Условия осуществления депозитарной деятельности
Скачать 1.78 Mb.
|
5.5.1. Прием и снятие ценных бумаг на/с хранение(я) и учет(а)5.5.1.1. Операция приема ценных бумаг на хранение и учет представляет собой зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо Депонента. 5.5.1.2. Депозитарий осуществляет следующие операции приема ценных бумаг на хранение и учет на счет депо Депонента:
5.5.1.3. Способ учета принимаемых ценных бумаг определяется Депозитарием самостоятельно в соответствии с Внутренним регламентом Депозитария, если этот способ не противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом, с учетом ограничений обращения ценных бумаг, установленных эмитентом или регулирующим органом. Хранение и учет прав на ценные бумаги может осуществляться в Депозитарии открытым, маркированным и закрытым способами. При открытом способе учета Депонент вправе отдавать поручения только в отношении общего количества ценных бумаг данного выпуска, учтенных на его счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд и т.п.) При маркированном способе учета Депонент вправе отдавать поручения по отношению к определенному количеству ценных бумаг, отнесенных к конкретной группе с указанием признака группы и/или особенностей хранения. При закрытом способе учета Депонент вправе отдавать поручения в отношении любой конкретной ценной бумаги, учитываемой на его счете депо, при наличии у данной ценной бумаги индивидуальных признаков. Закрытый способ учета применяется в Депозитарии исключительно для документарных ценных бумаг. В Депозитарии применяется открытый и закрытый способ учета принимаемых ценных бумаг. 5.5.1.4. При передаче Депозитарию бланков/сертификатов ценных бумаг обязательно составляется «Опись ценных бумаг», как Приложение к «Поручению на исполнение депозитарной операции с документарными неэмиссионными ценными бумагами» (Приложение № 2.9.1 к настоящим Условиям), которая подписывается Депонентом или уполномоченным лицом Депонента, с одной стороны, и уполномоченным лицом Депозитария, с другой стороны, и несёт функции акта приема-передачи ценных бумаг. В случае возникновения обоснованных сомнений в подлинности и/или платежности ценных бумаг ответственный сотрудник Депозитария может предложить Депоненту провести дополнительную экспертизу бланков/сертификатов. При согласии Депонента на дополнительную экспертизу оформляется поручение на проведение экспертизы бланков/сертификатов ценных бумаг документарных выпусков. Принятые на экспертизу ценные бумаги учитываются на разделе счета депо «на проверке». Депозитарий вправе отказаться от приема ценных бумаг на учет и/или хранение, если Депонент отказывается от экспертизы бланков/сертификатов ценных бумаг документарных выпусков. После проведения экспертизы копия экспертного заключения предоставляется Депоненту. Депонент возмещает все расходы, связанные с проведением экспертизы. 5.5.1.5. Прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг осуществляется на основании:
5.5.1.6. Прием на хранение и учет именных ценных бумаг осуществляется на основании:
5.5.1.7. Сроки проведения операции:
5.5.1.8. Завершением депозитарной операции по приему ценных бумаг на учет и хранение является предоставление инициатору операции Отчета об исполнении инвентарной операции (Приложение № 3.2. к настоящим Условиям). 5.5.1.9. Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой списание соответствующего количества ценных бумаг со счета депо Депонента. 5.5.1.10. Депозитарий осуществляет следующие операции по снятию с хранения и учета ценных бумаг:
5.5.1.11. При выдаче Депозитарием бланков/сертификатов ценных бумаг обязательно составляется «Опись ценных бумаг», как Приложение к «Поручению на исполнение депозитарной операции с документарными неэмиссионными ценными бумагами» (Приложение № 2.9.1 к настоящим Условиям), которая подписывается Депонентом или уполномоченным лицом Депонента, с одной стороны, и уполномоченным лицом Депозитария, с другой стороны, и несёт функции акта приема-передачи ценных бумаг. 5.5.1.12. При проведении операции по снятию с хранения и учета бланков/сертификатов ценных бумаг, учитываемых закрытым способом, Депоненту передаются бланки/сертификаты ценных бумаг, имеющие те же идентифицирующие признаки (номер, серия и т.