Раздел 5. Депозитарные операции, выполняемые депозитарием
5.1. Классификация депозитарных операций.
5.1.1. Различаются следующие классы депозитарных операций, осуществляемых Депозитарием:
инвентарные;
административные;
информационные;
комплексные;
глобальные.
5.1.2. Инвентарные операции –
депозитарные операции, приводящие к изменению остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии. Основание – поручение Депонента/уполномоченного лица депонента (Приложение № 2.9).
К инвентарным операциям относятся:
прием ценных бумаг на хранение и учет;
снятие ценных бумаг с хранения и учета;
перевод ценных бумаг;
перемещение ценных бумаг.
Исполнение инвентарной операции влечет за собой формирование «Отчета о выполнении инвентарной операции» (Приложение № 3.2. к настоящим Условиям), а также отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, указанных в Приложениях № 3 к настоящим Условиям.
5.1.3. Административные операции –
депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо Депонентов.
Основание – поручение Депонента/уполномоченного лица депонента. Формы поручений приведены в Приложениях № 2 к настоящим Условиям.
К административным операциям относятся:
открытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо);
закрытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо);
изменение анкеты счета депо;
изменение анкета Депонента;
изменение анкеты выпуска ценных бумаг;
блокировка/разблокировка операций по счету депо;
назначение (отмена) Попечителя счета депо;
назначение (отмена) Оператора счета (раздела счета) депо;
назначение (отмена) Распорядителя счета (раздела счета) депо;
отмена поручений по счету депо.
Исполнение административной операции влечет за собой формирование «Отчета о выполнении административной операции» (Приложение № 3.1. к настоящим Условиям).
5.1.4. Информационные операции –
депозитарные операции, связанные с формированием отчетов, справок и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций.
Основание – информационный запрос (Поручение на информационную операцию) Приложение № 2.10.
К информационным операциям относятся:
формирование выписки о состоянии счета депо на определённую дату (Приложение № 3.5 к настоящим Условиям):
а) по всем ценным бумагам на счете депо Депонента;
б) по одному виду ценных бумаг;
в) по всем видам ценных бумаг одного эмитента;
формирование отчета о совершённых операциях по счету депо Депонента за период или на указанную дату (Приложение № 3.4 к настоящим Условиям);
сбор информации и формирование списка владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария;
предоставление Депоненту Уведомления об отказе в приёме поручения к исполнению либо в исполнении поручения (Приложение № 3.6).
Исполнение информационных операций влечет за собой формирование отчетов и выписок, приведённых в Приложении № 3 к настоящим Условиям.
5.1.5. Комплексные операции –
депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные и информационные. Основание - Поручение Депонента/уполномоченного лица Депонента (Приложения № 2.11-2.12 к настоящим Условиям).
К комплексным операциям относятся:
блокирование ценных бумаг; блокирование предназначено для установления ограничений по совершению операций с ценными бумагами на счете депо депонента.
снятие блокирования ценных бумаг;
обременение ценных бумаг обязательствами (залог, заклад и др.);
прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
Исполнение комплексных операций технически представляет собой операцию перевода ценных бумаг с одного раздела на другой, как правило, внутри одного счета депо и влечет за собой формирование отчетов и выписок, приведённых в Приложениях № 3 к настоящим Условиям.
5.1.6. Глобальные операции –
депозитарные операции, приводящие к изменению состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с определённым выпуском ценных бумаг. Как правило, проведение глобальных операций происходит по инициативе эмитента и связано с проведением корпоративных действий.
К глобальным операциям относятся:
конвертация ценных бумаг;
аннулирование (погашение) ценных бумаг;
дробление или консолидация ценных бумаг;
начисление и выплата доходов ценными бумагами;
объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительных выпусков эмиссионных
ценных бумаг.
5.1.7. Настоящий перечень депозитарных операций не является исчерпывающим. Депозитарий вправе предусмотреть в Условиях возможность совершения и иных депозитарных операций.
5.2. Основания для совершения депозитарных операций.
