7.3. Порядок рассмотрения претензий: 7.3.1. Депонент вправе заявить Претензию по работе Депозитария или выполнению отдельных депозитарных операций.
7.3.2. При возникновении у Депонента претензий к Депозитарию, связанных с правильностью, качеством и сроками обслуживания, не повлекших финансовых последствий, Депонент в письменной форме направляет их начальнику Депозитария. Претензия обязательно подписывается уполномоченным лицом стороны, заявляющей претензию или направляющей запрос.
7.3.3. В претензии указываются: наименование и адрес заявителя, требования заявителя или существо запроса, сумма претензии и ее обоснованный расчет, если претензия подлежит денежной оценке, обстоятельства, на которых основываются требования и доказательства, подтверждающие требования, со ссылкой на соответствующие правила нормативных актов и депозитарного договора, перечень прилагаемых к претензии документов и иных доказательств, иные сведения, необходимые для урегулирования спора.
7.3.4. Претензии и запросы, не содержащие сведений о наименовании (фамилии), местонахождении (адресе) или коде Депонента заявителя признаются анонимными и не рассматриваются Депозитарием.
7.3.5. Принятие претензии оформляется путем проставления сотрудником Депозитария на ксерокопии или втором экземпляре претензии отметки о принятии претензии. Указанная отметка должна содержать подпись, фамилию, инициалы и должность сотрудника Депозитария, принявшего претензию, а также входящий номер и дату по журналу входящих документов Депозитария.
7.3.6. Депозитарий в срок не более 1 (Одного) рабочего дня с момента получения регистрирует претензию Депонента. В дальнейшем стороны совместно вырабатывают комплекс мероприятий по устранению претензий и причин их возникновения. В случае невозможности устранения претензии и причины её возникновения в течение 1 (Одного) рабочего дня см п. 7.3.9.настоящих Условий.
7.3.7. При возникновении у Депонента претензий, связанных с взаиморасчетами Депозитария и Депонента, последний уведомляет о своих претензиях сотрудника Депозитария. Ответственный сотрудник Депозитария обязан в рамках своих полномочий предпринять все меры по скорейшему выявлению и устранению всех ошибок при взаиморасчетах с Депонентом.
7.3.8. Копия претензии направляется для рассмотрения контролеру профессионального участника рынка ценных бумаг (далее – Контролер).
7.3.9 Претензия рассматривается в срок, не превышающий 30 (Тридцать) дней со дня ее получения, а обращения, не требующие дополнительного изучения и проверки – в срок, не превышающий 15 (Пятнадцать) дней.
7.3.10. Если к претензии не приложены документы, необходимые для ее рассмотрения, они запрашиваются у заявителя претензии с указанием срока предоставления, при этом срок рассмотрения увеличивается на срок предоставления документов, но не более чем на 10 (Десять) рабочих дней. При неполучении затребованных документов к указанному сроку претензия рассматривается на основании имеющихся документов.
7.3.11. Претензия может быть оставлена без рассмотрения, если повторная претензия не содержит новых данных, а все изложенные в ней доводы ранее полно и объективно рассматривались, и заявителю был дан ответ. Одновременно заявителю направляется извещение об оставлении обращения без рассмотрения со ссылкой на данный ранее ответ.
7.3.12. Ответ на претензию дается в письменной форме и подписывается начальником Отдела депозитарной деятельности, Главным бухгалтером или Контролером.
7.3.13 Письменный ответ заявителю о результатах рассмотрения претензии должен содержать мотивированный ответ на каждый изложенный заявителем довод со ссылкой на соответствующие требования законодательства Российской Федерации, в том числе нормативные акты федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, договоры, имеющие отношение к рассматриваемому вопросу, внутренние документы Банка, а также на фактические обстоятельства рассматриваемого вопроса.
7.3.14. Ответ на претензию направляется с использованием средств связи, позволяющих фиксировать дату отправления ответа, либо вручается под расписку.
7.3.15. В случае полного или частичного отказа в удовлетворении претензии, либо неудовлетворении признанных требований в срок, указанный в настоящих Условиях, либо неполучении ответа на претензию, заявитель вправе предъявить иск в арбитражный суд г. Москвы или в суд общей юрисдикции.
7.4. Сверка наличия ценных бумаг на счетах депо.
7.4.1. Сверка наличия ценных бумаг на счетах депо Депонентов производится по инициативе Депозитария один раз в год на конец года (конец операционного дня 31 декабря каждого года) или на начало операционного дня 01 января каждого года. Депонент обязан подтверждать в течение первых 10 рабочих дней года остаток по Счету Депо по состоянию на 01 января каждого года на основании выписки, полученной из Депозитария. В случае отсутствия подтверждения в указанный срок Депозитарий вправе считать остатки по Счету Депо подтверждёнными.
