Депозитарные операции.
Заключая Генеральное Соглашение, Клиент поручает Банку (уполномочивает Банк) в соответствии с Условиями совершать операции с ценными бумагами Клиента, учитываемыми на счете депо Клиента, для исполнения обязательств по сделкам, заключенным Банком за счет Клиента. Банк вправе осуществлять любые депозитарные операции необходимые для проведения расчетов по любым сделкам, заключенным Банком в интересах Клиента в рамках Генерального Соглашения.
Клиент вправе поручить Банку использовать для приема и поставки ценных бумаг счета депо, открытые в иных депозитариях и/или регистраторах. В указанном случае Клиент обязан подтвердить полномочия Банка на проведение инвентарных операций по счету депо Клиента (лицевому счету Клиента у регистратора) без дополнительного распоряжения Клиента (заранее данный акцепт) в порядке, предусмотренном регламентом соответствующего депозитария или регистратора.
Рынки
Перечень рынков, на которых Банк совершает сделки в качестве брокера, публикуется на Интернет сайте Банка. Выбор рынка для сделки, совершаемой Банком в качестве брокера, производится в соответствии с указаниями Клиента. В отсутствие указаний Клиента Банк вправе выбрать рынок по своему усмотрению, либо отказать в исполнении поручения на сделку.
Фондовые биржи и валютные биржи, правилами которых предусмотрена предварительная регистрация участников и/или бенефициаров сделок, могут быть указаны Клиентом для сделки после такой регистрации.
Регистрация Клиента на рынках производится в соответствии с указаниями Клиента. В отсутствие таких указаний Клиента Банк регистрирует Клиента для совершения сделок на рынках, выбираемых Банком по своему усмотрению.
Сведения о регистрации Клиента на рынках Банк отражает в Анкете Инвестиционного счета Клиента.
Инвестиционный счет
Учет операций, совершаемых Банком в качестве брокера, производится в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Регулятора. Для ведения учета операций, совершаемых в рамках Генерального Соглашения, Банк открывает Инвестиционный счет Клиента. Если Банк и Клиент заключили несколько Генеральных Соглашений, то для учета операций открывается эквивалентное количество отдельных Инвестиционных счетов. Инвестиционный счет маркируется номером Генерального Соглашения.
На Инвестиционном счете Банк ведет учет денежных средств и ценных бумаг, предоставленных Клиентом для расчетов по сделкам и иным операциям, предусмотренным Генеральным Соглашением. На Инвестиционном счете Банк учитывает денежные средства на Лицевых счетах Клиента в валюте Российской Федерации и иностранных валютах. В качестве ценных бумаг, предоставленных Клиентом для расчетов, Банк учитывает на Инвестиционном счете ценные бумаги на счетах депо Клиента.
По требованию Клиента учет операций в рамках Генерального Соглашения Банк ведет в разрезе двух или более субсчетов в составе единого Инвестиционного счета.
Банк отражает результаты всех сделок, совершенных в соответствии с Генеральным Соглашением, текущее состояние и результаты расчетов по итогам таких сделок, в том числе обязательства и права требования по ценным бумагам и денежным средствам, возникающие в связи с такими сделками на Инвестиционном счете в разрезе субсчетов и Разделов.
В составе Инвестиционного счета Банк открывает обособленные Разделы для раздельного учета денежных средств, депонированных в разных клиринговых и расчетных системах в разрезе валют для совершения операций на фондовой и валютной биржах.
Уполномоченные лица
Направлять Банку поручения на операции, запрашивать информацию об операциях Клиента и получать отчеты о таких операциях помимо Клиента могут только Уполномоченные лица Клиента.
Физические лица, заключившие Генеральное Соглашение от своего имени, представители юридических лиц, полномочия которых подтверждены учредительными документами, действуют без предъявления Банку доверенностей. Полномочия иных лиц подтверждаются доверенностью, составленной в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ.
Должностные лица государственных органов, действующих в пределах своих служебных полномочий, представители Клиента, дееспособность которого ограничена, могут выступать в качестве уполномоченных лиц без доверенности в случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ.
Полномочия Уполномоченных лиц по усмотрению Клиента могут быть ограничены субсчетом в составе Инвестиционного счета. Полномочия таких лиц не будут включать право на получение информации и/или право подавать поручения по прочим субсчетам Инвестиционного счета.
