ДЕПОЗИТАРНЫЕ ОПЕРАЦИИ
Различают следующие классы депозитарных операций:
инвентарные;
административные;
информационные;
комплексные;
глобальные.
Инвентарные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению только остатков ценных бумаг на лицевых счетах в Депозитарии. К инвентарным операциям относятся:
прием ценных бумаг на хранение и учет;
снятие ценных бумаг с хранения и учета;
перевод ценных бумаг;
перемещение ценных бумаг.
Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо, а также содержимого других учетных регистров депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо Депонентов. К административным операциям относятся:
открытие счета депо;
закрытие счета депо;
открытие раздела счета депо;
закрытие раздела счета депо;
изменение анкетных данных Депонента;
назначение Попечителя счета депо, Распорядителя счета депо, Оператора счета (Раздела счета) депо;
отмена Попечителя счета, Распорядителя счета депо, Оператора счета (Раздела счета) депо;
отмена поручений по счету депо.
Информационные операции – депозитарные операции связанные с формирование уведомлений, отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария. К информационным операциям относятся:
формирование выписки по счету депо за определенную дату;
формирование выписки по счету депо за период;
формирование отчета об исполнении операции;
формирование операционного журнала счета депо;
формирование уведомления об открытии счета;
формирование уведомления о закрытии счета;
формирование уведомления о назначении Попечителя счета;
формирование уведомления о назначении Оператора счета (раздела счета) депо;
формирование уведомления о внесении изменений в анкетные данные.
Комплексные операции – депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов – инвентарные, административные и информационные. К комплексным операциям относятся:
блокировка ценных бумаг;
снятие блокировки ценных бумаг;
обременение ценных бумаг обязательствами;
прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
Глобальные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:
конвертация ценных бумаг;
аннулирование (погашение) ценных бумаг;
дробление или консолидация ценных бумаг;
начисление доходов в виде ценных бумаг.
Любая депозитарная операция в качестве своего основания имеет поручение от инициатора депозитарной операции.
Инициатором депозитарной операции может быть Депонент, уполномоченные им лица, Депозитарий. В случаях, установленных законодательными или иными нормативно-правовыми актами Российской Федерации, Депозитарий обязан выполнить письменные решения государственных органов: судов, органов дознания и предварительного следствия и др.
Формы поручений/распоряжений Депонентов являются приложениями к настоящим Условиям.
Началом выполнения депозитарной операции является прием Депозитарием поручения (распоряжения) Депонента, если иное не предусмотрено настоящими Условиями. Срок исполнения поручения исчисляется с момента получения Депозитарием поручения (распоряжения) от Депонента (Уполномоченного лица Депонента), за исключением случаев, установленных Условиями.
Завершением депозитарной операции является передача отчета о выполнении операции инициатору операции и Депоненту (при условии отсутствия Распорядителя счета депо). При совершении операции со счетом депо Депонента, произведенной не по его инициативе и не по инициативе уполномоченного им лица, отчет о совершенной операции передается, помимо инициатора, также Депоненту.
ОБЩИЙ ПОРЯДОК ПРИЕМА ДОКУМЕНТОВ И ПРОВЕДЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ
Прием документов Депозитарием
Документы, предоставленные Депозитарию для проведения депозитарных операций, считаются принятыми к исполнению Депозитарием в день получения, при условии поступления документов в Депозитарий до 16:00 текущего операционного дня1. При поступлении в Депозитарий после 16:00 текущего операционного дня документы считаются принятыми к исполнению следующим днем. На предоставляемых в Депозитарий документах указывается дата, время поступления документа в Депозитарий и его регистрационный номер в журнале входящих документов.
Поручение (распоряжение) Депонента должно быть составлено в одном экземпляре по утвержденной Депозитарием форме, подписано исключительно уполномоченным лицом, имеющим соответствующие полномочия, и заверено (для юридических лиц) печатью Депонента (попечителя). Депонент (уполномоченное лицо Депонента) вправе представить Депозитарию поручению (распоряжение) в двух экземплярах при необходимости получения одного экземпляра с отметкой Депозитария о принятии поручения (распоряжения).
Депозитарий исполняет операции на основании следующих документов:
поручений, распоряжений установленного образца, принятых от Депонентов, их уполномоченных лиц, включая Попечителей счета;
документов, полученных от регистратора, вышестоящих депозитариев, подтверждающих факт проведения регистраторами, вышестоящими депозитариями операций, при условии, если депозитарная операция не осуществляется между счетами депо (разделами счетов депо) Депозитария;
документов, подтверждающих переход прав собственности на ценные бумаги в соответствии с действующим законодательством - в случае перехода права собственности на ценные бумаги не в результате гражданско-правовых сделок.
К поручению (распоряжению) Депонента должны быть приложены надлежащим образом заверенные копии документов, не перечисленные в Приложениях №1, 2 Условий, в случае письменного запроса Депозитария.
Депозитарий имеет право приостановить исполнение поручения Депонента до получения документов, указанных в п. 8.1.4. Условий.
Поручения и документы передаются Депонентом в Депозитарий лично или через уполномоченных лиц (образец доверенности уполномоченного лица на право передавать и получать документы – Приложение № 19 к Условиям). Поручение может быть передано с использованием средств, указанных в п. 8.1.9. Условий.
На каждый выпуск ценных бумаг оформляется отдельное поручение.
Поручение должно быть предоставлено Депонентом на бумажном носителе.
Поручение может быть предоставлено Депонентом с использованием следующих способов:
лично;
почтовой связи;
факсимильной связи.
В случае предоставления поручения средствами факсимильной связи Депонент обязан направить Депозитарию оригинал поручения в срок не позднее следующего за днем подачи поручения по факсу рабочего дня.