5.2.1. Основанием для совершения депозитарной операции является поручение Депонента (уполномоченного им лица), оформленное согласно формам в Приложениии № 2 к настоящим Условиям в зависимости от вида депозитарной операции (инвентарная, административная, информационная и пр.) и переданное в Депозитарий, а также иные документы согласно действующему законодательству Российской Федерации.
5.2.2. В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Депозитарий обязан исполнять, оформленные надлежащим образом, письменные решения государственных органов:
судов (арбитражных и общей юрисдикции);
органов дознания и предварительного следствия;
судебных приставов - исполнителей;
иных в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
5.2.3. Письменные решения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов (судебных актов; исполнительных документов; постановлений органов дознания и предварительного следствия и иных документов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации).
5.2.4. Поручение на совершение депозитарных операций должно быть составлено в бумажной форме с соблюдением требований действующих нормативных правовых актов Российской Федерации, настоящих Условий и депозитарного (междепозитарного) договора. Прием в качестве поручений документов в электронной форме допускается в случае и в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации и соглашением сторон. Порядок обмена документами в форме ЭДО устанавливается отдельным Дополнительным соглашением к депозитарному (междепозитарному) договору. Допускается приём поручений посредством почтовой, телеграфной, телетайпной, телефонной, электронной или иной связи, а также использование ЭП либо иного аналога собственноручной подписи в случае, если способ связи позволяет достоверно установить, что документ исходит от инициатора операции, и в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации или соглашением сторон (договором) с обязательным указанием выбранного способа передачи информации в Анкете депонента (Приложение № 2.2.1.-2.2.2 к настоящим Условиям). Прием Депозитарием в качестве поручения документа, подписанного ЭП, освобождает Депонента от обязанности последующего предоставления Депозитарию бумажной формы поручения. В остальных случаях, если иное не предусмотрено соглашением сторон (договором), Депонент обязан предоставить подлинник в течение 5 (Пяти) рабочих дней.
Не предоставление Депонентом в указанный срок поручения в форме бумажного документа является достаточным основанием для отказа Депозитария в предоставлении последующих услуг по депозитарному договору и от исполнения последующих поручений Депонента вплоть до получения Депозитарием требуемого документа.
5.2.5. На основании отдельных соглашений к депозитарному договору между Депонентом и Депозитарием поручения на проведение инвентарных и информационных депозитарных операций могут быть переданы посредством международной системы SWIFT в виде инструкций свободного формата МТ599, а также инструкций на списание/зачисление ценных бумаг форматов MT540-MT547, Сообщения формата МТ599 должны содержать информацию, аналогичную имеющейся на бумажной форме поручения.
5.2.6. Клиентское поручение подписывается Депонентом или от имени Депонента - уполномоченным им лицом, в том числе оператором, попечителем, распорядителем. В зависимости от операции, например, блокировка ценных бумаг, поручение, помимо Депонента, подписывается контрагентом (залогодателем, залогодержателем или от имени контрагента уполномоченным им лицом, в том числе оператором, попечителем, распорядителем).
5.2.7. Для проведения инвентарных операций по торговому счету депо Депонента по результатам совершения им сделок с ценными бумагами в торговой системе организатора торговли Депозитарий вправе использовать в качестве основания Распоряжение на операции по счетам ДЕПО (Приложение № 2.5 к настоящим Условиям), составленное на основании отчета клиринговой организации. Инициатором инвентарных операций по торговому счету депо выступает Банк. Распоряжение на операции по торговым счетам ДЕПО должно быть подписано руководителем или уполномоченным сотрудником соответствующего структурного подразделения Банка осуществляющего операции на рынке ценных бумаг.
5.2.8. Депозитарий может отказать в принятии поручения к исполнению по следующим основаниям:
поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
поручение представлено в Депозитарий способом, не соответствующим Анкете депонента, депозитарному договору или иному соглашению с конкретным депонентом, или способом, не предусмотренным Условиями Депозитария;
поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий;
наличие у Депозитария существенных и обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;
поручение оформлено с нарушениями требований Условий Депозитария;
состав или оформление сопровождающих документов не соответствуют Условиям Депозитария и действующему законодательству Российской Федерации;
в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;
поручение оформлено с исправлениями;
сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;
Депонент нарушает условия Договора, требования настоящих Условий или законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг.