7.4.2. Депонент и Депозитарий вправе проводить дополнительную сверку данных отчетности Депозитария, предоставляемой Депоненту в соответствии с Условиями, с собственным внутренним учетом.
7.4.3. В случае обнаружения расхождений между записями в учете Депонента и отчетами Депозитария Депонент по запросу об информационной операции (Приложение № 2.10 к настоящим Условиям) может получить Выписку об операциях по счету Депо за период (Приложение № 3.4 к настоящим Условиям) с момента проведения последней сверки.
7.4.4. Стороны вправе потребовать друг у друга копии любых первичных документов, подтверждающих факты отдачи поручений (распоряжений) по счету депо, получения этих распоряжений Депозитарием, копии подтверждений, высланных Депозитарием Депоненту и наоборот, а также других документов, необходимых им для выяснения причины и устранения обнаруженных расхождений.
7.4.5. На основании выверенных расхождений между записями в учете Депонента и отчетами Депозитария составляется «Акт сверки остатков ценных бумаг на дату» в произвольной форме с указанием причин расхождений и подписывается сторонами: Депозитарием и Депонентом либо уполномоченным лицом Депонента.
7.4.6. Сверка соответствия количества ценных бумаг, учтенных Депозитарием на счетах депо, по которым осуществляется учет прав на ценные бумаги, и счете неустановленных лиц, с количеством ценных бумаг, учтенных на счете номинального держателя Депозитария в другом депозитарии и (или) регистраторе производится Депозитарием ежедневно на основании последней полученной выписки/отчета о проведенной операции (операциях), содержащего информацию о количестве ценных бумаг по счету номинального держателя Депозитария, открытому ему в другом депозитарии, и на основании последней полученной справки/выписки по лицевому счету Депозитария, открытому ему в регистраторе.
7.4.5. В случае проведения сверки между Депозитарием и иностранной организацией, осуществляющей учет прав на ценные бумаги, сверка осуществляется на основании последнего предоставленного Депозитарию документа, содержащего сведения об операциях и о количестве ценных бумаг по счету открытому Депозитарию в этой иностранной организации.
Раздел 8. Сроки выполнения депозитарных операций.
8.1. Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений и при условии предоставления в Депозитарий всех документов, указанных в.п. 5.4.1.7 - 5.4.1.10. настоящих Условий (в данных пунктах приводится перечень документов, необходимых для совершения этих операций помимо поручений).
8.1.1. Согласно п.7.1.2. настоящих Условий прием поручений и иных документов (в бумажной форме) от инициатора операции Депонента/уполномоченного лица депонента осуществляется Депозитарием с 10:00 до 17:00 по московскому времени каждого рабочего дня.
Приведённая ниже таблица составлена с учётом принятия Поручения от Депонента/Уполномоченного лица Депонента до 15:00 часов по московскому времени.
Наименование операции
|
Сроки исполнения, рабочие дни
|
Момент начала исполнения операции
|
Открытие счета депо
|
Не позднее 3 (Трех) дней
|
С момента получения всех необходимых документов
|
Закрытие счета депо
|
В течение 3 (Трех) дней
|
С момента получения всех необходимых документов
|
Изменение информации и анкетных данных Депонента
|
В течение 3 (Трех) дней
|
С момента получения всех необходимых документов
|
Назначение Оператора счета (раздела счета) депо и отмена его полномочий
|
В течение 3 (Трех) дней
|
С момента получения всех необходимых документов
|
Назначение Распорядителя счета депо и отмена его полномочий
|
В течение 3 (Трех) дней
|
С момента получения всех необходимых документов
|
Назначение Попечителя счета депо и отмена его полномочий
|
Не позднее 3 (Трех) дней
|
С момента получения всех необходимых документов
|
Зачисление бездокументарных ценных бумаг на счет депо Депонента
|
В течение 1 (Одного) дня
|
С момента получения Депозитарием уведомления регистратора/депозитария корреспондента о проведении соответствующей операции
|
Зачисление документарных ценных бумаг на счет депо Депонента
|
В течение 1 (Одного) дня
|
С момента получения Депозитарием поручения, описи приема-передачи сертификатов в хранилище и проведения экспертизы
|
Перевод ценных бумаг
|
В течение 1 (Одного) дня
|
С момента получения всех необходимых документов, но не ранее даты поставки
|
Перемещение ценных бумаг
|
В течение 1 (Одного) дня
|
С момента получения Депозитарием уведомления от регистратора/депозитария корреспондента или из хранилища
|
Списание бездокументарных ценных бумаг со счета депо Депонента
|
В течение 1 (Одного) дня
|
С момента получения Депозитарием уведомления от регистратора, от депозитария-корреспондента о проведении операции
|
Блокирование счета депо (раздела счета депо)
|
В течение 1 (Одного) дня
|
С момента получения всех необходимых документов
|
Возобновление операций по ранее блокированному счету депо (разделу счета депо)
|
В течение 3 (Трех) дней
|
С момента получения всех необходимых документов
|
Регистрация обременения и прекращения обременения ценных бумаг Депонента обязательствами
|
В течение 1 (Одного) дня
|
С момента получения всех необходимых документов
|
Внесение записей по результатам проведения глобальной операции
|
В течение 1 (Одного) дня
|
С момента получения всех необходимых документов
|
Выдача выписки со счета депо
|
В течение 2 (Двух) дней
|
С момента получения Депозитарием заявления на выдачу выписки
|
Передача Депоненту информации, полученной от эмитента или регистратора
|
В течение 3 (Трех) дней
|
С момента получения Депозитарием указанной информации
|
Подготовка к проведению операций на организованном рынке ценных бумаг
|
В течение 1 (Одного) дня
|
С момента получения всех необходимых документов
|
8.2. Если поручение с приложением всех необходимых документов предоставлено в Депозитарий в текущий рабочий день до 15-00 часов, то на следующий операционный день исполняются следующие операции:
назначение попечителя счета;
внесение изменений в анкеты;
перевод ценных бумаг;
регистрация обременения ценных бумаг залогом;
исправление ошибочных операций;
предоставление отчетов (выписок) по информационным запросам.
