Регламент оказания услуг на финансовых рынках ао «альфа-банк»
Скачать 1.14 Mb.
|
 Приложение № 1 к Приказу Председателя Правления АО «АЛЬФА-БАНК» от «29» сентября 2017г. № 1413 Регламент оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК» Москва 2017 Оглавление
Анкета инвестиционного счета (Анкета) – особый учетный регистр Банка, в котором зафиксированы индивидуальные существенные условия и реквизиты Генерального Соглашения, заключенного между Банком и Клиентом. Электронная копия Анкеты публикуется в Личном Кабинете Клиента. Распечатка (бумажная копия) Анкеты, заверенная подписью уполномоченного сотрудника и печатью Банка, выдается Клиенту при заключении Генерального Соглашения и может быть предъявлена Клиентом в качестве подтверждения условий заключенного с Банком Генерального Соглашения. Аутентификация – удостоверение правомочности обращения Клиента в Банк (проверка принадлежности Клиенту предъявленного им Идентификатора и Пароля, подтверждение подлинности Идентификатора) для совершения операций и/или получения информации по счету. Банк –Акционерное Общество «АЛЬФА-БАНК» (Генеральная лицензия Банка России № 1326) Местонахождение: Россия, 107078, г. Москва, ул. Каланчевская, 27. Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, выданные Банку ФКЦБ России на осуществление: брокерской деятельности (№177-03471-100000 от 07.12.2000), депозитарной деятельности (№177-04148-000100 от 20.12.2000), дилерской деятельности (№177-03574-010000 от 07.12.2000). Валюта – наличные и безналичные средства в денежных единицах иностранных государств, международных денежных или расчетных единицах (иностранная валюта), и рублях Российской Федерации (валюта Российской Федерации). Гарантийные требования – установленные Банком требования к стоимости гарантийного обеспечения, которое Клиент должен предоставлять Банку до исполнения обязательств по сделкам и срочным контрактам. Генеральное Соглашение – соглашение юридического или физического лица с Банком, предметом которого является оказание брокерских и иных сопутствующих услуг, существенные условия которого зафиксированы в Регламенте. Декларация о рисках – специальная декларация Банка, в которой раскрываются основные риски, связанные с инвестированием в финансовые инструменты, в том числе риски, принимаемые Клиентом в связи с заключением Генерального Соглашения. Депозитарий – специализированное обособленное подразделение Банка, предоставляющее от имени Банка депозитарные и иные услуги, сопутствующие депозитарным. Заявление – письменное заявление, направляемое Банку физическим или юридическим лицом в качестве акцепта условий, зафиксированных в Регламенте, с целью заключения Генерального Соглашения. Идентификатор (Логин) - присвоенный Клиентам участникам электронного взаимодействия набор символов, хранящийся в перечне присвоенных идентификаторов в соответствующей корпоративной информационной системе Банка . Идентификация – установление личности Клиента после предъявления им Идентификатора. Происходит сравнение предъявленного идентификатора с идентификатором этого Клиента, содержащимся в перечне присвоенных идентификаторов. Идентификатор уникален в рамках используемой системы электронного документооборота и позволяет отличать и однозначно идентифицировать Клиента. Идентификация в целях ПОД/ФТ – совокупность мероприятий по установлению определенных Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Положением Банка России от 15.10.2015 № 499-П «Об идентификации кредитными организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и Правилами ПОД/ФТ сведений о Клиентах, их Представителях, Выгодоприобретателях, Бенефициарных владельцах, по подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий. Инвестиционный счет – учетный регистр, который Банк открывает для учета операций, предусмотренных Генеральным Соглашением. Учет операций, совершаемых Банком в качестве брокера, производится в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Регулятора. Инструменты (финансовые инструменты) – ценные бумаги, биржевые срочные (фьючерсные ) контракты, и иные финансовые инструменты, которые могут являться предметом сделок в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации Интернет сайт Банка - совокупность специализированных страниц Банка в сети Интернет, связанных перекрестными ссылками (гиперссылками), где Банк размещает текст настоящего Регламента и Условий, сведения об изменениях в тексте Регламента и Условий, а также иную информацию, раскрытие которой предусмотрено настоящим Регламентом и Условиями. Постоянный адрес (URL) заглавной страницы Интернет сайта Банка http://www.alfadirect.ru