5.2.9. При приеме поручения ответственный сотрудник Депозитария осуществляет проверку документов в соответствии с подпунктами 5.2.4, 5.2.5. настоящих Условий, проставляет на нём дату, время приема, регистрационный номер поручения в системе учета Депозитария и подписывает. В случае отказа в приёме поручения в строке «Регистрационный номер в системе учета Депозитария» проставляется отметка «Отказано» с одновременным оформлением и выдачей «Уведомления об отказе» (Приложение № 3.6. к настоящим Условиям), где указана причина отказа. Отметка депозитария о факте приёма (отказа в приёме) ставится работником Депозитария на 2-ом экземпляре поручения или на ксерокопии поручения и передаётся Депоненту или его Уполномоченному лицу.
5.2.10. Поручение подается в Депозитарий в течение 3 (Трёх) рабочих дней с момента его оформления.
5.2.11. Изменение каких-либо условий в переданном поручении не допускается. При необходимости, аннулирование ранее поданного поручения производится путем передачи в Депозитарий Поручения на отмену депозитарной операции (Приложение № 2.13 к настоящим Условиям), и подается новое поручение. Распоряжение Депонента об отмене ранее поданного поручения принимается Депозитарием способом, аналогичным изложенному в п.5.2.4. настоящих Условий, до момента фактического исполнения поручения.
5.2.12. Депозитарий имеет право потребовать от инициатора депозитарной операции предоставления документов и сведений, необходимых для исполнения депозитарной операции в соответствии с Условиями, действующим законодательством Российской Федерации, требованиями третьих лиц, участвующих в исполнении операции.
5.2.13. Депозитарий отказывает в исполнении поручения в следующих случаях:
сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;
количество ценных бумаг, находящихся на счете депо/разделе счета депо, недостаточно для проведения операции, указанной в поручении;
ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств;
не представлены документы, необходимые для исполнения депозитарной операции в соответствии с настоями Условиями или законодательством Российской Федерации;
истек срок действия поручения, предусмотренный настоящими Условиями;
на основании отказа в проведении операции регистратора или Депозитария места хранения;
иные основания, предусмотренные законодательством Российской Федерации и настоящими Условиями.
5.2.14. Депозитарий предоставляет Депоненту «Уведомление об отказе в исполнении поручения»- мотивированный отказ в исполнении поручения в срок не позднее 3 (Трех) рабочих дней с момента приема поручения либо с момента получения письменного отказа в совершении операции, необходимой для исполнения данного поручения, реестродержателя или Депозитария места хранения. Такое Уведомление об отказе (Приложение № 3.6. к настоящим Условиям) предоставляется Депоненту в офисе Банка (Депозитария) либо по факсу или e-mail с последующим предоставлением оригинала почтой.
5.3. Порядок и сроки совершения депозитарных операций.
5.3.1. Депозитарные операции состоят из следующих стадий:
прием поручения от инициатора (Депонента/уполномоченного лица Депонента) операции; Внимание!
Прием поручений, распоряжений и иных документов от Депонента осуществляется с 10:00 до 17:00 часов московского времени каждого рабочего дня и с 10:00 до 16:00 в предпраздничные дни.
проверка правильности оформления поручения и наличия всех документов, являющихся подтверждением основания проведения депозитарной операции;
регистрация в Журнале принятых поручений с выдачей подтверждения в приеме поручения или отказа в приеме поручения инициатору операции;
сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах;
исполнение поручения с одновременным отражением операции в регистрах депозитарного учета или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных учетных регистров данным, указанным в поручении, либо неисполнение поручения на основании полученного отказа в совершении операции держателя реестра или Депозитария места хранения;
составление отчета о совершенной операции или об отказе в совершении операции;
регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и выписок и передача отчета инициатору операции и/или указанному им лицу.
5.3.2. Депозитарные операции совершаются в сроки, прописанные в настоящих Условиях, а также установленные в разделах 8 и 9 настоящих Условий.
