Скачать 1.78 Mb.
|
5.4.1.15. Всю ответственность за полноту, правильность и достоверность сведений в Анкете Депонента и Заявлении на открытие счета депо несет Депонент.Депонент обязуется в течение 3 (Трех) рабочих дней представлять Депозитарию изменения своих реквизитов, внесенных в материалы депозитарного учета Депозитария, а также своевременно извещать Депозитарий об изменениях и дополнениях, вносимых в документы, которые были предоставлены при открытии счета депо в Депозитарии, предоставлять в Депозитарий документы, подтверждающие данные изменения и дополнения, вносить соответствующие изменения в анкеты. В случае непредставления Депонентом информации об изменениях и дополнениях в документы или предоставления им неполной или недостоверной информации об изменениях и дополнениях в документы Депозитарий не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки Депоненту. 5.4.1.16. Для внесения в учетные регистры информации о месте хранения ценных бумаг в Депозитарии открываются счета депо мест хранения. 5.4.1.17. Открытие счета депо места хранения осуществляется на основании уведомления (выписки) Депозитария места хранения / реестродержателя, договора места хранения и административного распоряжения Депозитария. 5.4.1.18. Срок открытия счета депо – не более 3 (Трех) рабочих дней после даты поступления в Депозитарий полного комплекта документов на открытие счета. 5.4.1.19. Отчетом об исполнении операции является Отчет об административной операции с подписью ответственного сотрудника и печатью Депозитария (Приложение № 3.1. к настоящим Условиям). 5.4.1.20. В целях обособленного учета каждого выпуска ценных бумаг в рамках счета депо Депозитарий открывает разделы счета депо. Внутри счета депо может быть открыто любое необходимое количество разделов, которое обеспечит удобство ведения депозитарного учета. Это количество определяется Депозитарием самостоятельно. Открытие и закрытие разделов счета депо Депонента осуществляется Депозитарием без дополнительных поручений Депонента и отдельный отчет по данной операции Депоненту не предоставляется. 5.4.1.21. Для организации учета в рамках раздела счета депо открываются лицевые счета, которые являются минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета. На лицевых счетах учитываются ценные бумаги одного выпуска с одинаковым набором допустимых депозитарных операций. Открытие лицевого счета в рамках счета депо происходит автоматически в момент зачисления ценных бумаг на счет депо и не требует заключения между Депозитарием и Депонентом отдельного договора. При открытии лицевому счету присваивается уникальный в рамках счета депо код. При этом каждому лицевому счету однозначно сопоставляется синтетический счет депо, на котором отражаются находящиеся на данном лицевом счете ценные бумаги. 5.4.1.22. Депозитарий имеет право:
5.4.1.23. Также Депонент (в том числе - Попечитель, Оператор, Распорядитель) обязан:
5.4.2. Закрытие счета депо, раздела счета депо, лицевого счета. 5.4.2.1. Операция по закрытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций, кроме информационных, связанных с составлением справок о состоянии счета депо, а также предоставлением выписок по запросам Депонента или лица им уполномоченного, или по запросу должностных лиц государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. 5.4.2.2. Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:
5.4.2.3. Закрытие счета депо Депонента с нулевыми остатками производится в следующих случаях:
5.4.2.4. Не может быть закрыт счет депо, на котором учитываются ценные бумаги.
5.4.2.6. Сроки проведения операции – не более 3 (Трёх) рабочих дней после даты предоставления Депонентом поручения-уведомления на закрытие счета депо, при наличии нулевых остатков на счете депо и отсутствия задолженностей по оплате услуг депозитария. 5.4.2.7. Отчетом об исполнении поручения на закрытие счета является Отчет об исполнении административной операции (уведомление о закрытии счета) с подписью ответственного сотрудника и печатью Депозитария (Приложение № 3.1 к настоящим Условиям). 5.4.3 Изменение анкетных данных. Изменение анкеты счета депо, анкеты Депонента производится в следующих случаях: для физических лиц: - при изменении фамилии, имени, отчества; - при изменении адреса места жительства; - при изменении данных паспорта или иного документа, удостоверяющего личность; - при изменении контактных реквизитов; - при изменении иных реквизитов анкеты счета депо и анкеты Депонента. для юридических лиц: - при изменении наименования; - при изменении адреса места нахождения; - при изменении организационно-правовой формы; - при изменении состава учредителей и бенефициарных владельцев; - при изменении состава руководителей; - при изменении банковских реквизитов; - при изменении контактных реквизитов; - при изменении иных реквизитов анкеты счета депо и анкеты Депонента. для выпуска ценных бумаг: - при изменении информации об эмитенте; - при изменении параметров выпуска (номинала, номера государственной регистрации и проч.); - при изменении иных реквизитов анкеты выпуска ценных бумаг. 5.4.3.1. Операция по изменению анкетных данных представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария информации об изменениях анкетных данных. 5.4.3.2. При изменении анкетных данных физических лиц, депонент-физическое лицо лично предоставляет Депозитарию:
5.4.3.3. При изменении документов, указанных в п. 5.4.1.8, 5.4.1.9 настоящих Условий, анкетных данных юридических лиц депонент - юридическое лицо представляет Депозитарию новую Анкету депонента с отметкой «внесение изменений» и соответствующие новые документы. 5.4.3.4. При изменении анкетных данных Депозитарий обязан обеспечить в соответствии со сроком хранения, установленным для материалов депозитарного учета, хранение информации о прежних значениях измененных реквизитов. 5.4.3.5. Изменение анкетных данных Депонента осуществляется на основании:
5.4.3.6. Сроки проведения операции – не более 2 (Двух) рабочих дней после даты предоставления Депонентом документов, указанных в п.5.4.3.5. настоящих Условий 5.4.3.7.Отчетом об исполнении поручения на изменение анкетных данных является отчет об административной операции за подписью ответственного сотрудника и печатью Депозитария (Приложение № 3.1 к настоящим Условиям). 5.4.3.8. Изменения в анкету выпуска ценных бумаг вносятся на основании распоряжения Депозитария на административную операцию. К распоряжению прилагаются документы, подтверждающие правомерность вносимых изменений (сообщения регистраторов, письма эмитентов, постановления регистрирующих органов и т.д.). 5.4.4. Назначение Попечителя счета депо. 5.4.4.1. Операция по назначению Попечителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Попечителем счета депо. 5.4.4.2. Назначение Попечителя счета депо осуществляется на основании:
5.4.4.3. Операция назначения попечителя счета депо осуществляется при условии личного присутствия Депонента и собственноручного заполнения им поручения о назначении Попечителя счета депо с предоставлением в Депозитарий заполненной анкеты Попечителя счета депо и всех необходимых документов перечисленных в п. 5.4.1.8. настоящих Условий 5.4.4.4. Срок выполнения операции назначения Попечителя счета депо не позднее 3 (Трех) рабочих дней после предоставления в Депозитарий документов, указанных в п. 5.4.4.2. настоящих Условий 5.4.4.5. Завершением операции по назначению Попечителя счёта депо является предоставление инициатору операции Отчета об исполнении административной операции (Уведомления о назначении Попечителя счета депо) Приложение № 3.1 к настоящим Условиям). Отчет о совершении операции по назначению Попечителя счета, помимо Депонента, выдается Попечителю счета. 5.4.4.6. Назначив Попечителя счета депо, Депонент обязан передавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии, только через Попечителя счета депо. 5.4.4.7. У счета депо не может быть более одного Попечителя счета депо. 5.4.5. Отмена полномочий Попечителя счета депо. 5.4.5.1. Операция по отмене полномочий Попечителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Попечителя счета депо. 5.4.5.2. Отмена полномочий Попечителя счета депо осуществляется на основании:
Операция отмены полномочий попечителя счета депо по поручению Депонента (Приложение № 2.8. к настоящим Условиям) осуществляется при условии личного присутствия Депонента и собственноручного заполнения им поручения. 5.4.5.3. Сроки выполнения операции по отмене полномочий Попечителя счета депо - в течение 3 (Трёх) рабочих дней, но возможно сокращение сроков отмены полномочий:
5.4.5.4. Завершением операции об отмене полномочий Попечителя счета депо является предоставление инициатору операции Отчета об исполнении административной операции (об отмене полномочий Попечителя счета депо) (Приложение № 3.1 к настоящим Условиям). 5.4.5.5. Отчет о совершении операции по отмене полномочий Попечителя счета депо, помимо Депонента, выдается лицу, исполнявшему функции Попечителя счета. 5.4.6 Назначение Оператора счета (раздела счета) депо. 5.4.6.1. Операция по назначению Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о юридическом лице, назначенном Оператором счета (раздела счета) депо. 5.4.6.2. Регистрация/Назначение Оператора счета (раздела счета) депо производится на основании:
5.4.6.3. При регистрации Оператора счета Депонент одновременно с Поручением на назначение Оператора предоставляет Депозитарию документы согласно списку, обозначенному в п. 5.4.1.8. (строки 4-20) , которые необходимы для открытия счета юридическому лицу. 5.4.6.4. Депозитарий не несёт ответственность за действия Оператора, совершённые в рамках полученных от Депонента полномочий. 5.4.6.5. В случае назначения Банка оператором счета депо (раздела счета) депо основанием для операции является: поручение Депонента (инициатора операции) (Приложение № 2.7.2 к настоящим Условиям); в случае обслуживания Банком по договору комплексного обслуживания на финансовом рынке Доверенность, выданная Банку являющаяся Приложением № 1 к Договору комплексного обслуживания на финансовом рынке. 5.4.6.6. Срок выполнения операции назначения Оператора счета (раздела счета) – не позднее 3 (трех) рабочих дней после предоставления в Депозитарий документов, указанных в п.5.4.6.2.-5.4.6.3. настоящих Условий; 5.4.6.7. Завершением операции по назначению полномочий Оператора счёта является предоставление инициатору операции Отчет об исполнении административной операции (Приложение № 3.1.). Отчет о совершении административной операции по назначению Оператора счета (раздела счета) депо, помимо Депонента, выдается Оператору счета. 5.4.7. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо. 5.4.7.1. Операция по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Оператора счета (раздела счета) депо. 5.4.7.2. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо осуществляется на основании:
5.4.7.3. Прекращение полномочий Оператора счета оформляется автоматически по окончании срока, указанного в Поручении о назначении Оператора счета, или по окончании срока действия доверенности, выданной Оператору Депонентом. 5.4.7.4. Срок выполнения операции - отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) – не позднее 3 (Трех) рабочих дней после предоставления в Депозитарий Поручения на отмену полномочий Оператора, или в дату окончания срока, указанного в Поручении о назначении Оператора, или в дату окончания срока действия доверенности. 5.4.7.5. Завершением операции по отмене полномочий Оператора счёта является предоставление инициатору операции Отчета об административной операции (Приложение № 3.1 к настоящим Условиям). 5.4.7.6. Отчет о совершении операции по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо, помимо Депонента, выдается лицу, исполнявшему функции Оператора счета. 5.4.8. Назначение Распорядителя счета депо. 5.4.8.1. Операция по назначению Распорядителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Распорядителем счета депо. 5.4.8.2. Назначение Распорядителя счета депо осуществляется на основании:
5.4.6.3. При регистрации Распорядителя счета Депонент одновременно с Поручением на назначение Распорядителя счета предоставляет Депозитарию документы согласно списку, обозначенному в п.п. 5.4.1.7., которые необходимы для открытия счета физическому лицу. 5.4.8.4. Срок выполнения операции назначения Распорядителя счета депо - не позднее 3 (Трех) рабочих дней после предоставления в Депозитарий документов, указанных в п.5.4.8.2. настоящих Условий 5.4.8.5. Завершением операции по назначению Распорядителя счёта является предоставление инициатору операции Отчета об административной операции (Приложение № 3.1 к настоящим Условиям). 5.4.9. Отмена полномочий Распорядителя счета депо. 5.4.9.1. Операция по отмене полномочий Распорядителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Распорядителя счета депо. 5.4.9.2. Отмена полномочий Распорядителя счета депо осуществляется на основании:
5.4.9.3. Срок выполнения операции - отмена полномочий Распорядителя счета депо - не позднее 3 (Трех) рабочих дней после предоставления в Депозитарий документов, указанных в п. 5.4.9.2. настоящих Условиям 5.4.9.4. Завершением операции по отмене полномочий Распорядителя счёта является предоставление инициатору операции Отчета об административной операции (Приложение № 3.1). 5.4.10. Отмена поручений по счету депо. 5.4.10.1. Операция по отмене поручений по счету депо представляет собой действия Депозитария по отмене ранее поданного поручения Депонента по инициативе Депонента. 5.4.10.2. Не допускается отмена исполненного поручения или находящегося в процессе исполнения. 5.4.10.3. Срок выполнения операции: в день предоставления в Депозитарий Поручения на отмену ранее принятого Поручения (Приложение № 2.13 к настоящим Условиям). Внимание! Прием документов (поручений) от Депонента осуществляется с 10:00 до 17:00 часов московского времени каждого рабочего дня. 5.4.10.4. Завершением операции по отмене раннее принятого поручения по счёту депо является предоставление инициатору операции Отчета об административной операции (Приложение № 3.1 к настоящим Условиям). 5.5. Инвентарные операции |
Условия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом банк «национальный стандарт» | Внутренний регламентирующий документ лна-д-5 «Условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «Крайинвестбанк» (далее Условия)... | ||
Назначение оператора счета депо | Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9 | ||
Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9 | Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9 | ||
Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «апабанк» (Закрытое акционерное общество) | Условия осуществления депозитарной деятельности акб «Абсолют Банк» (пао) (клиентский регламент) | ||
Условия осуществления депозитарной деятельности акб «Абсолют Банк» (пао) (клиентский регламент) | Отказ от исполнения поручений Депонента и порядок его оформления |
Поиск Главная страница   Заполнение бланков   Бланки   Договоры   Документы    |