Информационно-торговые системы (ИТС) – корпоративные информационные системы Банка, обеспечивающие Клиентам возможность получать биржевые котировки, новости и иную информацию, необходимую для принятия инвестиционных решений, и направлять Банку электронные документы на совершение сделок с финансовыми инструментами, подписанные электронной подписью. Клиент может использовать Информационно-торговые системы (ИТС) при наличие технической возможности. Клиент - юридическое или физическое лицо, с которым заключено Генеральное Соглашение. Клиентский брокер - Клиент Банка, профессиональный участник рынка ценных бумаг, для которого в соответствии с пунктом 3 Указания Банка России от 21 июля 2014 года N 3329-У "О требованиях к собственным средствам профессиональных участников рынка ценных бумаг и управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов" установлено числовое значение норматива достаточности собственных средств равное коэффициенту 1,5 (далее – «Клиентский брокер»). Для исполнения поручений своих клиентов может привлекать только брокера, являющегося участником торгов и участником клиринга. Ключ электронной подписи – уникальная последовательность символов, предназначенная для создания электронной подписи в электронном документе. Ключ проверки электронной подписи - уникальная последовательность символов, однозначно связанная с ключом электронной подписи и предназначенная для проверки подлинности электронной подписи в электронном документе. Личный Кабинет – особый раздел Интернет сайта Банка, открываемый Банком отдельно для каждого Клиента. Доступ к информации, публикуемой в Личном Кабинете, осуществляется при помощи личных секретных реквизитов (паролей). В Личном Кабинете Банк публикует отчеты об операциях, адресованные Клиенту уведомления Банка, а также иную информацию, в том числе конфиденциальную. Лицевой счет – счет, открываемый Банком в валюте РФ и/или иностранных валютах для учета:
Индивидуальные реквизиты Лицевых счетов публикуются Банком в Личном Кабинете. Мобильное устройство – мобильный телефон (телефон сотовой связи), поддерживающий технологию JavaTM MIDP 2.0., либо дополненный функциональностью карманного персонального компьютера или планшетный компьютер. Непокрытая позиция – отрицательное значение Плановой позиции Клиента по денежным средствам, в том числе в иностранной валюте, ценной бумаге или иностранному финансовому инструменту, квалифицированному в качестве ценных бумаг, в соответствии с законодательством РФ и требованиями Регулятора, в составе Портфеля Клиента. Номер телефона Клиента - номер телефона сотовой связи Клиента, зарегистрированный в системе и/или указанный Клиентом Банку, в том числе, при заключении настоящего Генерального Соглашения, а также в иных, установленных Сторонами случаях. Одноразовый пароль – известная Клиенту последовательность алфавитно-цифровых символов, которая используется для идентификации лица, подписавшего электронный документ. Одноразовый пароль отправляется Клиенту Банком посредством SMS-сообщение на Номер телефона Клиента. Офсетная сделка – сделка, в результате совершения которой уменьшается или прекращается совокупный объем обязательств Клиента по ранее заключенным сделкам. Пароль – известная только Клиенту последовательность алфавитно-цифровых символов, связанная с присвоенным Клиенту Логином, или созданным Клиентом своим Логином, позволяющая однозначно произвести Аутентификацию Клиента в рамках используемой системы электронного документооборота. Плановая позиция – совокупность стоимости ценных бумаг и денежных средств, в том числе иностранной валюты, в портфеле Клиента, и оценки обязательств по этим бумагам и/или денежным средствам, следующих из неурегулированных сделок, с учетом вознаграждения Банка и прочих расходов, в соответствии с Генеральным Соглашением. Стоимость плановой позиции рассчитывается Банком по каждому виду ценных бумаг и денежным средствам, входящим в портфель Клиента, в соответствии с требованиями Регулятора. Подтверждение сделки – подтверждение условий заключенной сделки. В тексте Регламента и сообщениях, направляемых Банком, дата подтверждения сделки обозначается как день «Т». Портфель - совокупность разделов в составе одного субсчета. Стоимость портфеля Клиента определяется как сумма плановых позиций, рассчитанных в соответствии с требованиями Регулятора. Поставочный контракт – срочный контракт, условия исполнения обязательств по которому предусматривают не только проведение расчетов по вариационной марже, но и поставку базового актива. Поставщики информации – фондовые биржи, информационные агентства и иные законные правообладатели информационных