5.3.3. Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента присвоения регистрационного номера в системе учета Депозитария, внесения записи о приеме поручения в Журнал принятых поручений Депозитария и возврата 2-го экземпляра или ксерокопии Поручения с отметкой Депозитария о приёме Депоненту или уполномоченному лицу Депонента.
5.3.4. Завершением депозитарной операции является формирование и передача отчета о совершении операции инициатору операции и иным лицам в соответствии с Условиями и договором счета депо.
Информация обо всех переданных отчетах заносится в Журнал отправленных отчетов и выписок. 5.3.5. Способы передачи депоненту отчета и иной информации Депозитария указываются в Анкете Депонента. Допускается при согласовании с Депонентом предварительное извещение последнего о проведенных сделках по электронной почте.
5.4. Административные операции
5.4.1. Открытие счета депо, раздела счета депо, лицевого счета.
5.4.1.1. Депозитарий открывает Депонентам для учета прав на ценные бумаги счета депо следующих видов:
Счет депо владельца, на котором учитываются ценные бумаги и/или права на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве. Депонент не вправе учитывать на своем счете депо не принадлежащие ему ценные бумаги.
Счет депо номинального держателя, на котором учитываются ценные бумаги и/или права на ценные бумаги, принадлежащие клиентам Депонента, переданные последнему по депозитарным договорам или по договорам о междепозитарных отношениях в соответствии с действующим законодательством. На счете депо номинального держателя Депонент не вправе учитывать ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.
Счет депо доверительного управляющего, на котором учитываются ценные бумаги и/или права на ценные бумаги, принадлежащие клиентам Депонента, переданные последнему по договорам доверительного управления ценными бумагами.
Счет депо Иностранного номинального держателя, на котором учитываются ценные бумаги и/или права на ценные бумаги, принадлежащие клиентам Депонента, являющегося Иностранным номинальным держателем, переданные последнему для осуществления учета и перехода прав на ценные бумаги в соответствии с заключенными между ними договорами. Счет депо Иностранного номинального держателя может быть открыт иностранной организации, которая в соответствии с ее личным законом вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, при условии, что местом учреждения такой организации является государство:
1) являющиеся членом Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членом или наблюдателем Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членом Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл), и (или) участниками Единого экономического пространства;
2) государство, с соответствующими органами (соответствующими организациями) которых Банком России заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия.
Счет депо Иностранного уполномоченного держателя, на котором учитываются ценные бумаги и/или права на ценные бумаги Депонента-иностранной организации, которая не является собственником ценных бумаг, но имеющая право в соответствии со своим личным законом осуществлять от своего имени и в интересах других лиц любые юридические и фактические действия с ценными бумагами, а также осуществлять права по ценным бумагам. Счет депо Иностранного уполномоченного держателя может быть открыт иностранной организации, при условии, что местом учреждения такой организации является государство:
1) являющиеся членом Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), членом или наблюдателем Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) и (или) членом Комитета экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (Манивэл), и (или) участниками Единого экономического пространства;
2) государство, с соответствующими органами (соответствующими организациями) которых Банком России заключено соглашение, предусматривающее порядок их взаимодействия.
Депозитный счет депо, на котором учитываются ценные бумаги и/или права на ценные бумаги, переданные в депозит нотариуса или суда в соответствии с действующим законодательством РФ.
Торговый счет депо, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие Депоненту и/или клиентам Депонента, открытый в соответствии с требованиями ст. 15 Федерального закона № 7-ФЗ для отражения торговых операций.
Депозитарий открывает вышеназванные счета депо после заключения с Депонентом соответствующего Договора. Договор регулирует отношения между Депозитарием и Депонентом в процессе осуществления Депозитарием депозитарной деятельности. Заключение Договора не влечет за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента. Депозитарий не вправе совершать операции с ценными бумагами депонента иначе как по поручению Депонента, если иное не предусмотрено законодательством Российской Федерации или Договором, и/или Условиями.
Договор с Депонентом заключается в письменной форме.