Поручения, поступившие после 15:01 часов по московскому времени регистрируются и принимаются к исполнению на следующий операционный день.
8.3. Открытие счета депо осуществляется не позднее 3 (Трех) рабочих дней, следующих за днем предоставления Депонентом всех требуемых в соответствии с настоящими Условиями документов и наличия подписанного депозитарного договора.
8.4. Закрытие счета депо осуществляется не позднее операционного дня, следующего за днем
предоставления Депонентом всех необходимых документов и при соблюдении всех условий, необходимых для закрытия счета депо в соответствии с условиями депозитарного договора.
8.5. Отмена неисполненных поручений осуществляется не позднее операционного дня, следующего за датой предоставления поручения на отмену при условии, что поручение на отмену подано до момента начала исполнения отменяемого поручения.
8.6. Сроки предоставления отчетных документов по информационным запросам, и касающихся периодов (дат), относящихся к прошлому кварталу и ранее, не могут превышать 7 (Семи) рабочих дней.
8.7. Исполняются не позднее дня, следующего за днем получения уведомления (выписки, отчета) от регистратора (другого депозитария, внешнего хранилища) либо приема от депонента (выдачи Депоненту) документарных ценных бумаг, следующие операции:
по зачислению ценных бумаг;
по списанию ценных бумаг
8.8. В тех случаях, когда для исполнения определенного поручения Депозитарию или Депоненту требуется произвести дополнительные действия (открытие счета номинального держателя, заключение договора о междепозитарных отношениях и.т.д.), Депозитарий может увеличить сроки исполнения операции, уведомив об этом Депонента при приеме поручения.
8.9. В сроки, определенные действующим законодательством Российской Федерации либо указанные эмитентом (уполномоченным лицом эмитента, регистратором), исполняются следующие депозитарные операции:
формирование списка депонентов (владельцев ценных бумаг) – не позднее даты предоставления списка в соответствии с действующими документами;
конвертация;
начисление дополнительных ценных бумаг;
погашение (аннулирование ценных бумаг);
объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.
При этом операции конвертации, начисления дополнительных ценных бумаг, погашения (аннулирования) выпуска ценных бумаг исполняются только после получения уведомления (отчета выписки) регистратора (другого депозитария) о том, что на счет /со счета Депозитария как номинального держателя зачислено/списано необходимое количество ценных бумаг. В случае расхождения на дату фиксации списка владельцев ценных бумаг, данных учета Депозитария (общее количество ценных бумаг выпуска на счете данного места хранения, равное количеству ценных бумаг выпуска на пассивных счетах Депонентов) и регистратора или другого депозитария (остатки ценных бумаг по выписке регистратора или другого депозитария), связанного с разрывом во времени исполнения операции регистратором (другим депозитарием) операции исполняются с учетом урегулирования данных расхождений.
Раздел 9. Порядок и сроки предоставления депонентам отчетов о проведенных операциях и выписок с их счетов
9.1. Отчетные документы Депозитария по результатам осуществленных в течение операционного дня депозитарных операций в бумажной форме выдаются Депонентам на следующий рабочий день – с 10:00 до 17:00 по московскому времени.
9.2. В обязательном порядке отчет предоставляется инициатору операции. При совершении операции по счету депо не по инициативе депонента или уполномоченного им лица, в том числе и при корпоративных действиях, отчет также предоставляется Депоненту. В тех случаях, когда депозитарная операция исполнилась на основании поручения, поданного Попечителем счета, отчетные документы предоставляются попечителю счета.