Клиенту и каждому Уполномоченному лицу Клиента Банк присваивает персональный Идентификатор. Идентификатор используется в качестве индивидуального идентификатора Клиента или Уполномоченного лица (Логин) при подключении к Личному Кабинету, а также при направлении Банку любых электронных документов и поручений в рамках корпоративной информационной системы Банка.
Направлять Банку поручения на операции, запрашивать информацию об операциях Клиента и получать отчеты о таких операциях помимо Клиента могут только Уполномоченные лица Клиента. Клиент вправе наделить Уполномоченное Лицо одним из 4 уровней доступа:
«Котролер»: запрашивать в Банке и получать от Банка исчерпывающую информацию об операциях по счету Клиента;
«Трейдер»: Запрашивать в Банке и получать от Банка исчерпывающую информацию об операция по счету Клиента, а так же подписывать (подтверждать) и направлять Банку поручения от имени клиента на совершение любых торговых операций по счету, предусмотренных регламентом;
«Старший трейдер»: запрашивать в Банке и получать от Банка исчерпывающую информацию об операция по счету Клиента, подписывать (подтверждать) и направлять Банку поручения от имени клиента на совершение любых торговых операций по счету, предусмотренных регламентом, подписывать (подтверждать) и направлять Банку поручения от имени клиента на совершение инвентарных операций по счету Депо, подписывать (подтверждать) и направлять Банку поручения от имени клиента на отзыв (возврат) денежных средств с брокерских счетов клиента, подписывать (подтверждать) и направлять Банку поручения на любые иные операции с ценными бумагами и денежными средствами, предусмотренные регламентом, за исключением поручений на открытие и закрытие брокерских и депо счетов, изменение их статуса и режима обслуживания (административных поручений);
«Администратор»: любые операции, за исключением открытия/закрытия брокерских и депо счетов.
Программное обеспечение
Банк предоставляет Клиенту право использовать в целях, предусмотренных Генеральным Соглашением, специальные программные средства. Перечень таких программных средств, ограничения и порядок их использования, опубликованы на Интернет сайте Банка. Банк подтверждает, что использование Клиентом указанных программных средств, при соблюдении установленных Банком ограничений, не нарушает действующее законодательство Российской Федерации, авторские или смежные права третьих лиц. Инсталляция (установка) и использование программных средств на локальный компьютер Клиента должны производиться в соответствии с инструкциями, публикуемыми на Интернет сайте Банка.
При использовании предоставленных Банком программных средств и документации Клиент обязан соблюдать требования действующего законодательства Российской Федерации, в том числе препятствовать нарушению авторских и смежных прав. Клиент не в праве осуществлять какое-либо модифицирование или дизассемблирование предоставленных ему программных средств без письменного согласия законного правообладателя. Без письменного согласия правообладателя Клиент не вправе передавать третьим лицам какие-либо сведения о предоставленных ему программных средствах.
Право на использование программных средств, предоставленных Банком Клиенту, в равной степени распространяются на всех Уполномоченных лиц Клиента. Клиент несет всю ответственность за соблюдение Уполномоченными лицами ограничений и порядка использования указанных программных средств.
При использовании предоставленных Банком программных средств криптографической защиты Клиент обязан соблюдать ограничения, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации, в том числе ограничения на экспорт указанных средств. Клиент обязан осуществить регистрацию Уполномоченных лиц, использующих программные средства криптозащиты, предоставленные Клиенту Банком. Указанное условие будет считаться выполненным в отношении Уполномоченных лиц Клиента, зарегистрированных в порядке, предусмотренном Регламентом.
Секретные реквизиты
Клиент обязан соблюдать лично и обеспечить соблюдение Уполномоченными лицами правила безопасного хранения и использования личных секретных реквизитов, применяемых для обмена электронными документами и сообщениями с Банком.
К личным секретным реквизитам относятся:
токен или иной ключевой носитель (дискета, флэш карта), на котором записан ключ электронной подписи, предназначенный для формирования электронной подписи в электронных документах, направляемых в Банк;
PIN код, используемый для получения доступа к ключу электронной подписи, записанному на токене или ином ключевом носителе;
пароль для доступа к Личному Кабинету;
таблица паролей для идентификации Клиента по телефону;
иные секретные ключи и пароли, применяемые для авторизации в Информационно-торговых системах (ИТС).
Идентификатор, присваиваемый Банком Клиенту не является секретным реквизитом.
Секретные реквизиты должны храниться способом, исключающим возможность их использования без ведома владельца. Запрещается пересылать секретные реквизиты по электронной почте и хранить их на жестком диске компьютера без использования сертифицированных средств криптозащиты и защиты от несанкционированного доступа.