5.4.1.2. Депозитарий открывает счет депо неустановленных лиц, который не предназначен для учета прав на ценные бумаги, зачисленные на счет Депозитария как номинального держателя в системе ведения реестра, по которым отсутствует соответствующее поручение Депонента.
5.4.1.3. Порядок открытия торгового счета депо и проведения по нему депозитарных операций устанавливается в разделе 6 настоящих Условий.
5.4.1.4. Депозитарий имеет право изменять и дополнять перечень видов счетов (разделов) депо Депонента, а также порядок проведения операций по счетам депо (разделам счетов депо) различных видов, отражая эти изменения в Условиях и в договорах, заключаемых с Депонентами.
5.4.1.5. Операция по открытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции. Операция по открытию счета депо Депонента производится после заключения с ним депозитарного договора и предоставления всех документов согласно п. 5.4.1.7.-5.4.1.10. настоящих Условий. Открытие счета депо производится на основании Заявления на открытие счета депо (Поручения на административную операцию) Приложения № 2.3.1.-2.3.2. к настоящим Условиям.
5.4.1.6. Открытие счета депо не влечет за собой немедленного внесения Депонентом ценных бумаг.
Депонент имеет право открывать в Депозитарии несколько счетов депо.
При открытии счета депо ему присваивается уникальный – в рамках Депозитария – код (номер счета депо).
Внимание! Номер счета депо сообщается Депоненту, для правильного заполнения им всех поручений, распоряжений, запросов и иных документов, передаваемых в Депозитарий.
Номер счета депо Депонента не является конфиденциальной информацией. Правила кодирования счетов депо определяются Депозитарием самостоятельно.
5.4.1.7. Для физических лиц - граждан Российской Федерации открытие счета депо владельца осуществляется на основании:
№№
|
Наименование документов
|
Комментарий
|
1.
|
Депозитарный договор
|
В двух экземплярах
|
2.
|
Анкета Депонента для физических лиц (Приложение № 2.2.1. к настоящим Условиям)
|
В одном экземпляре, подписывается Депонентом
|
3.
|
Заявление на открытие счета депо (Поручение на административную операцию) (Приложение № 2.3.2. к настоящим Условиям)
|
В двух экземплярах, подписывается Депонентом
|
4.
|
Документ, удостоверяющий личность: паспорт (паспорт моряка (для моряков загран. плавания); военный билет (для военнослужащих срочной службы); удостоверение личности военнослужащего (для офицеров); временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта;
Общегражданский заграничный паспорт;
Иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность.
|
С представленного оригинала изготавливается и заверяется копия уполномоченным сотрудником Банка
|
5.
|
Документ о присвоении ИНН (при наличии)
|
Оригинал или нотариально удостоверенная копия. С представленного оригинала изготавливается и заверяется копия уполномоченным сотрудником Банка
|
6.
|
Доверенность уполномоченного представителя Депонента
|
Оригинал или нотариально заверенная копия
|
7.
|
Свидетельство о регистрации в качестве предпринимателя (для ИП)
|
Оригинал или нотариально удостоверенная копия. С представленного оригинала изготавливается и заверяется копия уполномоченным сотрудником Банка
|
5.4.1.8. Для юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством Российской Федерации, открытие счета депо владельца осуществляется на основании:
№№
|
Наименование документов
|
Комментарий
|
1.
|
Депозитарный договор
|
В двух экземплярах
|
2.
|
Анкета Депонента (для юридических лиц) (Приложение № 2.2.2. к настоящим Условиям)
|
В одном экземпляре, подписывается руководителем Депонента
|
3.
|
Заявление на открытие счета депо. (Поручение на административную операцию) (Приложение № 2.3.1. к настоящим Условиям)
|
В двух экземплярах, подписывается руководителем Депонента
|
4.
|
Вопросы к Анкете
|
В одном экземпляре, подписывается руководителем Депонента и Депозитарием
|
5.
|
Информация о депоненте
|
В одном экземпляре, подписывается руководителем Депонента
|
6.
|
Информация о целях установления и предполагаемом характере их деловых отношений
|
В одном экземпляре, подписывается руководителем Депонента и Депозитарием
|
7.