материалов, а также их представители, уполномоченные предоставлять доступ к биржевым котировкам, новостным лентам и прочим информационным материалам. Правила рынка – любые правила, регламенты, инструкции, нормативные документы или требования, обязательные для исполнения при совершении сделок на рынке, установленные организатором торгов или ее уполномоченными агентами: техническим центром, клиринговой и/или расчетными организациями. Раздел – аналитический раздел в составе Инвестиционного счета или субсчета, открываемый Банком в случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ, требованиями Регулятора, Правилами рынка или Банка, для раздельного учета денежных средств и/или ценных бумаг (финансовых инструментов), депонированных в разных клиринговых системах и расчетных депозитариях. Расчетный контракт – срочный контракт, условия исполнения обязательств, по которому не предусматривают поставку базового актива, а предусматривают только проведение расчетов по вариационной марже. Регламент – настоящий «Регламент оказания услуг на финансовых рынках АО «АЛЬФА-БАНК»». Регулятор – Центральный Банк Российской Федерации (Банк России). Рынок – организованный (организованные торги) или неорганизованный рынок ценных бумаг, финансовых инструментов, на котором Банк совершает сделки в качестве брокера, в том числе отдельная секция или торговая площадка в составе фондовой или валютной биржи. Сделка покупки-продажи иностранной валюты – сделка, при которой Клиентом приобретается или продается иностранная валюта за валюту РФ или другую иностранную валюту. Все сделки с иностранной валютой, совершаемые в рамках настоящего Регламента, подразумевают проведение расчетов в полном объеме, то есть прием и передачу сторонами сделки соответствующих сумм иностранной валюты и/или рублей РФ. Срочность урегулирования сделок не превышает двух рабочих дней (Т+2). Сделка своп – операция по покупке и продаже иностранной валюты, по условиям которой одновременно заключается сделка по покупке какой-либо иностранной валюты и сделка по продаже той же валюты и, наоборот, при заключении сделки по продаже какой-либо иностранной валюты одновременно заключается сделка по покупке этой валюты. При этом сумма иностранной валюты в сделках покупки и продажи совпадает. Сделки своп, совершаемые Банком за счет Клиента в рамках настоящего Генерального Соглашения не являются производным финансовым инструментом. В случае если сделка с иностранной валютой с более ранней датой исполнения обязательств имеет направленность «покупка» сделка своп имеет направленность «покупка/продажа». В случае если сделка по иностранной валюте с более ранней датой исполнения обязательств имеет направленность «продажа» сделка своп имеет направленность «продажа/покупка». Сертификат ключа проверки электронной подписи - электронный документ или документ на бумажном носителе, выданные удостоверяющим центром либо доверенным лицом удостоверяющего центра и подтверждающие принадлежность ключа проверки электронной подписи владельцу сертификата ключа проверки электронной подписи. Система Альфа-Директ (Альфа-Директ) – часть специализированной корпоративной информационной системы Банка, участниками которой являются Банк и Клиенты, заключившие Генеральное Соглашение, предназначенная для удаленного обслуживания Клиента с использованием сети Интернет.. Система Альфа-Директ обеспечивает участникам возможность получать биржевые котировки, новости и иную информацию, отчеты Банка о совершенных сделках, а также возможность направлять Банку электронные документы, подписанные электронной подписью, в том числе, поручения, предусмотренные Регламентом и Условиями. |
Похожие:
 | | Полное наименование юридического лица, предоставляющего сведения о бенефициарном владельце | |
| Порядок предъявления Клиентом облигаций, учитываемых на Торговом счете Клиента 25 | | «Регламенту оказания ОАО нокссбанк брокерских услуг на финансовых рынках». Версия 0 |
| Акцепт будет считаться совершенным с даты получения Брокером надлежащим образом оформленного Заявления Клиента. 14 |  | Перечень документов, предоставляемых клиентами-юридическими лицами (нерезидентами) |
| Приложение №3 к Генеральным условиям оказания пао «бинбанк» услуг на финансовых рынках | | Перечень документов, необходимых для регистрации в качестве Клиента (для юридических лиц нерезидентов) |
| Настоящие Рекомендации предназначены для Клиентов ОАО «альфа-банк», работающих по системе «Клиент «Альфа-Банк» и разработаны в соответствии... | | Настоящие Рекомендации предназначены для Клиентов ОАО «альфа-банк», работающих по системе «Клиент «Альфа-Банк» и разработаны в соответствии... |