Условия осуществления депозитарной деятельности

АКБ «ДЕРЖАВА» ПАО
Местонахождение: Россия, 119435, г.Москва, Большой Саввинский переулок, д.2, стр.9 ;

ИНН: 7729003482; КПП:775001001; БИК: 044579675; ОГРН: 1027739120199

Телефон, факс:(495) 380-04-80; e-mail: depo@derzhava.ru


«Утверждено»

Правлением АКБ «Держава» ПАО

Протокол б/н от «06» октября 2015 г.

Председатель Правления

АКБ «Держава» ПАО

____________________/Биран С.Б./

действуют с 21 октября 2015 года

1-й экземпляр

УСЛОВИЯ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ

ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

(Клиентский Регламент)

АКБ «Держава» ПАО

г. Москва

_______________

2015 г.

Оглавление	cтр.
Раздел 1. Термины и определения	4
Раздел 2. Общие положения	8
2.1. Осуществление депозитарной деятельности	8
2.2. Объект депозитарной деятельности	10
2.3. Права и обязанности Депозитария	10
2.4. Ответственность депозитария	11
Раздел 3. Услуги депозитария	11
3.1. Депозитарные услуги	11
3.2. Сопутствующие услуги	12
Раздел 4. Порядок взаимодействия с Депонентами и третьими лицами и документы, его определяющие	13
4.1.1.Присоединение	13
4.1.2 Депозитарный договор (договор о счете депо)	14
4.2. Междепозитарные отношения	15
4.3. Попечитель счета депо	16
4.4. Оператор счета депо	16
4.5. Распорядитель счета депо	16
4.6. Взаимодействие Депозитария с реестродержателями (регистраторами)	17
Раздел 5. Депозитарные операции	17
5.1. Классификация депозитарных операций	17
5.2. Основания для совершения депозитарных операций	19
5.3. Порядок и сроки совершения депозитарных операций	21
5.4. Административные операции	21
5.4.1. Открытие счета депо, раздела счета депо, лицевого счета	21
5.4.2. Закрытие счета депо, раздела счета депо, лицевого счета	28
5.4.3. Изменение анкетных данных	29
5.4.4. Назначение Попечителя счета депо	30
5.4.5. Отмена полномочий Попечителя счета депо	31
5.4.6. Назначение Оператора счета (раздела счета) депо	31
5.4.7. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо	32
5.4.8. Назначение Распорядителя счета депо	32
5.4.9. Отмена полномочий Распорядителя счета депо	32
5.4.10.Отмена поручений по счету депо	32
5.5. Инвентарные операции	33
5.5.1. Прием и снятие ценных бумаг на(с) хранение(я) и учет(а)	32
5.5.2. Перевод ценных бумаг	35
5.5.3. Перемещение ценных бумаг	35
5.5.4. Перерегистрация ценных бумаг Депонента в системе ведения реестра (СВР)	36
5.6. Комплексные операции	36
5.6.1. Блокирование ценных бумаг	36
5.6.2. Снятие блокирования ценных бумаг	38
5.6.3. Обременение ценных бумаг обязательствами	38
5.6.4. Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами	38
5.7. Глобальные операции	38
5.7.1. Конвертация ценных бумаг	38
5.7.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг	39
5.7.3. Дробление или консолидация ценных бумаг	40
5.7.4. Выплата доходов ценными бумагами	40
5.7.5. Оказание услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам. (Выплата доходов по ценным бумагам)	41
5.7.6. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг	42
5.7.7. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг	43
5.7.8. Учет дробных ценных бумаг	43
5.8. Информационные операции	44
5.8.1. Формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария	44
5.8.2. Формирование отчета об операциях по счету депо Депонента	44
5.8.3. Формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария. Составление списков владельцев ценных бумаг	45
5.9. Исправление ошибочных операций	47
5.10. Отмена поручений по счету депо	47
Раздел 6. Особенности проведения некоторых операций	47
6.1. Особенности депозитарного учета ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов.	47
6.2. Особенности проведения депозитарных операций с иностранными финансовыми инструментами.	47
6.3 Особенности порядка открытия и условия открытия торгового счета депо и проведения депозитарных операций по торговым счетам депо.	48
6.4. Учет закладных	49
Раздел 7. Порядок действий Депонентов и персонала Депозитария при выполнении депозитарных операций	52
7.1. Регламент подачи и исполнения поручений	52
7.2. Услуги Депозитария по Договору и сопутствующие услуги	52
7.3. Порядок рассмотрения претензий	53
7.4. Сверка наличия ценных бумаг на счетах депо	54
Раздел 8. Сроки выполнения депозитарных операций	54
Раздел 9. Порядок и сроки предоставления Депонентам отчетов о проведенных операциях и выписок с их счетов	57
Раздел 10. Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием	57
10.1. Процедура приема на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием	57
10.2. Процедура прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием	58
10.3. Порядок хранения ценных бумаг	59
Раздел 11. Оплата услуг Депозитария и порядок уплаты налогов	62
Раздел 12. Конфиденциальность	64
Раздел 13. Меры безопасности и защиты информации	64
Раздел 14. Прекращение депозитарной деятельности	64
Раздел 15. Документы, которые должны заполнять и получать на руки депоненты депозитария	66
Раздел 16. Заключительные положения	67
ПРИЛОЖЕНИЯ:
Приложение № 1 Правила приёма на обслуживание неэмиссионных ценных бумаг	69
Приложение № 2 Образцы документов для заполнения Депонентами (Входящие документы Депозитария)	72
Приложение № 3 Образцы документов, выдаваемых на руки Депонентам (Исходящие документы Депозитария)	109
Приложение № 4 Список выпусков ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием АКБ «Держава» ПАО	116

Раздел 1. Термины и определения
Активный счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе мест их хранения.