9.3. Для передачи поручений, а также получения отчетных документов Депозитария Депонент назначает ответственных лиц, действующих на основании доверенности. В случае отмены полномочий какого-либо из ответственных лиц депонент обязуется передавать новые доверенности на ответственных лиц.
9.4. При передаче-приеме документов сведения, содержащиеся в доверенности, в том числе образец подписи сотрудника, сверяются с данными в документе, удостоверяющем личность данного сотрудника.
9.5. Отчетные документы передаются под роспись сотрудника стороны, принимающей документ. Формы отчетных документов приведены в Приложениях № 3 к настоящим Условиям.
9.6. К отчетным документам относятся также выписки по счетам депо депонента, являющиеся документами, удостоверяющими права на ценные бумаги. Выписки предоставляются Депонентам на основании информационных запросов Депонента.
Раздел 10. Процедуры приема на обслуживание и прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарием.
Хранение ценных бумаг
10.1. Процедура приема на обслуживание выпуска ценных бумаг Депозитарием.
10.1.1. Целью процедуры принятия ценных бумаг на обслуживание является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг.
10.1.2. Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг (далее - инициатор) могут быть:
Депонент;
Депозитарий;
эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель;
реестродержатель;
иной депозитарий, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо.
10.1.3. Порядок предоставления документов и необходимой информации могут стать предметом отдельного договора между Депозитарием и инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг.
10.1.4. Прием выпуска эмиссионных ценных бумаг в Депозитарий на обслуживание может обусловливаться открытием Депозитарию счета номинального держателя в системе ведения реестра и (или) междепозитарного счета депо в вышестоящем депозитарии. Прием выпуска эмиссионных ценных бумаг в Депозитарий может быть обусловлен заключением договора с эмитентом.
10.1.5. Основанием для принятия выпуска ценных бумаг на обслуживание в Депозитарий может являться один из перечисленных ниже документов, предоставленных в Депозитарий либо полученных Депозитарием в процессе исполнения настоящей процедуры и содержащий информацию, достаточную для идентификации выпуска ценных бумаг и их эмитента:
заполненная инициатором анкета выпуска ценных бумаг;
копия зарегистрированного решения о выпуске и/или проспекта ценных бумаг (в случае, если требуется его регистрация) либо копия иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида;
копия уведомления регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг;
копия условий эмиссии и обращения ценных бумаг.
10.1.6. При принятии выпуска ценных бумаг на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения:
содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом и/или саморегулируемой организацией (например, базы данных на сайте НКО ЗАО НРД, Министерства финансов Российской Федерации, Центрального банка Российской Федерации, ПАРТАД, НАУФОР, база данных СКРИН и других открытых источников информации);
предоставленные иным депозитарием или регистратором.
10.1.7. Депозитарий формирует и поддерживает в актуальном состоянии список выпусков эмиссионных ценных бумаг, обслуживаемых Депозитарием по состоянию на текущую дату. Для каждого выпуска ценных бумаг, включенных в список, в учетных регистрах Депозитария хранится электронная Анкета выпуска. Список обслуживаемых ценных бумаг и сведения, содержащиеся в анкетах выпусков ценных бумаг, предоставляются по запросу Депонента.
10.1.8. Выпуск ценных бумаг не принимается на обслуживание в Депозитарий, в следующих случаях:
выпуск ценных бумаг не прошел установленную процедуру регистрации (за исключением тех случаев, когда размещение ценных бумаг согласно законодательству Российской Федерации осуществляется до государственной регистрации их выпуска);
срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;
принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг;
принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными правовыми актами;
отсутствие ISIN и CFI кодов регистрации ценных бумаг, отвечающих требованиям нормативных актов в сфере финансовых рынков о квалификации финансовых инструментов в качестве ценных бумаг или международного стандарта ISO 10962 и ISO 6166;
нет возможности определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг для документарных выпусков ценных бумаг.
10.1.9. Депозитарий имеет право отказать в приеме на обслуживание выпусков ценных бумаг и по иным основаниям.
10.2. Процедура прекращения обслуживания Депозитарием ценных бумаг
10.2.1. Прекращение обслуживания ценных бумаг в Депозитарии производится в следующих случаях:
погашение ценных бумаг;
принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;
вступление в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;
ликвидация эмитента ценных бумаг;
прекращение обслуживания по инициативе Депозитария.
10.2.2. Депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска ценных бумаг в случае, если ценные бумаги указанного выпуска учитываются на счете депо Депонента за исключением случаев ликвидации эмитента. После подтверждения органом исполнительной власти, осуществляющим ведение Единого государственного реестра юридических лиц, информации о ликвидации юридического лица – эмитента, Депозитарий вправе списать со счета депо Депонента ценные бумаги ликвидированного эмитента.
