Раздел «блокировано» – поручение Депонента (Приложение №14 к настоящим Условиям), распоряжение эмитента, распоряжение уполномоченных государственных органов, в том числе судов, органов предварительного следствия, налоговых органов и др. о блокировке ценных бумаг.
Раздел «блокировано в залоге» – договор залога или иной договор об основном обязательстве, обеспечением которого является залог, а также поручение Депонента (Залоговое распоряжение) (Приложение № 15 к настоящим Условиям).
Депозитарий открывает на Торговых счетах депо торговые разделы, а также иные разделы, в том числе в случае, если соответствующие разделы открыты на торговом счете номинального держателя Депозитария в ведущем депозитарии без распоряжения Депонента.
Открытие раздела счета депо осуществляется в день поступления базовых документов.
Депозитарий вправе изменять и дополнять перечень типов разделов, которые могут быть открыты в рамках счета депо Депоненту, а также порядок проведения депозитарных операций по разделам счетов депо различных типов, отражая эти изменения в Регламенте и уведомляя об этом Депонентов в установленном порядке.
Допускается закрытие разделов счета депо с нулевыми остатками на лицевых счетах по инициативе Депозитария, если в течение 3-х месяцев с разделом счета не проводилось операций.
При открытии и закрытии раздела счета депо отдельный отчет Депоненту не предоставляется.
СПОСОБЫ УЧЕТА ЦЕННЫХ БУМАГ
Учет ценных бумаг в Депозитарии может осуществляться следующими способами:
открытый способ учета;
маркированный способ учета;
закрытый способ учета.
При открытом способе учета прав на ценные бумаги Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.
При маркированном способе учета Депонент вправе отдавать поручение по отношению к определенному количеству ценных бумаг, отнесенных к конкретной группе с указанием признака группы и (или) особенностей хранения.
При закрытом способе учета прав на ценные бумаги Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом. Данный способ учета возможен только для документарных выпусков ценных бумаг.
Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учета прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не указано в поручении Депонента на прием ценных бумаг или не является обязательным условием организации учета конкретного выпуска ценных бумаг.
Определение Депозитарием конкретных способов учета прав на ценные бумаги производится при приеме ценных бумаг на обслуживание в Депозитарии.
ОТНОШЕНИЯ ДЕПОЗИТАРИЯ С ДРУГИМИ ДЕПОЗИТАРИЯМИ, УПОЛНОМОЧЕННЫМИ ПРЕДСТАВИТЕЛЯМИ ДЕПОНЕНТОВ И ТРЕТЬИМИ ЛИЦАМИ
Междепозитарные отношения (отношения с другими депозитариями)
Если Депонентом Депозитария становится другой депозитарий, то между Депозитарием и Депозитарием-Депонентом заключается Договор счета депо номинального держателя.
Депозитарий осуществляет учет прав на ценные бумаги депонентов депозитария-депонента по всей совокупности данных, без разбивки по отдельным депонентам.
Депозитарий ежемесячно проводит сверку состояния счетов депо Депозитариев-Депонентов с данными собственного учета посредством формирования и направления всем депозитариям-депонентам, имеющим по состоянию на дату проведения сверки незакрытые счета депо выписку или отчет об операциях по счету депо номинального держателя.
В случае отсутствия в течение 7 (семи) рабочих дней после предоставления Депозитарием выписки или отчета письменного уведомления от Депозитария-Депонента об имеющихся расхождениях, сверка считается проведенной. В случае обнаружения расхождений Депозитарий-Депонент направляет в Депозитарий уведомление об имеющихся несоответствиях, а также информацию и документы, подтверждающую его учетные данные;
Депозитарий и Депозитарий-Депонент рассматривают имеющиеся подтверждающие документы и вырабатывают решение об устранении имеющихся расхождений. По итогам принятого решения составляется акт об урегулировании расхождений;
Для осуществления владельцами ценных бумаг прав по ценным бумагам по запросу Депозитария (Приложение № 28 к Условиям) Депозитарий-Депонент обязан предоставить Депозитарию информацию о владельцах именных ценных бумаг, хранимых и/или учитываемых в Депозитарии.
Депозитарий вправе требовать представления информации, предусмотренного п. 6.1.6 Условий, при условии предъявления соответствующего требования держателем реестра на основании требования эмитента, а если держателем реестра является эмитент - на основании его требования, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами. В случае неполучения информации в запрашиваемый срок, Депозитарий указывает владельцем ценных бумаг в списке владельцев, направляемом Эмитенту, Регистратору, Стороннему Депозитарию, Депозитария – «депонента» (с указанием статуса – номинальный держатель).