Аналитический счет депо - счет депо, открываемый в Депозитарии для учета ценных бумаг конкретного владельца счета депо, либо для учета ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения.

Аннулирование ценных бумаг - аннулирование эмитентом прав, вытекающих из владения данными ценными бумагами, с одновременным уменьшением уставного капитала.

Банк - полное фирменное наименование: «Акционерный коммерческий банк «Держава» публичное акционерное общество»; сокращенное фирменное наименование - АКБ «Держава» ПАО.

Баланс депо - отчет Депозитария о состоянии синтетических счетов депо, составленный на определенную дату.

Бездокументарные эмиссионные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Выпуск эмиссионных ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.

Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги, на основании соответствующей лицензии.

Депозитарий – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учёту и переходу прав собственности на ценные бумаги. В настоящих Условиях используется как обозначение отдельного структурного подразделения - Отдела депозитарной деятельности АКБ «Держава» ПАО, для которого депозитарная деятельность является исключительной.

Депозитарные операции - совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами и другими материалами депозитарного учета, а также с хранящимися в Депозитарии сертификатами ценных бумаг.

Депонент – юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве, пользующееся депозитарными услугами в соответствии с договором, на основании которого последний оказывает Депоненту услуги по хранению сертификатов/бланков ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги. Депонентом может также быть Доверительный управляющий, Эмитент, а также другой депозитарий.

Депозитарий-депонент – Депозитарий, пользующийся депозитарными услугами другого Депозитария на основании междепозитарного договора (договора о междепозитарных отношениях).

Депозитарий места хранения – Депозитарий, в котором открыт счет депо Депозитарию-депоненту.

Депозитарный договор (договор о счете депо) – договор между Депозитарием и Депонентом, предметом которого является предоставление Депозитарием Депоненту услуг по хранению сертификатов/бланков ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием счета депо Депонента, осуществления операций по этому счету, а также оказание Депозитарием услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.

Доверительный управляющий – профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами, принадлежащими другому лицу в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц в течение определённого срока доверительного управления.

Документарные ценные бумаги - ценные бумаги, владелец которой устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги /бланка ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

Дробление - увеличение общего количества ценных бумаг в выпуске по отношению к текущему в соответствии с заданным коэффициентом с одновременным пропорциональным уменьшением номинала ценных бумаг.

Залогодержатель – кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Именные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

Инициатор депозитарной операции – Депонент или уполномоченные им лица, должностные лица Депозитария, уполномоченные государственные органы или уполномоченные ими лица.

Иностранные финансовые инструменты, квалифицированные в качестве ценных бумаг - иностранные ценные бумаги, информация о квалификации которых размещена на официальном сайте Банка России в сети Интернет (на основании информации, представленной в Банк России организацией, являющейся членом Ассоциации национальных нумерующих агентств от Российской Федерации), либо которые квалифицируются в качестве ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Иностранные финансовые инструменты, не квалифицированные в качестве ценных бумаг – иностранные ценные бумаги, не отвечающие признакам иностранных финансовых инструментов, квалифицированных в качестве ценных бумаг.

Квалифицированный инвестор - лицо, указанное в пункте 2 Статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», а также лицо, признанное квалифицированным инвестором в соответствии с пунктом 4 или 5 Статьи 51.2 Федерального закона от 22 апреля 1996 года №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

Конвертация - преобразование ценных бумаг одного типа или категории в ценные бумаги другого типа или категории, производящееся по решению уполномоченного органа управления эмитента.

Консолидация - уменьшение общего количества ценных бумаг в выпуске по отношению к текущему в соответствии с заданным коэффициентом с одновременным пропорциональным увеличением номинала ценных бумаг.

Лицевой счет депо - минимальная неделимая структурная единица депозитарного учета, представляющая собой совокупность записей, предназначенных для учета ценных бумаг одного выпуска и одного типа, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

Междепозитарный договор (договор о междепозитарных отношениях) – договор об оказании услуг Депозитарием места хранения Депозитарию-депоненту по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги Депонентов Депозитария-депонента.

Место хранения – хранилище Депозитария, внешнее хранилище, реестродержатель или Депозитарий места хранения, где находятся сертификаты ценных бумаг и/или учитываются права на ценные бумаги Депонентов Депозитария.

МТ – тип электронного сообщения (Message Type) получаемого/передаваемого по каналам международной межбанковской системе передачи информации и совершения платежей (Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunications SWIFT)

Неэмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, не отвечающая признакам эмиссионной ценной бумаги.