п.), которые имели переданные указанным Депонентом бланки/сертификаты ценных бумаг. 5.5.1.13. Именные ценные бумаги Депонента рассматриваются как снятые с учета с момента получения Депозитарием соответствующего уведомления с его счета номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или отчета от вышестоящего депозитария о снятии ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария и проведения внутренних депозитарных проводок по учётным регистрам Депозитария. 5.5.1.14. Предъявительские ценные бумаги рассматриваются как снятые с хранения и учета с момента исполнения «Поручения на исполнение депозитарной операции с документарными неэмиссионными ценными бумагами» (Приложение № 2.9.1 к настоящим Условиям) и подписания Приложения к указанному поручению - «Описи ценных бумаг», несущей функции акта приема-передачи ценных бумаг. 5.5.1.15. Снятие с хранения и учета ценных бумаг осуществляется на основании поручения инициатора операции (Приложение № 2.9.1 к настоящим Условиям). 5.5.1.16. Завершением депозитарной операции по снятию с хранения и учета предъявительских документарных ценных бумаг является предоставление Депоненту:
5.5.1.17. Завершением депозитарной операции по снятию именных ценных бумаг с учета и хранения является предоставление Депоненту отчета о совершенной операции. С отчетом инициатору операции может выдаваться:
В случае отказа регистратора либо другого депозитария в осуществлении перерегистрации прав на ценные бумаги Депозитарий предоставляет копию полученного отказа Депоненту. При этом обязательства Депозитария в отношении данного поручения депо считаются исполненными. 5.5.1.18. Сроки проведения операции:
При отсутствии у получателя ценных бумаг счета в реестре Срок исполнения поручения в этом случае продлевается на время, необходимое для открытия счета получателю ценных бумаг. 5.5.2. Перевод ценных бумаг (Внутридепозитарный перевод). 5.5.2.1. Операция по переводу ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг со счета депо Депонента Депозитария на счет депо другого Депонента Депозитария или перевод ценных бумаг между разделами внутри одного счета депо. Содержание операции: осуществление списания ценных бумаг со счета депо одного Депонента-поставщика и осуществление зачисления ценных бумаг на счет депо другого Депонента-получателя либо осуществление перевода ценных бумаг с одного раздела счета депо на другой раздел этого же счета депо без изменения общего количества ценных бумаг, учитываемых на счетах Депозитария как номинального держателя в реестрах владельцев ценных бумаг (других депозитариях). 5.5.2.2. При переводе ценных бумаг внутри одного счета депо (по разделам счета депо) происходит одновременное списание с одного лицевого счета депо и зачисление на другой. 5.5.2.3. Дополнительно к поручению при переводе ценных бумаг Депозитарий вправе потребовать документ, на основании которого осуществляется такой перевод (договор купли-продажи ценных бумаг между депонентами и т. д.) 5.5.2.4. При совершении операции перевода со счета депо одного Депонента на счет депо другого Депонента в Депозитарий предоставляются поручение о переводе ценных бумаг со счета депонента-отправителя на счет депонента-получателя, подписанное депонентом-отправителем и поручение о переводе ценных бумаг со счета депонента-отправителя на счет депонента-получателя, подписанное депонентом-получателем ценных бумаг (встречные поручения), (Приложение № 2.9. к настоящим Условиям). 5.5.2.5 Сроки проведения операции – не более 3 (Трёх) рабочих дней после даты предоставления поручения в Депозитарий. 5.5.2.6. Завершением депозитарной операции по переводу ценных бумаг является предоставление инициатору операции Отчета об исполнении инвентарной операции (Приложение № 3.2 к настоящим Условиям). Отчет об операции предоставляется Депоненту-поставщику и Депоненту-получателю ценных бумаг. 5.5.3. Перемещение ценных бумаг. 5.5.3.1. Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг (реестр владельцев именных ценных бумаг, другой депозитарий, «внешнее хранилище»). 5.5.3.2. При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, счетах Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев/другом депозитарии не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и операция зачисления на другой счет депо места хранения. 5.5.3.3. С момента подачи поручения на перемещение, ценные бумаги блокируются на счете депо Депонента (перевод на раздел «блокировано»). 5.5.3.4. Депозитарий осуществляет операцию перемещения ценных бумаг на основании:
5.5.3.5. Депозитарий вправе самостоятельно осуществить операцию перемещения (на основании служебного поручения Депозитария), предварительно уведомив за 10 (Десять) календарных дней о своем намерении Депонентов, в случае невозможности дальнейшего использования данного места хранения вследствие:
5.5.3.6. Сроки проведения операции:
5.5.3.7. Завершением депозитарной операции по перемещению ценных бумаг является предоставление инициатору операции Отчета об исполнении инвентарной операции (Приложение № 3.2 к настоящим Условиям). 5.5.4. Перерегистрация ценных бумаг Депонента в системе ведения реестра (СВР) 5.5.4.1 Настоящий пункт определяет порядок перерегистрации ценных бумаг на/со счет/а номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра акционеров по поручению Депонента. 5.5.4.2. Ценные бумаги эмитентов, в реестрах которых открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария в соответствии с Федеральным законом от 07.12.2011 г. № 414-ФЗ «О центральном депозитарии», не могут быть перерегистрированы на счет номинального держателя Депозитария. 5.5.4.3. Депозитарий оказывает услуги по перерегистрации ценных бумаг для Депонента, при этом оплата услуг регистратора может осуществляться:
5.5.4.4. Для осуществления перерегистрации ценных бумаг на счет номинального держателя Депозитария в системе ведения реестра Депонент предоставляет в Депозитарий:
5.5.4.5. С момента получения Депозитарием поручения на списание с перерегистрацией в системе ведения реестра ценные бумаги учитываются на счете депо Депонента в разделах «блокировано» и/или «поставка». После получения Депозитарием уведомления (справки, выписки) из СВР ценные бумаги списываются со счета депо Депонента. 5.5.4.6. В случае перерегистрации ценных бумаг в СВР на счет номинального держателя Депозитария, зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента производится на основании поручения Депонента и уведомления (справки, выписки) из СВР, подтверждающей факт зачисления. 5.6. Комплексные операции 5.6.1. Блокирование ценных бумаг. 5.6.1.1. Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на установление ограничений по совершению операции с ценными бумагами на счете депо Депонента. 5.6.1.2. Блокировка ценных бумаг не препятствует совершению эмитентом действий по их погашению, выплате по ним доходов, их конвертации или обмену на иные ценные бумаги, если такие действия предусмотрены условиями выпуска блокированных ценных бумаг. Блокировка ценных бумаг распространяется также на ценные бумаги, полученные в результате их конвертации или обмена. 5.6.1.3. Блокировка ценных бумаг осуществляется путем перевода ценных бумаг на раздел «блокировано» счета депо Депонента. Для каждого случая блокировки открывается отдельный раздел счета депо «блокировано». 5.6.1.4. Срок прекращения блокирования ценных бумаг и связанных с этим ограничений по совершению операций с ценными бумагами может быть обусловлен наступлением определенной даты или события. 5.6.1.5. Блокирование ценных бумаг Депонента осуществляется на основании служебного поручения Депозитария в следующих случаях:
5.6.1.6. Возможно проведение операции блокирования ценных бумаг по инициативе Депонента на основании поручения депо Депонента на блокировку ценных бумаг. (Приложения № 2.12.1- 2.12.2 к настоящим Условиям). 5.6.1.7. Для учета операций залога ценных бумаг может использоваться только счет депо владельца, открытый на имя Депонента-залогодателя. Отражение операций залога ценных бумаг осуществляется Депозитарием на счете депо владельца посредством блокирования ценных бумаг, передаваемых в залог, на разделе «блокировано залог» счета депо владельца Залогодателя в Депозитарии. 