Депозитарии-Депоненты возмещают своим депонентам убытки, причиненные непредставлением в срок сведений об этом депоненте Депозитарию в случаях, предусмотренных действующим законодательством.
Депозитарии-Депоненты должны учитывать неосновательно зачисленные на его счет депо ценные бумаги на счете неустановленных лиц и обязаны известить Депозитарий не позднее одного рабочего дня с момента получения соответствующих отчетных документов о факте неосновательно зачисленных ценных бумаг.
Попечитель счета
Депонент, имеющий в Депозитарии счет владельца, может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и/или осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии на счете владельца, другому лицу - Попечителю счета.
Депонент по своему счету депо может назначить только одного Попечителя счета депо.
В отношении ценных бумаг Депонента Попечитель счета обязан:
передавать Депоненту отчеты Депозитария о проведенных Депозитарием депозитарных операциях;
передавать Депоненту выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги;
хранить первичные поручения Депонента, послужившие основанием для подготовки поручений, передаваемых Попечителем счета в Депозитарий;
вести учет операций, совершенных по счетам депо Депонента, Попечителем счета которых он является;
совершать иные действия в соответствии с договором между Депонентом и Попечителем счета и в соответствии с действующим законодательством РФ.
В качестве Попечителя счета может выступать профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключивший договор с Депозитарием.
Попечитель счета действует от имени Депонента на основании договора, заключаемого между ними и доверенности Депонента. В соответствии с указанным договором Депонент поручает Попечителю счета отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций по счету депо.
Депонент передает Депозитарию поручение о назначении попечителя счета депо по форме Приложения № 9а к настоящим Условиям, доверенность после заключения договора с Попечителем счета, Анкету попечителя счета депо по форме Приложения № 5а к настоящим Условиям, комплект документов Попечителя, перечисленных в Приложении №1 к настоящим Условиям, Согласие на обработку персональных данных лиц, уполномоченных подписывать документы от имени Попечителя счета депо (Приложение № 29 Условий).
С момента назначения Попечителя счета Депонент не имеет право самостоятельно подавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, за исключением поручения на отмену Попечителя счета.
Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя счета, если иное не установлено в договоре между Депозитарием и Депонентом.
Отмена Попечителя счета производится путем подачи поручения на отмену Попечителя счета депо (Приложение №10а Условий) и уведомления об отзыве доверенности на Попечителя счета, подписанного уполномоченным лицом Депонента.
Распорядитель счета
Распорядитель счета – физическое лицо, имеющее право подписывать документы, инициирующие проведение операций со счетом депо Депонента в соответствии с доверенностью в рамках установленных доверенностью полномочий.
Если Депонентом является юридическое лицо, то Распорядитель счета депо подписывает документы от его имени, а если Депонент – физическое лицо, то он сам является распорядителем собственного счета депо.
Назначение Распорядителя счета осуществляется путем выдачи соответствующей доверенности на право подписи документов, инициирующих операции со счетом депо. Доверенность оформляется в соответствии с действующим законодательством и может быть выдана на совершение единичной операции либо на совершение операций в течение оговоренного срока, а также с различным кругом полномочий.
Отмена Распорядителя счета осуществляется путем отзыва доверенности на лицо, являющееся Распорядителем счета. Для отзыва доверенности Депонент направляет в Депозитарий письменное заявление об отзыве доверенности с указанием реквизитов выданной доверенности. Полномочия Распорядителя счета также прекращаются с окончанием срока действия доверенности.
В Депозитарий предоставляется образец подписи лица, являющегося распорядителем счета, заверенный нотариусом или исполнительным органом юридического лица, либо подпись распорядителя счета ставится в присутствии уполномоченного сотрудника Депозитария, заверяющего подпись.
Оператор счета (Раздела счета)
Оператор счета депо (Раздела счета депо) - юридическое лицо, не являющееся владельцем Счета депо, но имеющее право на основании зарегистрированных в Депозитарии договора Оператора с Депонентом или поручения Депонента Оператору счета депо (Раздела счета депо) подавать поручения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со Счетом депо (Разделом счета депо) Депонента в рамках установленных Депонентом полномочий.
Полномочия Оператора счета депо (Раздела счета депо) подтверждаются выданной Депонентом Оператору счета депо (Раздела счета депо) доверенностью, оформленной в соответствии с требованиями действующего законодательства и Поручением о назначении Оператора счета депо (Раздела счета депо) (Приложение № 9б Условий).