|
Сведения о бенефициарном владельце юридического лица – физическом лице
|
В одном экземпляре, подписывается руководителем Депонента
|
8.
|
Письмо об исполнении требований Федерального закона № 115-ФЗ
|
В одном экземпляре, подписывается руководителем Депонента
|
9.
|
Свидетельство о государственной регистрации
|
Нотариально удостоверенная копия либо копия, удостоверенная уполномоченным сотрудником АКБ «Держава» ПАО
|
10.
|
Учредительные документы со всеми изменениями и дополнениями, зарегистрированные надлежащим образом
|
Нотариально удостоверенные копии либо копия, удостоверенная уполномоченным сотрудником АКБ «Держава» ПАО
|
11.
|
Свидетельство о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц, зарегистрированных до 01 июля 2002 г..
|
Нотариально удостоверенная копия либо копия, удостоверенная уполномоченным сотрудником АКБ «Держава» ПАО
|
12.
|
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе
|
Нотариально удостоверенная копия либо копия, удостоверенная уполномоченным сотрудником АКБ «Держава» ПАО
|
13.
|
Информационное письмо об учете в Статрегистре Росстата (присвоение кодов ОКОНХ, ОКПО,ОКАТО,ОКВЭД и др.)/ Уведомление из Статистического регистра хозяйствующих субъектов Росстата
|
Нотариально удостоверенная копия либо копия, удостоверенная уполномоченным сотрудником АКБ «Держава» ПАО
|
14.
|
Карточка с образцами подписей и оттиска печати
|
Нотариально удостоверенный оригинал или оригинал, удостоверенный уполномоченным сотрудником АКБ «Держава» ПАО
|
15.
|
Документы, подтверждающие полномочия единоличного исполнительного органа юридического лица.
|
Нотариально удостоверенная копия, или копия, удостоверенная уполномоченным сотрудником АКБ «Держава» ПАО
|
16.
|
Документ о назначении главного бухгалтера (бухгалтера), документ о передаче ведения бухгалтерского учета специализированной организации или Приказ о возложении обязанности по ведению бухгалтерского учета на руководителя
|
Нотариально удостоверенная копия, или либо копия, удостоверенная уполномоченным сотрудником АКБ «Держава» ПАО
|
17.
|
Доверенность на распорядителей счета депо (при наличии), устанавливающие объем полномочий (по виду операций, по виду ценных бумаг или по иным условиям)
|
Оригинал или нотариально удостоверенная копия
|
18.
|
Доверенность на представителей Депонента – курьеров
|
Оригинал или нотариально удостоверенная копия
|
19.
|
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности, в случае открытия междепозитарного счета депо
|
Нотариально удостоверенная копия либо копия, удостоверенная уполномоченным сотрудником АКБ «Держава» ПАО
|
20.
|
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами, в случае открытия счета депо - доверительного управляющего
- копия договора о доверительном управлении
|
Нотариально удостоверенная копия либо копия, удостоверенная уполномоченным сотрудником АКБ «Держава» ПАО
|
21.
|
Письмо о согласовании кандидатуры руководителя кредитной организации (филиала) с территориальным учреждением Банка России (для кредитных организаций)
|
Нотариально удостоверенная копия либо копия, удостоверенная уполномоченным сотрудником АКБ «Держава» ПАО
|
22.
|
Лицензия на осуществление банковских операций (для кредитных организаций)
|
Нотариально удостоверенная копия либо копия, удостоверенная уполномоченным сотрудником АКБ «Держава» ПАО
|
23.
|
Выписка из единого государственного реестра юридических лиц, выданная не ранее, чем за 30 дней до даты заполнения анкеты Депонента
|
Оригинал либо нотариально удостоверенная копия
|
24.
|
Иные затребованные Депозитарием АКБ «Держава» ПАО документы (при необходимости)
|
Оригиналы документов или их нотариально удостоверенные копии
|
25.
|
Выписка из реестра акционеров для юридических лиц с организационно-правовой формой АО и ПАО
|
Оригинал либо нотариально удостоверенная копия
|
5.4.1.9. Для юридических лиц, созданных в соответствии с законодательством иностранного государства, открытие счета депо владельца осуществляется на основании:
№№
|
Наименование документов
|
Комментарий
|
1.