При наличии расхождений между факсимильной копией и оригиналом поручения, оригинал поручения считается Депозитарием неполученным, а обязательства Депонента по его предоставлению считаются невыполненными.
Депозитарий вправе не принимать к исполнению поручение, переданное средствами факсимильной связи, для выполнения депозитарной операции, связанной с уменьшением количества ценных бумаг на счете депо Депонента. Для выполнения такой операции Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления оригинала поручения.
Поручение действительно в течение 30 (тридцати) календарных дней со дня его составления (день составления в расчет не принимается).
Общий порядок исполнения поручений
Депозитарная операция проводится на основании поручения и завершается формированием и выдачей отчета о совершении операции. Общий порядок исполнения любой операции производимой Депозитарием состоит из следующих стадий:
прием поручения от инициатора операции;
проверка правильности оформления поручения и полномочий лиц, подписавших поручение;
сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах Депозитария;
исполнение поручения или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных учетных регистров данным, указанным в поручении;
составление и передача отчета о совершенной операции или об отказе в совершении операции, способом, указанным в анкете Депонента;
регистрация отчета в журнале отправленных отчетов и выписок и передача отчета инициатору операции.
Депозитарий вправе отказывать в принятии поручения к исполнению по следующим основаниям:
документы представлены в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
документы представлены в Депозитарий способом, не соответствующим депозитарному договору или дополнительному соглашению с конкретным Депонентом, передавшим поручение, или способом, не предусмотренным настоящими Условиями;
поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
наличие у Депозитария существенных и обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;
представленные документы оформлены с нарушением требований действующего законодательства Российской Федерации и настоящих Условий;
в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;
поручение оформлено с исправлениями;
сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;
в иных случаях, предусмотренных Условиями и действующим законодательством РФ.
Депозитарий не принимает к исполнению поручения, поданные с использованием средств факсимильной связи, если текст поручения не читается, искажен, или не позволяет однозначно определить условия поручения. В любом случае, при возникновении разногласий по поводу толкования содержания поручения, переданного по факсимильной связи, правильным будет считаться толкование Депозитария.
Депозитарий не исполняет поручения в следующих случаях:
представленные документы оформлены с нарушением требований действующего законодательства Российской Федерации и настоящих Условий;
в случае возникновения у Депозитария сомнения в идентичности подписей и/или оттиска печати в поручении подписям и/или оттиску печати в карточке с образцами печати и подписей Депонента, Попечителя, Оператора или в доверенности Распорядителя счета;
существуют сомнения в подлинности документов или подписей на документах, предоставленных Депонентом или его уполномоченным лицом;
поручение подписано лицом, не имеющим достаточных полномочий;
поручение дано в отношении ценных бумаг, хранящихся закрытым способом, и индивидуальные признаки ценных бумаг, указанные в поручении, не соответствуют индивидуальным признакам ценных бумаг, находящихся на счете депо;
ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и обременение зарегистрировано Депозитарием;
иных случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
Если поручение было принято, но не может быть исполнено, Депозитарий предоставляет инициатору операции уведомление о мотивированном отказе в выполнении операции не позднее 3 (трех) рабочих дней с момента приема поручения.
Порядок предоставления отчетов Депонентам
В обязанности Депозитария входит выдача Депонентам отчетов и выписок по счету депо, подтверждающих права данного владельца на хранящиеся в Депозитарии ценные бумаги, а также отражающих состояние счета и операции, проводимые по счету.
Основаниями для предоставления отчетов являются:
исполнение депозитарной операции по счету депо;
запрос Депонента или лица, уполномоченного Депонентом;
запрос должностных лиц государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
Депозитарий предоставляет следующие виды отчетов:
выписку по счету депо на определенную дату (Приложение № 25 к Условиям);
выписку по счету за период (Приложение № 26 к Условиям);
операционный журнал счета депо (Приложение № 27 к Условиям);
отчет об исполнении операции (Приложение № 24 к Условиям);
уведомление об открытии счета (Приложение № 20 к Условиям);
уведомление о закрытии счета (Приложение № 21 к Условиям);
уведомление о назначении Попечителя счета (Приложение № 22а к Условиям);
уведомление о назначении Оператора счета (раздела счета) депо (Приложение № 22б к Условиям);
уведомление о внесении изменений в анкетные данные (Приложение № 23в к Условиям);
дополнительные отчеты, предоставляемые по запросу Депонента.
Дополнительные отчеты могут содержать следующую информацию:
любые выборки данных, содержащихся в отчетах, указанных в п. 8.3.3;
сведения о наличии на счете Депонента количества ценных бумаг, указанных в запросе.
Дополнительные отчеты предоставляются на основании отдельного запроса Депонента. Запрос оформляется в свободной форме. Срок предоставления отчета – в течение 3 (трех) операционных дней после поступления запроса.
Отчет может быть передан Депоненту, уполномоченному лицу, а также лицу, указанному Депонентом в запросе
Все отчеты Депозитария подписываются исполнителем и руководителем Депозитария и скрепляется печатью Депозитария.
Кроме выдачи Депоненту оригиналов отчетов, для удобства обслуживания Депонента, Депозитарий осуществляет рассылку копий отчетов в соответствии с реквизитами, указанными Депонентом в анкете Депонента, средствами электронной доставки, включая факсимильную связь, электронную почту и иные способы, указанные в анкете Депонента. Отчеты, переданные указанными способами, носят информативный характер.
Депонент, Попечитель счета депо, принимая настоящие Условия, согласен с тем, что передача Депозитарием отчетов, являющихся подтверждением завершения депозитарной операции, непосредственно инициатору этой депозитарной операции признается надлежащим исполнением обязательств Депозитария по передаче указанных отчетов.
|