10.2.3. В случае, если ликвидированный эмитент самостоятельно осуществлял ведение своего реестра владельцев ценных бумаг (в котором Депозитарию был открыт счет номинального держателя), Депозитарий вносит в свои учетные регистры запись о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг и списания ценных бумаг со счетов депо Депонентов при наличии:
- подтверждения от органа исполнительной власти, осуществляющего ведение ЕГРЮЛ, факта ликвидации эмитента ценных бумаг, либо
- документа, подтверждающего факт государственной регистрации прекращения деятельности юридического лица без перехода его прав и обязанностей в порядке правопреемства к другим лицам в случае, если эмитент был зарегистрирован до 1 июля 2002 года, и сведения о нем не были внесены в ЕГРЮЛ), а также
- в случае, если ценные бумаги ликвидированного эмитента учитывались на счете депо Депозитария в ином месте хранения – подтверждение прекращения учета выпуска ценных бумаг ликвидированного эмитента на счете Депозитария (письмо, уведомление, отчет о проведенной по счету депо Депозитария операции и т.д.).
10.2.4. В случае, если ведение реестра владельцев ценных бумаг ликвидированного эмитента осуществлялось регистратором, однако после получения информации о завершении ликвидации эмитента отсутствует возможность получения от регистратора документа, предусмотренного п. 10.2.3. Условий (при приостановлении/аннулировании лицензии регистратора, при ликвидации регистратора и т.п.), основанием для внесения учетные регистры Депозитария записи о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг и списание ценных бумаг со счетов Депонентов является подтверждение от органа исполнительной власти, осуществляющего ведение ЕГРЮЛ, факта ликвидации эмитента ценных бумаг.
10.2.5. Прекращение обслуживания выпуска ценных бумаг оформляется внесением в анкету выпуска ценных бумаг и в список обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг записи о дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг.
10.2.6. Принятие решения о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг принимается и оформляется в соответствии с внутренними документами Депозитария.
10.2.7. После прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарий обязан хранить информацию о выпуске ценных бумаг в течение срока, установленного действующим законодательством Российской Федерации для хранения материалов депозитарного учета, а именно в течение 3(Трёх) лет документы хранятся в Депозитарии и ещё 5 (пять) лет в архиве Банка.
10.3. Порядок хранения ценных бумаг. 10.3.1. Способы учета ценных бумаг.
Учет ценных бумаг в Депозитарии может проводиться следующими способами:
открытый способ учета;
закрытый способ учета.
10.3.1.1. При открытом способе учета ценных бумаг на лицевом счете Депонента учитывается только общее количество ценных бумаг без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов. В отношении ценных бумаг, учитываемых открытом способом, Депонент вправе отдавать поручения только в отношении количества ценных бумаг, учтенных на его счете депо, без указания их индивидуальных признаков.
10.3.1.2. При закрытом способе учета ценных бумаг на лицевом счете Депонента учитываются ценные бумаги с указанием их индивидуальных признаков. В отношении ценных бумаг, находящихся в закрытом хранении, Депонент вправе отдавать поручения в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, при наличии у данной ценной бумаги индивидуальных признаков.
10.3.1.3. Данный способ учета возможен только для документарных выпусков ценных бумаг. По ценным бумагам, находящимся в закрытом хранении, Депозитарий ведет справочник номеров, который содержит информацию, позволяющую определить владельца конкретной ценной бумаги и ее место хранения.
10.3.1.4. Содержание депозитарной операции по хранению документарных ценных бумаг - это передача сертификатов ценных бумаг в хранилище Банка с целью последующего зачисления ценных бумаг на Счет депо.
Внимание! «Правила приема на обслуживание неэмиссионных ценных бумаг» приведены в Приложении № 1 к настоящим Условиям.
10.3.1.5. Депозитарий вправе самостоятельно определять применяемые им способы учета прав на ценные бумаги, если только использование конкретного способа не является обязательным условием организации учета выпуска ценных бумаг, обслуживаемого Депозитарием.
10.3.2. Места хранения ценных бумаг.
10.3.2.1. Местом хранения для бездокументарных ценных бумаг является либо регистратор, в котором Депозитарию открыт лицевой счет, либо другой депозитарий; кроме того, в отношении документарных ценных бумаг в качестве мест хранения используются внутреннее хранилище Депозитария и внешние хранилища.