Номинальный держатель ценных бумаг - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг.

Оператор счета (раздела счета) депо - юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо (разделом счета депо) Депонента в рамках установленных Депонентом и депозитарным договором полномочий.

Операционный день депозитария – период времени в течение календарного дня, в рамках которого Депозитарием совершаются операции с ценными бумагами, изменяющие количество ценных бумаг на счетах депо. Используется в значении, определенном Указанием Банка России от 19.05.2015 № 3642-У «О единых требованиях к проведению депозитарием и регистратором сверки соответствия количества ценных бумаг, к предоставлению депозитарием депоненту информации о правах на ценные бумаги, к определению продолжительности и раскрытию информации о продолжительности операционного дня депозитария».

Пассивный счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе Депонентов.

План счетов депо - перечень синтетических счетов депо, используемых для составления Баланса депо и других отчетов Депозитария.

Поручение – документ, содержащий указания Депозитарию на совершение одной или нескольких связанных депозитарных операций.

Попечитель счета депо – юридическое лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской/дилерской и/или деятельности по управлению ценными бумагами обладающий полномочиями по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам Депонента, учитываемым на счете депо Депонента. Указанная деятельность осуществляется на основании трехстороннего договора попечителя счета депо, а также доверенности, выданной Депонентом Попечителю счета.

Распорядитель счета депо – физическое лицо, уполномоченное Депонентом, попечителем счета депо или оператором счета депо подписывать документы, инициирующие проведение депозитарных операций.

Расчетный депозитарий – депозитарий, осуществляющий проведение операций по счетам депо Депонентов на основании поручения клиринговой организации, имеющей соответствующую лицензию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Раздел счета депо - учетный регистр, являющийся совокупностью лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы одним документом или комплексом взаимосвязанных документов.

Реестродержатель (регистратор) - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Решение о выпуске ценных бумаг – документ, зарегистрированный в органе государственной регистрации ценных бумаг и содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом на бумажном носителе и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнение его обязательств по ценным бумагам на основании такого сертификата.

Счет депо – учетный регистр, являющийся совокупностью записей, объединенных общим признаком и предназначенный для учета ценных бумаг.

Счет депо владельца - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

Счет депо доверительного управляющего - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему и не являющиеся собственностью доверительного управляющего.

Счет номинального держателя - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг Депозитария-депонента, переданных Депозитарию-депоненту его Депонентами в соответствии с депозитарными договорами и не являющихся собственностью Депозитария-депонента.

Счет депо места хранения - счет депо, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг Депонентов, помещенных на хранение и учет в Депозитарий, на хранение и/или учет на междепозитарном счете депо Депозитария в Депозитарии места хранения, или учитываемых у реестродержателя на лицевом счете Депозитария, как номинального держателя.

Синтетический счет депо - счет депо, на котором отражаются общей суммой без разбивки по конкретным Депонентам или местам хранения ценные бумаги, учитываемые на аналитических счетах депо.

Торговый счет депо – счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг Депонента, которые могут быть использованы для исполнения и (или) обеспечения исполнения обязательств, допущенных к клирингу.

Тарифы - стоимость услуг за депозитарное обслуживание, предоставляемое Депозитарием своим Депонентам.

Уполномоченный представитель Депонента – физическое или юридическое лицо, действующие от имени и в интересах Депонента в силу полномочий, основанных на доверенности или указаний закона (иного нормативного акта). Без доверенности в качестве уполномоченного представителя Депонента – юридического лица может выступать единоличный исполнительный орган, действующий в рамках полномочий, предусмотренных учредительными документами. Без доверенности в качестве уполномоченного представителя Депонента – физического лица может быть родитель, опекун, усыновитель и т.д.

Уполномоченный сотрудник Банка - сотрудник Банка, уполномоченный Банком на осуществление действий, предусмотренных настоящими Условиями. Полномочия сотрудника Банка устанавливаются внутренними нормативными документами Банка.

Учетная система на рынке ценных бумаг – совокупность организаций (учетных институтов), осуществляющих депозитарную деятельность, и организаций, осуществляющих деятельность по введению реестра владельцев ценных бумаг.

Учетные регистры депозитария – материалы депозитарного учета, предназначенные для фиксации в депозитарии текущих значений реквизитов объектов депозитарного учета и действий депозитария по исполнению депозитарных операций.

Условия осуществления депозитарной деятельности (Клиентский регламент), (далее – Условия) разработаны и утверждены Депозитарием в соответствии с требованиями нормативных актов в сфере финансовых рынков, Стандартов депозитарной деятельности и являющиеся неотъемлемой частью депозитарного (междепозитарного) договора.

Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

- закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом от 22 апреля 1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» формы и порядка;

- размещается выпусками;

- имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя – ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца.

Эмитент - юридическое лицо, органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Электронная подпись (ЭП) - информация в электронной форме, которая присоединена к другой информации в электронной форме (подписываемой информации) или иным образом связана с такой информацией и которая используется для определения лица, подписывающего информацию