Секретные реквизиты должны использоваться Клиентом только лично, исключительно в целях и в порядке, предусмотренными Регламентом, документацией на средства криптозащиты, инструкциями и рекомендациями, опубликованным на Интернет сайте Банка. Клиент не вправе передавать/сообщать свои секретные реквизиты третьим лицам.
Клиент обязан незамедлительно сменить секретный реквизит в случае его компрометации, а в случае невозможности немедленной смены секретного реквизита экстренно уведомить Банк по телефону, размещенному на Интернет сайте Банка или иным согласованным способом.
К случаям компрометации секретных реквизитов относятся любые обстоятельства, прямо или косвенно свидетельствующие о возможности использования секретных реквизитов третьими лицами. В частности, к случаям компрометации также относятся:
утрата токена или иного носителя ключа электронной подписи, не защищенного PIN кодом, с его последующим обнаружением;
увольнение сотрудников юридического лица, имевших доступ к секретным реквизитам;
утрата ключей от сейфа в момент нахождения в нем носителей ключевой информации;
временный доступ посторонних лиц к ключевой информации.
В случае утери таблицы паролей для установления личности Клиента по телефону уведомления о компрометации секретных реквизитов принимаются сотрудниками Банка по телефону после установления личности Клиента методом опроса персональных реквизитов из Анкеты Клиента.
При получении от Клиента уведомления о компрометации секретных реквизитов Банк незамедлительно блокирует возможность использования таких реквизитов до получения дополнительных инструкций или распоряжений Клиента. Блокирование секретных реквизитов может быть произведено Банком самостоятельно при наличии у Банка сведений, позволяющих предполагать компрометацию секретных реквизитов, или по истечении максимального срока использования секретных реквизитов, установленных Банком.
Поручения
Поручение на сделку или иную операцию может быть представлено Банку в виде письменного документа или электронного документа. Поручение также может быть представлено Банку в виде устного сообщения по телефону в случаях, предусмотренных Регламентом.
Поручение должно содержать фамилию, имя и персональный Идентификатор лица, подписавшего (подтвердившего) поручение, а также ссылку на номер Генерального Соглашения.
Поручение должно содержать обязательные реквизиты, предусмотренные Регламентом для поручений соответствующего типа. Поручение на проведение депозитарной операции должно содержать реквизиты, предусмотренные Условиями. В случаях, предусмотренных Регламентом и /или Условиями, к поручению должны быть приложены подтверждающие документы. Полномочия лица, подписавшего (подтвердившего) поручение (инициатора), должны соответствовать типу операции, предусмотренной поручением.
Поручение должно быть сформулировано недвусмысленным образом с учетом положений Регламента и/или Условий. Если поручение может быть истолковано различным образом, Банк вправе отклонить такое поручение либо истолковать смысл поручения в соответствии с обычаями делового оборота с учетом положений Регламента.
Поручения представляются Банку в одном экземпляре. Если поручение является копией (дубликатом) другого поручения, это должно быть отражено в его тексте. В отсутствие такого указания любое поручение Банк вправе рассматривать как отдельное самостоятельное поручение.
Письменное поручение должно содержать фамилию, имя и собственноручную подпись Клиента. Письменное поручение от имени юридического лица должно быть заверено печатью юридического лица, если иное не предусмотрено учредительными документами юридического лица.
Письменное поручение должно быть представлено лично Клиентом в любой из специализированных офисов Банка, адреса которых публикуются на Интернет сайте Банка. При передаче письменного поручения Клиент должен предъявить сотрудникам Банка паспорт гражданина РФ, иностранный паспорт или иной документ, удостоверяющий личность в соответствии с действующим законодательством РФ и доверенность в применимых случаях. Клиент, на имя которого в Банке открыт личный счет (текущий, депозитный, сберегательный или иной) при передаче письменного поручения вместо предъявления паспорта вправе выполнить процедуру авторизации для доступа к личному счету при помощи пластиковых карт Банка.
Поручения могут быть направлены почтой только в отдельных случаях, прямо предусмотренных настоящим Регламентом, либо согласованных с Банком особо.
Письменное поручение не должно содержать исправлений или подчисток. Банк вправе отказаться от исполнения поручения, если сочтет, что имеются достаточные основания сомневаться в подлинности подписи Клиента или оттиска печати юридического лица.
|