10.3.2.2. Порядок хранения документарных ценных бумаг, принимаемых в Депозитарий Банка, определяется настоящими Условиями, внутренними правилами Банка, Положением Банка России от 24 апреля 2008 г. № 318-П «О порядке ведения кассовых операций и правилах хранения, перевозки и инкассации банкнот и монеты Банка России в кредитных организациях на территории Российской Федерации» и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
10.3.2.3. Сертификаты ценных бумаг, передаваемые на депозитарный учет, должны быть оформлены надлежащим образом, т.е.:
как ценные бумаги на предъявителя (облигации на предъявителя;
непрерывный ряд индоссаментов (передаточных надписей), проставленных на ордерных ценных бумагах, не должен быть нарушен, подтверждая права их держателя;
соответствовать требованиям законодательства Российской Федерации к порядку их составления.
Сертификаты ценных бумаг не принимаются на депозитарный учет в случае, если:
при передаче сертификатов ценных бумаг Депонентом не соблюдены требования к надлежащему оформлению сертификатов, т.е. не предоставлены и (или) ненадлежащим образом оформлены требуемые для проведения операции документы, не соблюдены требования к оформлению сертификатов ценных бумаг и др.;
Депонент не имеет открытого Счета депо в Депозитарии или статус открытого на имя Депонента Счета депо не позволяет провести операцию зачисления передаваемых ценных бумаг;
сертификаты ценных бумаг не подлинны, неплатежеспособны (недействительны, не удостоверяют прав в связи с ликвидацией эмитента, истечением срока платежа по ценной бумаге и т.п.), имеют дефекты в виде измененного или поврежденного текста и (или) технические повреждения бланка, а также объявлены похищенными, находятся в розыске, включены эмитентом, правоохранительными органами и органами государственного регулирования рынка ценных бумаг в стоп-листы;
держатель ценных бумаг не может подтвердить свои законные права на ценные бумаги, удостоверяемые сертификатами ценных бумаг;
текст сертификата ценной бумаги не позволяет однозначно установить содержание прав, им удостоверенных, и (или) наименование (имя) лица (лиц), в отношении которого (которых) эти права распространяются.
В случае, если в результате проверки Депозитарием установлено, что сертификаты ценных бумаг не являются подлинными и (или) неплатежеспособными или у Депозитария имеются обоснованные сомнения в их подлинности и (или) платежеспособности:
Депозитарий незамедлительно уведомляет Депонента о необходимости изъятия последним таких сертификатов, если возврат их Депоненту допускается в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и внутренними правилами Банка;
Депозитарий предпринимает фактические и юридические действия, установленные в отношении таких случаев действующим законодательством Российской Федерации.
10.3.2.4. Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента производится после проверки в установленном порядке их подлинности и платежеспособности.
Входящие документы, предоставляемые Депонентом:
поручение на прием ценных бумаг (Приложение № 2.9.1. к настоящим Условия);
Опись ценных бумаг (Приложение к Поручению, указанному выше) - опись сертификатов ценных бумаг, содержащая индивидуальные признаки сертификатов (такие, как наименование эмитента, номинальная стоимость и категория, номер, серия, разрядность, купюрность и др.), в одном экземпляре (приложение к поручению на зачисление ценных бумаг);
сертификаты ценных бумаг;
доверенность на уполномоченного представителя Депонента, передающего сертификаты ценных бумаг, оформленная в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, и документ, удостоверяющий личность представителя.
Исходящие документы:
копия поручения с приложением (описью ценных бумаг) с отметкой Депозитария о приеме (по требованию инициатора операции);
отчет об исполнении инвентарной операции (Приложение № 3.2 к настоящим Условиям).
График исполнения:
прием сертификатов ценных бумаг в хранилище Банка осуществляется с 10.00 до 16.30 по московскому времени (обеденный перерыв с 13.30 до 14.30 по московскому времени) в рабочие дни;
предоставление отчета об исполнении операции приема ценных бумаг к учету на счете депо – в день перевода ценных бумаг на основной раздел по завершении проверки подлинности и платежеспособности сертификатов.
10.3.2.5. Снятие с учета и выдача ценных бумаг из хранилища Банка – это операция по выдаче сертификатов ценных бумаг из хранилища Банка и снятию ценных бумаг с учета на Счете депо Депонента.
10.3.2.6. Сертификаты ценных бумаг могут быть выданы из хранилища Банка Депоненту или уполномоченным им лицам, а также лицам, которым право изъятия ценных бумаг из хранения принадлежит на основании законодательства Российской Федерации.
10.3.2.7. Ценные бумаги, учитываемые закрытым способом, выдаются Депозитарием с учетом их индивидуальных признаков, таких, как номер, серия, транш, разряд, которые принадлежат учитываемым на Счете депо Депонента ценным бумагам и были указаны в поручении Депонента.
Выдача сертификатов ценных бумаг не производится Депозитарием, если:
Депонентом не предоставлены и (или) ненадлежащим образом оформлены необходимые для проведения операции документы;
в иных случаях, предусмотренных настоящими Условиями.