5.6.1.8. Возможна операция перевода из раздела «блокировано залог» на разделы «основной» или «торговый» счета Депо Залогодателя в случае исполнения Залогодателем своих обязательств по основному договору, обеспеченному договором залога, на основании Поручения Депонента (подписанного Залогодателем и Залогодержателем) – Приложение № 2.11.1. к настоящим Условиям Операции, предусмотренные настоящим пунктом, осуществляются Депозитарием на основании поручения, совместно подписанного залогодателем и залогодержателем по форме, установленной в Приложениях № 2.11-2.11.1 к настоящим Условиям. Депозитарий осуществляет также регистрацию обременения ценных бумаг залогом в случаях, если залогодержатель не является Депонентом Депозитария, при этом залогодатель заблаговременно или при подаче поручения, должен обеспечить предоставление в Депозитарий копии документа, подтверждающего личность залогодержателя, не являющегося Депонентом Депозитария (для физических лиц), или нотариально заверенную копию банковской карточки залогодателя/залогодержателя, не являющегося депонентом Депозитария (для юридических лиц). Основанием для проведения операции блокирования ценных бумаг в данном случае является
Депозитарий вправе требовать документы, подтверждающие возникновение обязательств Депонента в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. Таким документом является, например, договор залога ценных бумаг. Депозитарий после получения необходимых документов переводит ценные бумаги, согласно поручению Депонента на раздел «блокировано залог» 5.6.1.9. Сроки проведения операции:
5.6.1.10. По факту блокирования ценных бумаг в Депозитарии формируется Отчет (Приложение № 3.2 к настоящим Условиям). 5.6.2. Снятие блокирования ценных бумаг. 5.6.2.1. Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету депо Депонента. 5.6.2.2. Операция снятия блокирования ценных бумаг осуществляется на основании поручения инициатора операции (Приложения № 2.12.1, 2.12.2 к настоящим Условиям) с предоставлением документов, подтверждающих правомерность разблокирования ценных бумаг и/или может быть обусловлена наступлением определенной даты или события. 5.6.2.3. Сроки проведения операции:
5.6.2.4. По факту операции снятия блокирования ценных бумаг в Депозитарии формируется Отчет (Приложение № 3.2. к настоящим Условиям). 5.6.3. Обременение ценных бумаг обязательствами. 5.6.3.1. Операция обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг Депонента путем их перевода на определенный раздел счета депо. 5.6.3.2. Отражение операций залога ценных бумаг в Депозитарии описано в п. 5.6.1.7, 5.6.1.8. настоящих Условиям 5.6.3.2. Операция обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании:
Депозитарий вправе требовать документы, подтверждающие возникновение обязательств Депонента в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. Таким документом является, например, договор залога ценных бумаг. 5.6.3.3. Завершением Депозитарной операции по обременению ценных бумаг обязательствами является предоставление инициатору операции Отчета об операции (Приложение № 3.2 к настоящим Условиям). 5.6.3.4. Сроки проведения операции:
5.6.4. Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами. 5.6.4.1. Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами включает в себя действия Депозитария по снятию соответствующего обременения ценных бумаг Депонента, отраженного в системе депозитарного учета, путем их перевода на определенный раздел счета депо Депонента. 5.6.4.2. Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется:
5.6.4.3. Завершением Депозитарной операции по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами является предоставление инициатору операции Отчета об операции (Приложение № 3.2. к настоящим Условиям). 5.6.4.4. Депозитарий вправе требовать документы, подтверждающие прекращение обязательств Депонента и иные документы, если это предусмотрено действующим законодательством Российской Федерации и/или Условиями. 5.6.2.5. Сроки проведения операции:
5.7. Глобальные операции 5.7.1. Конвертация ценных бумаг. 5.7.1.1. Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом. 5.7.1.2. Конвертация может осуществляться:
5.7.1.3. Возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, владельцы которых высказали согласие на конвертацию. 5.7.1.4. При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента. 5.7.1.5. Если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по Счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента, либо в течение 3 (Трех) дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо вышестоящего депозитария. 5.7.1.6. Операция конвертации осуществляется на основании:
5.7.1.7. Завершением операции по конвертации является предоставление Депоненту Отчета об исполнении глобальной операции (Приложение № 3.3 к настоящим Условиям). 5.7.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг. 5.7.2.1. Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо Депонентов. 5.7.2.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
5.7.2.3 Операция погашения (аннулирования) осуществляется на основании:
5.7.2.4. В случае если Решением о выпуске ценных бумаг либо другим документом, регулирующим их эмиссию и обращение, предусмотрена блокировка ценных бумаг перед погашением, то ценные бумаги блокируются в порядке и в сроки согласно указаниям эмитента (его уполномоченного представителя). В том случае, если по запросу эмитента (регистратора, другого депозитария) необходимо предоставить список владельцев ценных бумаг, формирование списков осуществляется согласно процедуре формирования списка депонентов/владельцев ценных бумаг, включая предоставление необходимых документов и соблюдение графика исполнения операции. 5.7.2.5. Сроки исполнения операции:
5.7.2.6. Завершением операции по погашению (аннулированию) является предоставление Депоненту Отчета об исполнении инвентарной операции (Приложение № 3.2 к настоящим Условиям). 5.7.3. Дробление или консолидация ценных бумаг. 5.7.3.1. Операция дробления или консолидации ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг. При этом ценные бумаги выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в соответствующие ценные бумаги того же эмитента с новым номиналом. 5.7.3.2. Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом ценных бумаг) эмитента. 5.7.3.3. Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента. 5.7.3.4. Операция дробления или консолидации осуществляется на основании:
5.7.3.5. Завершением операции по дроблению или консолидации является предоставление Депоненту Отчета об исполнении операции (Приложение № 3.2 к настоящим Условиям). 5.7.4. Выплата доходов ценными бумагами. 5.7.4.1. Операция по выплате доходов ценными бумагами представляет собой действие Депозитария в соответствии с решением эмитента по приему на хранение и учет ценных бумаг на счета депо, на которых учитываются ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг. 5.7.4.2. Операция по выплате доходов ценными бумагами осуществляется на основании:
5.7.4.3. Депозитарий обязан производить записи по счетам депо в сроки, определенные эмитентом для выплаты доходов ценными бумагами, при условии получения соответствующих документов. Исполнение операции зачисления на счета депо ценных бумаг; сверка количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистратора (отчете другого депозитария) с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах Депонентов, – не позднее 2 (Второго) рабочего дня по получении уведомления регистратора (отчета другого депозитария) о проведенной операции выплаты доходов ценными бумагами по счету Депозитария как номинального держателя. 5.7.4.4. Завершением операции Выплаты доходов ценными бумагами является составление следующих документов:
|
Похожие:
 | Условия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом банк «национальный стандарт» | | Внутренний регламентирующий документ лна-д-5 «Условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «Крайинвестбанк» (далее Условия)... |
| Назначение оператора счета депо |  | Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9 |
| Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9 | | Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9 |
| Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «апабанк» (Закрытое акционерное общество) | | Условия осуществления депозитарной деятельности акб «Абсолют Банк» (пао) (клиентский регламент) |
| Условия осуществления депозитарной деятельности акб «Абсолют Банк» (пао) (клиентский регламент) | | Отказ от исполнения поручений Депонента и порядок его оформления |