Приложение:
Образцы документов, которые Депоненты должны заполнять и получать на руки.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1 ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ И СВЕДЕНИЙ, ПРЕДОСТАВЛЯЕМЫХ ДЛЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ ДОГОВОРА ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ
Для юридических лиц – резидентов РФ:
№ п/п
|
Наименование документа
|
Вид предоставляемого документа
|
1
|
Депозитарный (Договор об открытии счета депо номинального держателя).
Договор должен быть пронумерован, сшит, скреплен печатью и подписью уполномоченного лица
|
Оригинал, в двух экземплярах
|
2
|
Поручение на открытие счета депо
|
Оригинал
|
3
3А
|
Анкета Депонента - юридического лица
Приложение №1 к Анкете Депонента - Юридического лица
Анкета Депонента и Приложение №1 должны быть пронумерованы, сшиты, скреплены печатью и подписью уполномоченного лица
|
Оригинал, подписывается руководителем Депонента. Предоставляется вместе с предъявлением оригинала или нотариально удостоверенной копии документа, удостоверяющего личность заявленного в Анкете Депонента руководителя
|
4
|
Устав организации со всеми изменениями и дополнениями, зарегистрированные регистрирующим органом, а также Лист записи Единого государственного реестра юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ), связанной с внесением изменений (последних – в случае внесения изменений в форме принятия новой редакции Устава либо всех действующих – в случае внесения изменений в форме изменений и дополнений в Устав
|
Копия, заверенная осуществившим государственную регистрацию органом или нотариально удостоверенная копия
|
5
|
Решение/ протокол об учреждении
|
Нотариально удостоверенная копия
|
6
|
Свидетельство о государственной регистрации юридического лица:
6.1. для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002г. - Свидетельство о государственной регистрации и Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ;
6.2. для юридических лиц, зарегистрированных после 1 июля 2002г. – Свидетельство о государственной регистрации юридического лица
|
Нотариально удостоверенная копия
|
7
|
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе
|
Нотариально удостоверенная копия
|
8
|
Выписка из Единого государственного реестра юридических лиц.
В случае если срок давности представленной выписки из ЕГРЮЛ свыше 30 календарных дней, но не превышает 6 месяцев, то возможно представление клиентом гарантийного письма по установленной Банком форме, об отсутствии изменений, подлежащих регистрации, и актуальности указанной выписки на день представления
|
Оригинал или нотариально удостоверенная копия
|
9
|
Информационное письмо об учете в Статрегистре Росстата*
|
Нотариально удостоверенная копия
|
10
|
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
Предоставляется в случае открытия Договора открытия счета депо номинального держателя.
|
Нотариально удостоверенная копия
|
11
|
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами. Предоставляется в случае открытия счета депо доверительного управляющего
|
Нотариально удостоверенная копия
|
12
|
Карточка с образцами подписей лиц и оттиска печати.
Оформляется на бланке формы №0401026 по ОКУД
|
Нотариально удостоверенный оригинал или оригинал, удостоверенный уполномоченным сотрудником Банка
|
13
|
Документы, удостоверяющие личности лиц,
- поименованных в карточке с образцами подписей;
- распорядителей счета депо.
В случае, если физическое лицо - нерезидент РФ или лицо без гражданства, то дополнительно представляется миграционная карта (при наличии), документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ)
|
Оригинал или нотариально удостоверенная копия
|
14
|
14.1. Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа:
- протокол (решение, выписка из протокола/решения) об избрании (назначении) единоличного исполнительного органа - руководителя юридического лица;
- протокол (решение, выписка из протокола/решения) об избрании высшим органом управления органа, к компетенции которого отнесен вопрос избрания руководителя (если в соответствии с Уставом назначение руководителя отнесено к компетенции иного органа (не высшего органа управления - общего собрания участников (акционеров);
- приказ о вступлении в должность (приеме на работу) единоличного исполнительного органа.
14.2. В случае, когда полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица переданы управляющей организации дополнительно предоставляется:
- Устав управляющей организации (с изменениями на текущий момент, а также свидетельствами, подтверждающими их государственную регистрацию);
- решение уполномоченного органа о передаче полномочий единоличного исполнительного органа управляющей организации;
- договор о передаче полномочий единоличного исполнительного органа управляющей организации;
- решение уполномоченного органа об избрании (назначении) на должность руководителя управляющей организации;
- приказ о вступлении в должность руководителя управляющей организации;
- выписка из Единого государственного реестра юридических лиц, выданная управляющей компании.