|
Депозитарный договор
|
В двух экземплярах
|
2.
|
Анкета Депонента (для юридических лиц) (Приложение № 2.2.2. к настоящим Условиям)
|
Заполняется в одном экземпляре, подписывается представителем Депонента. Требуется нотариальное удостоверение подписи представителя Депонента в случае отсутствия банковской карточки
|
4.
|
Заявление на открытие счета-депо депо (Поручение на административную операцию) (Приложение № 2.3.2. к настоящим Условиям)
|
В двух экземплярах, подписывается руководителем Депонента
|
5,
|
Вопросы к Анкете
|
В одном экземпляре, подписывается руководителем Депонента и Депозитарием
|
6,
|
Информация о депоненте
|
В одном экземпляре, подписывается руководителем Депонента
|
7,
|
Информация о целях установления и предполагаемом характере их деловых отношений
|
В одном экземпляре, подписывается руководителем Депонента и Депозитарием
|
8,
|
Сведения о бенефициарном владельце юридического лица – физическом лице
|
В одном экземпляре, подписывается руководителем Депонента
|
9,
|
Письмо об исполнении требований Федерального закона № 115-ФЗ
|
В одном экземпляре, подписывается руководителем Депонента
|
10.
|
Учредительные документы
|
Оригинал либо нотариально удостоверенная копия (документы должны быть апостилированные или легализованные в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей с нотариально удостоверенным переводом на русский язык)
|
11.
|
Документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица
|
Оригинал либо нотариально удостоверенная копия (документы должны быть апостилированные или легализованные в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей с нотариально удостоверенным переводом на русский язык)
|
12.
|
Выписка из торгового реестра или иной документ аналогичного содержания, подтверждающий факт регистрации и существования юридического лица на момент подачи документов, а также полномочия руководителя и адрес фактической регистрации
|
Оригинал либо нотариально удостоверенная копия (документ должен быть апостилирован или легализован в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей с нотариально удостоверенным переводом на русский язык)
|
13.
|
Карточка с образцами подписей и оттиска печати
|
Нотариально удостоверенный оригинал или оригинал, удостоверенный уполномоченным сотрудником АКБ «Держава» ПАО
|
14.
|
Документ об избрании или назначении лица, осуществляющего функции единоличного (коллегиального) исполнительного органа
|
Оригинал либо нотариально удостоверенная копия (документ должен быть апостилирован или легализован в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей с нотариально удостоверенным переводом на русский язык)
|
15.
|
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе, либо документ, выдаваемый налоговым органом в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, в целях открытия банковского счета. (при наличии)
|
Нотариально удостоверенная копия
|
16.
|
Доверенность на распорядителя счета депо на открытие и распоряжение счетом депо или генеральная на представителя
|
Оригинал либо нотариально удостоверенная копия
|
17.
|
Документ, свидетельствующий о согласовании вопроса о размещении представительства, филиала нерезидента с соответствующими местными органами государственной власти (для представительств и филиалов нерезидентов) (при наличии).
|
Нотариально удостоверенная копия либо копия, удостоверенная уполномоченным сотрудником АКБ «Держава» ПАО
|
18.
|
Документы, свидетельствующие об аккредитации представительства нерезидента в Российской Федерации (для представительств нерезидентов) (при наличии).
|
Нотариально удостоверенные копии либо копия, удостоверенная уполномоченным сотрудником АКБ «Держава» ПАО
|
19.
|
Выписка из сводного государственного реестра аккредитованных на территории Российской Федерации представительств иностранных компаний (для представительств нерезидентов) (при наличии).
|
Оригинал либо нотариально удостоверенная копия
|
20.
|
Иные затребованные Депозитарием АКБ «Держава» ПАО документы (при необходимости)
|
Оригиналы документов или их нотариально удостоверенные копии
|
5.4.1.10. Для физических лиц – иностранных граждан и лиц без гражданства открытие счета депо владельца осуществляется на основании:
№№
|
Наименование документов
|
Комментарий
|
1.
