «основной» счета депо Депонента, за исключением случаев перевода ценных бумаг по решению уполномоченных государственных органов.
При условии осуществления блокировки ранее по распоряжению Депозитария при снятии блокирования ценных бумаг Депозитарием вносится запись (записи) о том, что:
с ценных бумаг снят арест;
с операций с ценными бумагами снят запрет или блокировка в соответствии с федеральными законами или депозитарным договором.
Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по тому же разделу «блокировано» счета депо, по которому осуществлялась фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами.
При прекращении обременения ценных бумаг обязательствами Запись по разделу счета депо «блокировано», содержащая сведения о снятии ограничения операций с ценными бумагами, должна включать в себя следующую информацию:
сведения, идентифицирующие ценные бумаги, в отношении которых зафиксирован (зарегистрирован) факт снятия ограничения операций, и количество таких ценных бумаг;
описание снятого ограничения;
дата и основания снятия ограничения операций с ценными бумагами.
.Исходящие документы:
отчет об исполнении операции (Приложение № 24 к Условиям).
Регистрация обременения ценных бумаг обязательствами
Регистрация обременения ценных бумаг обязательствами – комплексная операция, представляющая собой действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг Депонента залогом или иными обязательствами. Фиксация (регистрация) обременения ценных бумаг правами третьих лиц осуществляется только по счету депо владельца ценных бумаг или счету депо доверительного управляющего.
При совершении операции по фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами по счету депо Депонента вносится запись (записи) о том, что:
ценные бумаги обременены правами третьих лиц, в том числе в случае залога ценных бумаг или иного обеспечения исполнения обязательств; и (или)
право покупателя по договору РЕПО на совершение сделок с ценными бумагами, полученными по первой части договора РЕПО, ограничено.
Запись Депозитария по разделу «блокировано в залоге» счета депо, содержащая сведения об ограничении операций с ценными бумагами, включает в себя следующую информацию:
сведения, идентифицирующие ценные бумаги, в отношении которых зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций, и количество таких ценных бумаг;
описание ограничения;
дата и основание фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами.
При совершении Депозитарием операции по фиксации (регистрации) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами по счету депо вносится запись (записи) о том, что:
ценные бумаги освобождены от обременения правами третьих лиц;
снято ограничение права покупателя по договору РЕПО на совершение сделок с ценными бумагами, полученными по первой части договора РЕПО.
Основанием для регистрации обременения ценных бумаг залогом является:
поручение Депонента (залоговое распоряжение) - (Приложение № 15 к Условиям);
подлинник или нотариально удостоверенная копия договора залога либо договора, по которому возникает обеспеченное залогом обязательство, в случае включения в него условия о залоге ценных бумаг (договор займа, банковской ссуды, договор купли-продажи, имущественного найма и т.п.).
При отсутствии у залогодержателя счета депо в Депозитарии, вместе с поручением (залоговым распоряжением) в Депозитарий предоставляются документы, указанные в Приложениях №1,2 к Условиям.
Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными лицами. Залоговое распоряжение предоставляется в Депозитарий залогодателем или его уполномоченным лицом. Возможно предоставление двух идентичных по содержанию поручений, одно из которых подписано и предоставлено залогодателем, а другое – залогодержателем (их уполномоченными лицами).
Нотариальная копия документов, свидетельствующих о внесении изменений в договор о залоге ценных бумаг, а также замены предмета залога, требуют обязательного представления в Депозитарий.
При проведении операций с ценными бумагами, переданными в залог, поручение в Депозитарий должно быть подписано залогодателем и залогодержателем или их представителями.
Причитающиеся доходы по ценным бумагам, переданным в залог, перечисляются Депозитарием на расчетный счет залогодателя, если в договоре залога не указано иное.
Порядок регистрации других видов обременения ценных бумаг регулируется дополнительными соглашениями Депозитария с Депонентами.
Исходящие документы:
отчет об исполнении операции (передается залогодателю и залогодержателю) (Приложение №24 к Условиям).
Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами
Регистрация прекращения обременения ценных бумаг – комплексная операция, представляющая собой действие Депозитария по снятию обременения ценных бумаг Депонента залогом или иными обязательствами, отраженного в системе депозитарного учета.
Регистрация прекращения залога ценных бумаг осуществляется на основании:
поручения Депонента (залоговое распоряжение) - (Приложение № 15 к Условиям).
Залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными лицами. Залоговое распоряжение предоставляется в Депозитарий залогодателем или залогодержателем (их уполномоченными лицами). Возможно предоставление двух идентичных по содержанию поручений, одно из которых подписано залогодателем, а другое – залогодержателем.
Обращение взыскания на предмет залога, реализация предмета залога осуществляется в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации, а также, в случае обращения взыскания на предмет залога во внесудебном порядке – условиями заключенного залогодателем и залогодержателем договора залога.