В случае если срок давности представленной выписки из ЕГРЮЛ свыше 30(тридцати) календарных дней, но не превышает 6 месяцев, то возможно представление клиентом гарантийного письма по установленной Банком форме, об отсутствии изменений, подлежащих регистрации, и актуальности указанной выписки на день представления
|
Нотариально удостоверенная копия
|
15
|
Документы, подтверждающие полномочия лиц, указанных в карточке:
- приказ о приеме на работу лиц, указанных в карточке с образцами подписей;
- приказ (доверенность) от имени руководителя юридического лица о предоставлении права первой /второй подписи на расчетных, платежных и финансовых документах лицам, указанным в карточке с образцами подписей
|
Нотариально удостоверенная копия
|
16
|
Выписка из реестра акционеров/ Список участников**
|
Оригинал или нотариально удостоверенная копия
|
17
|
Письмо о согласовании кандидатуры руководителя кредитной организации (филиала) с территориальным учреждением Банка России.
Предоставляется в случае открытия счета депо кредитной организацией
|
Нотариально удостоверенная копия
|
18
|
Письмо о подтверждении нахождения юридического лица по адресу местонахождения/ фактическому адресу
|
Оригинал
|
19
|
Доверенности на распорядителей счета депо (при наличии)
|
Оригинал или нотариально удостоверенная копия
|
20
|
Доверенность на лицо, открывающее счет депо (с полномочиями на подписание депозитарного договора, на совершение операций с ценными бумагами) - при предоставлении документов лицом, действующим не на основании учредительных документов
|
Оригинал или нотариально удостоверенная копия
|
21
|
Анкеты распорядителей счета депо, поручения о назначении распорядителей (при наличии распорядителей, действующих на основании доверенности)
Согласие на обработку персональных данных.
|
Оригинал
|
22
|
Доверенность на представителя Депонента, уполномоченного на представление документов в Депозитарий
|
Оригинал или нотариально удостоверенная копия
|
23
|
Иные документы.
Предоставляется по запросу Депозитария
|
Оригинал или нотариально удостоверенная копия
|
* - В случае если клиент не располагает информационным письмом об учете в Статрегистре Росстата, возможно представление клиентом следующих документов:
1) уведомление об установленной хозяйствующему субъекту идентификации на основе общероссийских классификаторов технико-экономической и социальной информации (ОК ТЭИ), нотариально удостоверенная копия.
2) информация статистического регистра Росстата на бумажном носителе, полученная путем вывода на печать с помощью использования информационной системы для пользователей, доступ к которой осуществляется по адресу со страницы сайта ГМЦ Росстата: http//www.gmcgks.ru/webstatreg/ - далее – Пользовательская информационная система на основе статистического регистра – имя пользователя «regstat» - пароль «rstgmc» (согласно Письма Федеральной службы государственной статистики № АК-01-21/867 от 18.03.2009 г.).
** - Предоставляется в случае, если юридическое лицо является закрытым акционерным обществом/обществом с ограниченной ответственностью. В случае если организационно-правовой формой Клиента - юридического лица является акционерное общество, то возможно предоставление информации об учредителях (акционерах) в виде выписки из реестра акционеров, содержащей информацию об акционерах, владеющих пятью и более процентами акций общества.
Банк имеет право затребовать иные документы, предусмотренные Федеральным законом 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», иными нормативными правовыми актами РФ, Банка России и Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, действующими в Банке в целях идентификации депонента (уполномоченного лица депонента).
В случае если Депонент имеет иной счет, открытый в ОАО «ОФК Банк» и обслуживаемый другими подразделениями ОАО «ОФК Банк», повторного предоставления указанных документов не требуется, при условии соответствия ранее представленных документов указанным выше требованиям
Для юридических – нерезидентов РФ:
№ п/п
|
Наименование документа
|
Вид предоставляемого документа
|
1
|
Депозитарный договор.