Полномочия Оператора счета депо (Раздела счета депо) отменяются путем подачи Поручения об отмене полномочий Оператора счета депо (Раздела счета депо), где указываются реквизиты отменяемой доверенности, на основании которой действовал Оператор счета депо (Раздела счета депо). Полномочия Оператора счета депо (Раздела счета депо) также прекращаются с окончанием срока действия доверенности.
В случае заключения между Банком и Депонентом договора на брокерское обслуживание с целью совершения Депонентом сделок с ценными бумагами на бирже, на торговом счете депо Депонента открывается раздел «торговый». С целью скорой реализации прав по ценным бумагам Депонент вправе назначить оператором своего счета депо либо раздела счета депо Банк. Для этого Депонент обязан предоставить Поручение о назначении ОАО «ОФК Банк» оператором торгового счета/торгового раздела счета депо (Приложение № 9в) и доверенность по форме, установленной Приложением № 4а, 4б Регламента оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке ОАО «ОФК Банк» в день подписания с Банком договора на брокерское обслуживание.
Если Депонент намерен отказаться от брокерского обслуживания Банком Депонент обязан до отказа от брокерского обслуживания Банком обеспечить нулевой остаток ценных бумаг на торговом счете депо.
Счет неустановленных лиц
Депозитарий открывает счет неустановленных лиц, являющийся счетом, не предназначенным для учета прав на ценные бумаги.
Зачисление ценных бумаг на счет неустановленных лиц осуществляется Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения им документов, указанных в п. 6.5.4. Условий.
Все операции по счету данного вида Депозитарий проводит на основании служебного поручения.
Основанием для зачисления ценных бумаг на счет неустановленных лиц является принятие Депозитарием документов, подтверждающих зачисление ценных бумаг на открытый Депозитарию лицевой счет номинального держателя в реестре владельцев ценных бумаг или счет депо номинального держателя в стороннем депозитарии, при отсутствии (поручения) основания для зачисления ценных бумаг на счет депо владельца, счет депо доверительного управляющего, счет депо номинального держателя.
В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации в них других ценных бумаг при реорганизации зачисление эмиссионных ценных бумаг на счет неустановленных лиц осуществляется по состоянию на дату государственной регистрации эмитента, созданного в результате реорганизации, а в случае реорганизации в форме присоединения - на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного эмитента.
Ценные бумаги подлежат списанию со счета неустановленных лиц в следующих случаях:
неосновательного или ошибочного зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг или счет депо номинального держателя Депозитария в стороннем депозитарии.
В этом случае Депозитарий возвращает указанные ценные бумаги или ценные бумаги, в которые они конвертированы, на лицевой счет (счет депо) лица, с которого они были списаны, не позднее одного рабочего дня с момента получения соответствующих отчетных документов. При этом Депозитарий дает поручение (распоряжение) о списании равного количества таких же ценных бумаг с открытого ему счета номинального держателя, содержащее указание на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг на лицевой счет или счет депо, с которого ранее были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы.
Списание со счета неустановленных лиц ценных бумаг при их возврате на лицевой счет (счет депо), с которого они были списаны, осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Депозитарием документа, подтверждающего списание ценных бумаг со счета депо номинального держателя Депозитария или лицевого счета номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг. При неизменности остатка ценных бумаг на лицевом счете номинального держателя Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг или счете депо номинального держателя Депозитария в стороннем депозитарии, списание ценных бумаг со счета неустановленных лиц осуществляется не позднее рабочего дня, следующего за днем возникновения основания для зачисления ценных бумаг на счет депо Депонента;
Ценные бумаги также подлежат списанию со счета неустановленных лиц по истечении 1 месяца с даты зачисления на указанный счет таких ценных бумаг или ценных бумаг, которые были в них конвертированы. При этом количество ценных бумаг, учтенных депозитарием на счетах депо и счете неустановленных лиц, должно быть равно количеству таких же ценных бумаг, учтенных на счетах этого депозитария. В случае распоряжения депозитария списать ценные бумаги, учитываемые им на счете неустановленных лиц, с открытого ему счета номинального держателя такое распоряжение должно содержать указание на то, что списание осуществляется в связи с возвратом ценных бумаг.
В случае размещения эмиссионных ценных бумаг путем конвертации в них других ценных бумаг при реорганизации списание ценных бумаг со счета депо неустановленных лиц осуществляется по состоянию на дату государственной регистрации эмитента, созданного в результате реорганизации в форме присоединения – на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности присоединенного эмитента. При ликвидации списание эмитента списание ценных бумаг со счетов депо и счета неустановленных лиц осуществляется по состоянию на дату внесения в единый государственный реестр юридических лиц записи о прекращении деятельности ликвидируемого лица.
|