Фиксация (регистрация) факта прекращения обременения ценных бумаг осуществляется путем перевода ценных бумаг с «блокировано в залоге» раздела на раздел «основной» счета депо Депонента, за исключением случаев перевода ценных бумаг по решению уполномоченных государственных органов.
Порядок прекращения других видов обременения ценных бумаг регулируется дополнительными соглашениями Депозитария с Депонентами.
Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по тому же разделу счета депо «блокировано в залоге», по которому осуществлялась фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами.
При прекращении обременения ценных бумаг обязательствами Запись по разделу счета депо «блокировано в залоге», содержащая сведения о снятии ограничения операций с ценными бумагами, должна включать в себя следующую информацию:
сведения, идентифицирующие ценные бумаги, в отношении которых зафиксирован (зарегистрирован) факт снятия ограничения операций, и количество таких ценных бумаг;
описание снятого ограничения (обременение правами третьих лиц, ограничение права покупателя по договору РЕПО на совершение сделок с ценными бумагами, арест, блокирование или запрет операций с ценными бумагами);
дата и основания снятия ограничения операций с ценными бумагами.
. Исходящие документы:
отчет об исполнении операции (Приложение №24 к Условиям).
Конвертация ценных бумаг
Конвертация ценных бумаг – глобальная операция, включающая в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с установленным эмитентом порядком обмена
Отчет о Конвертации ценных бумаг осуществляется на основании:
решения эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспекта эмиссии) эмитента либо сообщения депозитария, в котором хранятся и/или учитываются ценные бумаги, участвующие в операции, содержащего все необходимые для проведения операции сведения;
уведомления регистратора о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария как номинального держателя, либо отчета о совершенной операции по счету депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии;
при добровольной конвертации: поручения Депонента (Приложение № 12 к Условиям).
Конвертация может осуществляться как в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги этого эмитента, так и в отношении ценных бумаг различных эмитентов при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т.п.).
В соответствии с решением эмитента возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, чьи владельцы высказали такое желание.
Депозитарий имеет право осуществлять операции по конвертации ценных бумаг на счетах Депонентов лишь при наличии выписки (уведомления) регистратора либо депозитария, осуществляющего хранение данных ценных бумаг, о зачислении необходимого количества ценных бумаг, на которые производится замена, на лицевой счет Депозитария как номинального держателя либо на его счет депо в другом депозитарии.
При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, депозитарий обязан проводить операцию конвертации, в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.
Конвертация ценных бумаг производится Депозитарием в сроки, определенные решением эмитента или в сроки, установленные действующим законодательством РФ
Исходящие документы:
отчет об исполнении операции (Приложение № 24 к Условиям).
.Погашение (аннулирование) ценных бумаг
Погашение (аннулирование) ценных бумаг – глобальная операция, представляющая собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо Депонентов.
Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
ликвидации эмитента;
принятия эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
принятия государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
признания в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
Основание для проведения операции:
решение эмитента, либо сообщение депозитария, в котором хранятся и/или учитываются ценные бумаги, участвующие в операции, содержащее все необходимые для проведения операции сведения, либо предписание государственного регистрирующего органа или судебного органа;
уведомление регистратора о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария как номинального держателя либо отчет о совершенной операции погашения (аннулирования) по счету депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии.
Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится Депозитарием в сроки, определенные решением эмитента или в сроки, установленные действующим законодательством РФ.
Исходящие документы:
отчет об исполнении операции (передается всем Депонентам, по счетам которых была проведена операция) (Приложение № 24 к Условиям).
Дробление или консолидация
Дробление или консолидация ценных бумаг – глобальная операция, представляющая собой действие Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг, при которой все депонированные ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в аналогичные ценные бумаги этого эмитента с новым номиналом.
Дробление или консолидация осуществляется на основании следующих документов:
решения эмитента, либо сообщения депозитария, в котором хранятся и/или учитываются ценные бумаги, участвующие в операции, содержащее все необходимые для проведения операции сведения;
уведомления регистратора о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по счету депо номинального держателя Депозитария в другом депозитарии.
Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении (консолидации) и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.
Депозитарий имеет право проводить операции по конвертации ценных бумаг на счетах Депонентов лишь при наличии выписки регистратора либо депозитария, осуществляющего хранение данных ценных бумаг, о зачислении необходимого количества ценных бумаг, на которые производится замена, на лицевой счет Депозитария как номинального держателя либо на его счет депо номинального держателя в другом депозитарии.
Депозитарий делает записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента или в сроки, установленные действующим законодательством РФ.
Исходящие документы:
отчет об исполнении операции (передается всем Депонентам, по счетам которых была проведена операция) (Приложение № 24 к Условиям).
|