Входящие документы, предоставляемые Депонентом:
поручение на перевод (выдачу) сертификатов ценных бумаг с указанием индивидуальных признаков ценных бумаг и (или) удостоверяющих их сертификатов (Приложение № 2.9.1. к настоящим Условиям);
доверенность на уполномоченного представителя Депонента, получающего сертификаты ценных бумаг, оформленная в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, и документ, удостоверяющий личность представителя.
Исходящие документы Депозитария:
копия поручения с отметкой Депозитария о приеме (по требованию инициатора операции);
отчет об исполнении инвентарной операции (Приложение № 3.2. к настоящим Условиям).
График исполнения:
выдача сертификатов ценных бумаг из хранилища Банка осуществляется с 10.00 до 16.30 по московскому времени (обеденный перерыв с 13.30 до 14.30 по московскому времени) в рабочие дни,
предоставление отчета об исполнении операции - не позднее следующего рабочего дня после выдачи сертификатов.
10.3.2.8. Сертификаты ценных бумаг Депонента, принятые на хранение, могут депонироваться как в собственном хранилище Банка, так и в хранилищах других депозитариев на основе соответствующих договоров, а также в иных местах хранения, с которыми Банк заключил соответствующие соглашения. Перемещение сертификатов и других ценных бумаг из хранилища Банка в другие хранилища производится по решению Депозитария Банка с письменным уведомлением Депонента.
10.3.2.9. Сертификаты ценных бумаг (документарные ценные бумаги), переданные в Депозитарий Депонентами или принадлежащие Банку, хранятся в хранилище ценностей в соответствии с п.п.10.1.5. «Положения о порядке совершения кассовых операций, хранения, перевозки и инкассации банкнот и монет Банка России в АКБ «Держава» ПАО под ответственностью должностных лиц ответственных за сохранность ценностей. Депозитарий несет гражданско-правовую ответственность за сохранность депонированных у него сертификатов ценных бумаг.
Раздел 11. Оплата услуг Депозитария и порядок уплаты налогов
11.1. Депонент оплачивает услуги Депозитария согласно Тарифам Депозитарного обслуживания АКБ «Держава» ПАО, действующим на дату подачи Депонентом Поручения, предусматривающего оказание соответствующей платной услуги. Изменение размера стоимости услуг Депозитария и порядок их оплаты может быть изменен для конкретного Депонента - по усмотрению Депозитария и по согласованию сторон - путем подписания Дополнительного соглашения к Депозитарному договору. Изменение размера стоимости услуг Депозитария для конкретного Депонента не вносит изменений в Условия Депозитария. Информация о размере стоимости услуг Депозитария для отдельного Депонента является конфиденциальной и подлежит раскрытию третьим лицам только по взаимному согласию сторон.
11.2. Оплата услуг Депозитария, оказываемых в соответствии с депозитарным договором, включает в себя вознаграждение Депозитария и компенсацию затрат Депозитария, связанных с осуществлением депозитарных операций, согласно ставок соответствующих депозитариев и регистраторов.
Оплата Депонентом услуг Депозитария осуществляется по факту выполнения работ (оказания услуг) и складывается из следующих составляющих:
вознаграждение Депозитарию за оказанные услуги в соответствии с утвержденными Тарифами;
возмещение фактически понесенных расходов Депозитария при исполнении поручений Депонента.
11.3. Оплата услуг и расходов Депозитария за обслуживание Счета Депо Депонента, а также третьих лиц осуществляется в соответствии с главой 6 депозитарного (междепозитарного) договора. Форма расчетов между Депонентом и Депозитарием может носить акцептный и безакцептный порядок списания денежных средств без распоряжения на условия заранее данного акцепта.
11.4 Депозитарий производит расчет комиссии за депозитарное обслуживание ежемесячно в течение 7 (Семи) рабочих дней, следующих за оплачиваемым.
11.5. При акцептном порядке (при отсутствии лицевого (расчетного) счета) Депозитарий направляет счет Депоненту на оплату депозитарных услуг с использованием электронной почты (по указанному Депонентом в Анкете для этих целей адресу), с последующим получением Депонентом или его уполномоченным представителем оригиналов счетов в Депозитарии. При отсутствии сведений об адресе электронной почты Депонент обязан после 15-го числа месяца, следующего за расчётным месяцем, получить счета на бумажном носителе в офисе Банка. Депонент несет ответственность за своевременное уведомление Депозитария об изменениях данных и реквизитов Анкеты. Счета выставляются в валюте РФ и других иностранных валютах, по договорённости с Депонентом. Счет за услуги Депозитария, расчет по которым происходит в иностранной валюте, может быть оплачен Депонентом, как в иностранной валюте, так и в валюте РФ по курсу ЦБ РФ на дату оплаты счета. Оплата производится путём перечисления денежных средств на лицевой счет Депозитария, указанный в Счете, не позднее последнего рабочего дня месяца, следующего за расчетным месяцем. Не оплаченный в течение календарного месяца счет считается просрочкой оплаты депозитарных услуг Депозитарию и может облагаться штрафом со стороны Депозитария.