Договор должен быть пронумерован, сшит, скреплен печатью и подписью уполномоченного лица
|
Оригинал, в двух экземплярах
|
2
|
Поручение на открытие счета депо
|
Оригинал
|
3
3А
|
Анкета Депонента - юридического лица
Приложение №1 к Анкете Депонента - Юридического лица
Анкета Депонента и Приложение №1 должны быть пронумерованы, сшиты, скреплены печатью и подписью уполномоченного лица
|
Оригинал, предоставляется вместе с предъявлением оригинала или нотариально удостоверенной копии документа, удостоверяющего личность лица, подписавшего Анкету Депонента
|
4
|
Анкета распорядителя счета депо, поручение о назначении распорядителя счета депо
|
Оригинал
|
5
|
Документы, подтверждающие правовой статус иностранной организации в соответствии с применимым законодательством страны ее происхождения: учредительные документы, выписка из торгового (банковского) реестра, сертификат о регистрации, сертификат об учредителях (акционерах), сертификат о местонахождении и т.п.
|
Нотариально удостоверенная копия легализованного (апостилированного) документа и перевод указанного документа с нотариально удостоверенной подписью переводчика
|
6
|
Документы (протокол/ решение), подтверждающие полномочия избранного или назначенного лица, уполномоченного действовать от имени иностранной организации на основании учредительных документов
|
Нотариально удостоверенная копия легализованного (апостилированного) документа и перевод указанного документа с нотариально удостоверенной подписью переводчика
|
7
|
Доверенность на лицо (распорядителя счета депо), открывающее счет депо (с полномочиями на подписание депозитарного договора, на совершение операций с ценными бумагами) - при предоставлении документов лицом, действующим не на основании учредительных документов.
Согласие на обработку персональных данных на распорядителя/ лицо, открывающее счет депо.
|
Нотариально удостоверенная копия легализованного (апостилированного) документа и перевод указанного документа с нотариально удостоверенной подписью переводчика
оригинал
|
8
|
Карточка с образцами подписей лиц и оттиска печати.
Оформляется на бланке формы №0401026 по ОКУД
|
Нотариально удостоверенный оригинал или оригинал, удостоверенный уполномоченным сотрудником Банка
|
9
|
Документы, удостоверяющие личности лиц,
- поименованных в карточке с образцами подписей;
- распорядителей счета депо.
В случае, если физическое лицо - нерезидент РФ или лицо без гражданства, то дополнительно представляется миграционная карта (при наличии), документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ)
|
Оригинал или нотариально удостоверенная копия
|
10
|
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе.
В случае отсутствия свидетельства об учете в налоговом органе предоставляется письмо о том, что организация не состоит на налоговом учете в РФ и не имеет открытых счетов в банках на территории РФ
|
Нотариально удостоверенная копия
|
11
|
Документ (Положение о представительстве/филиале и т.п.), на основании которого действует представительство/филиал иностранной организации, созданного в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющего местонахождение за пределами территории РФ (для представительств/ филиалов иностранных организаций)
|
Нотариально удостоверенная копия легализованного (апостилированного) документа и перевод указанного документа с нотариально удостоверенной подписью переводчика
|
12
|
Документы (Разрешение ТПП РФ, Свидетельство о внесении в сводный государственный реестр представительств/филиалов), подтверждающие аккредитацию представительства/филиала иностранной организации, созданного в соответствии с законодательством иностранного государства и имеющего местонахождение за пределами территории РФ (для представительств/филиалов иностранных организаций)
|
Нотариально удостоверенная копия
|
13
|
Документы, подтверждающие полномочия руководителя представительства/филиала:
- протокол (решение, выписка из протокола (решения) о назначении, если это предусмотрено учредительными документами иностранной организацией;
- приказ о приеме на работу;
Доверенность от имени иностранной организации, выданная руководителю (для представительств/филиалов иностранных организаций)
|
Нотариально удостоверенная копия легализованного (апостилированного) документа и перевод указанного документа с нотариально удостоверенной подписью переводчика
|
14
|
Письмо о подтверждении нахождения иностранной организации по адресу местонахождения/ фактическому адресу
|
Оригинал
|
15
|
Налоговый сертификат – документ, подтверждающий, что физическое лицо является резидентом иностранного государства, с которым у РФ имеется действующее соглашение об избежание двойного налогообложения.
Предоставляется по запросу Депозитария
|
Нотариально удостоверенная копия легализованного (апостилированного) документа и перевод указанного документа с нотариально удостоверенной подписью переводчика
|
16
|
Доверенность на представителя Депонента, уполномоченного на представление документов в Депозитарий
|
Оригинал или нотариально удостоверенная копия
|
17
|
Иные документы.
Предоставляется по запросу Депозитария
|
Оригинал или нотариально удостоверенная копия
| |