|
Депозитарный договор
|
В двух экземплярах
|
2.
|
Анкета Депонента (для физических лиц) (Приложение 2.2.1. к настоящим Условиям)
|
В одном экземпляре, подписывается Депонентом
|
3.
|
Заявление на открытие счета депо (Поручение на административную операцию) (Приложение 2.3.1. к настоящим Условиям)
|
В двух экземплярах, подписывается Депонентом
|
4.
|
Документы, удостоверяющие личность
|
С представленного оригинала изготавливается и заверяется копия уполномоченным сотрудником Банка
|
5.
|
Документы, удостоверяющие законное пребывание в Российской Федерации (действительные вид на жительство, либо разрешение на временное проживание, либо визу и миграционную карту, либо иные предусмотренные федеральным законом или международным договором Российской Федерации документы, подтверждающие право иностранного гражданина на пребывание (проживание) в Российской Федерации)
|
С представленного оригинала изготавливается и заверяется копия уполномоченным сотрудником Банка
|
6.
|
Доверенность уполномоченного представителя Депонента
|
Оригинал или нотариально удостоверенная копия
|
7.
|
Документ о присвоении ИНН (при наличии)
|
Оригинал или нотариально удостоверенная копия. С представленного оригинала изготавливается и заверяется копия уполномоченным сотрудником Банка
|
5.4.11. Карточка с образцами подписей и оттиска печати может быть оформлена без нотариального свидетельствования подлинности подписей, в присутствии сотрудника Банка, уполномоченного приказом Председателя Правления оформлять карточки Депонентам.
Сотрудник Банка, которому такое право предоставлено приказом Председателя Правления может изготовить и заверить копии с документов, представленных Депонентом (его представителем) для открытия счета депо. При этом такое уполномоченное лицо ставит на изготовленной копии документа штамп «копия верна» и проставляет собственноручную подпись с указанием фамилии, имени, отчества (при наличии) и должности, а также оттиск печати или штампа, установленных для этих целей приказом Председателя Правления.
Депозитарий самостоятельно заверяет копии паспортов, предоставляемых физическими лицами-Депонентами
5.4.1.12. Депонент может не предоставлять пакет документов, в том случае, если они были предоставлены в Депозитарий тем же Депонентом при открытии другого счета депо.
5.4.1.13. Если Депонент одновременно является клиентом Банка по другим видам профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или в Банке депоненту открыт корреспондентский или расчетный (текущий, брокерский) счет, и документы, предусмотренные п.5.4.1.7 – 5.4.1.10 настоящих Условий, были предоставлены в Банк ранее, то для открытия счета депо ответственный сотрудник Депозитария проверяет наличие всех необходимых документов в юридическом деле клиента, а также принимает на регистрацию и исполнение: Депозитарный договор, Анкету Депонента (Приложение № 2.2.), а также Заявление на открытие счета-депо (Приложение № 2.3.1 к настоящим Условиям). В том случае если для открытия счета депо данного типа необходимо наличие соответствующей лицензии, Депонент должен предоставить в Депозитарий нотариально заверенную копию лицензии. Если какие-либо из перечисленных документов, в том числе доверенности, не действуют в отношении открываемого счета депо, Депонент должен также предоставить все необходимые документы в соответствии с Условиями.
Депонент обязан предоставить в Депозитарий недостающие по списку документы, перечисленные в п.5.4.1.7 – 5.4.1.10 настоящих Условий, отсутствующие в юридическом деле на момент открытия счета депо.
Повторное предоставление документов не требуется только в том случае, если ранее предоставленные документы на момент установления договорных отношений соответствуют требованиям, предусмотренным п.5.4.1.7 – 5.4.1.10. настоящих Условий, включая требования, предъявляемые к форме и срокам действия документов.
.До предоставления всех документов по списку, обозначенному в п. 5.4.1.7-5.4.1.10 настоящих Условий, открытие счета депо не производится.
5.4.1.14. Депозитарий может требовать от Депонентов иные документы в рамках действующего законодательства Российской Федерации.
|