11.6. При списании денежных средств без распоряжения депонента Депонент оплачивает услуги Депозитария в следующих формах:
при наличии денежных средств Депонента на лицевом/расчетном счете, открытом под расчеты по брокерскому договору (Договору комплексного обслуживания на финансовом рынке с АКБ «Держава» ПАО), Депонент предоставляет заранее данный акцепт на списание с него суммы за депозитарное обслуживание в соответствии с условиями заранее данного акцепта;
путём списания с любого денежного счета, открытого в АКБ «Держава» ПАО Депоненту в течение месяца, следующего за оплачиваемым;
при отсутствии на имеющемся лицевом (расчетном) счете достаточного количества денежных средств оплата услуг производится Депонентом на основании выставленного Депозитарием счета путем перечисления денежных средств на пополнение имеющегося лицевого (расчетного) счета Депонента либо на лицевой счет Депозитария, указанный в счете, не позднее последнего рабочего дня календарного месяца, следующего за расчетным.
11.7. Плата за услуги Депозитария не взимается в случае отсутствия операций и ценных бумаг на Счете Депо в течение всего месяца. При наличии операций и ценных бумаг на Счете Депо в течение одного рабочего дня, оплата услуг Депозитария производится в полном объеме, в соответствии с Тарифами .
11.8. Депонент по необходимости и по согласованию с Депозитарием имеет право перечислить сумму достаточную для оплаты комиссии за услуги Депозитария заранее - до выставления счета. Перечисление осуществляется по реквизитам Банка, указанным в депозитарном договоре.
Денежные средства, внесенные Депонентом в оплату услуг Депозитария, могут быть использованы также для оплаты разовых поручений.
11.9. При несоблюдении Депонентом предусмотренных Договором сроков и/или размера оплаты услуг и/или расходов Депозитария Депозитарий вправе потребовать, а Депонент в этом случае обязан уплатить Депозитарию в установленном порядке пеню в размере 0,1% от суммы, подлежащей оплате, за каждый день просрочки, но не более 10 % от суммы, подлежащей оплате. Указанные пени исчисляются с первого числа календарного месяца, следующего за месяцем выставления счета или признания депозитарной комиссии и подлежат оплате в порядке, предусмотренном п.п. 11.5-11.6. настоящих Условий.
11.10. В случае досрочного расторжения Депонентом депозитарного договора по инициативе Депонента Депозитарий действует следующим образом:
производит выверку расчетов по оплате услуг и возмещению затрат сторонних организаций;
выставляет счет на оплату услуг Депозитария за период, прошедший с момента выставления последнего счета, либо последнего безакцептного списания денежных средств с брокерского счета или любого другого счета, открытого Депоненту в АКБ «Держава» ПАО до даты предоставления поручения на закрытие Счета депо;
определяет операции, произведенные по Счету депо Депонента, по которым Депозитарием еще не получены счета на оплату услуг сторонних организаций;
на основании действующих тарифов сторонних организаций производит предварительный расчет суммы возмещения Депонентом затрат сторонних организаций с поправкой на возможное изменение тарифов в сторону увеличения и выставляет счет на оплату этих расходов;
после получения соответствующих счетов от сторонних организаций осуществляет перерасчет суммы, подлежащей возмещению, и производит окончательный расчет с Депонентом: излишне перечисленные Депонентом денежные средства перечисляются Депозитарием на счет Депонента, указанный в Анкете. На недополученную сумму Депоненту выставляется дополнительный счет.
Соглашением с Депонентом может быть предусмотрен иной порядок взаиморасчетов, например, единовременные расчеты за ряд операций, проведенных в течение месяца.
11.11. В случае просрочки оплаты услуг Депонентом, Депозитарий вправе приостановить осуществление всех операций по счету депо Депонента и не принимать к исполнению поручения Депонента до полного исполнения последним своих обязательств по оплате услуг Депозитария.
11.12. Депозитарий имеет право в одностороннем порядке изменять Тарифы, предварительно, не менее чем за 10 (Десять) дней, уведомив об этом депонента. В случае несогласия Депонента с новой редакцией Тарифов он должен до момента вступления в силу новой редакции Тарифов подать уведомление о расторжении Депозитарного договора.
11.13. Порядок уплаты налогов.
11.13.1 Депоненты Депозитария несут полную ответственность за соблюдение требований налогового законодательства в своей деятельности, связанной с проведением операций на рынке ценных бумаг.
11.13.2 Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления документов, подтверждающих уплату налогов, при регистрации сделки или при осуществлении иных операций, требующих такового подтверждения, если это предусмотрено законодательством Российской Федерации и иными правовыми актами.
|
