Условия осуществления депозитарной деятельности

Скачать 1.78 Mb.

Название	Условия осуществления депозитарной деятельности
страница	10/11
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Раздел 12. Конфиденциальность

12.1. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о счетах депо Депонентов Депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам депо и иные сведения о Депонентах, ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности.

12.2. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам и материалам депозитарного учета, хранящимся в Депозитарии.

12.3. Депозитарий несет ответственность за убытки (ущерб), причиненные Депоненту вследствие разглашения конфиденциальной информации. В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо депонентов, депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.

12.4. Сведения о счетах депо Депонентов, проводимых операциях и иная информация о депонентах предоставляется:

Депонентам;
уполномоченным представителям Депонентов;
лицензирующему и/или контролирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;
иным государственным органам и их должностным лицам в случаях, предусмотренных федеральными законами (действующим законодательством Российской Федерации).

Информация о состоянии счета депо в случае смерти Депонента выдается лицам, указанным Депонентом в завещательном распоряжении, лицам, уполномоченным на совершение нотариальных действий, по находящимся в их производстве наследственным делам, и иным органам, уполномоченным совершать нотариальные действия.

12.5. Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете Депонента, и необходимые сведения об этом Депоненте передаются эмитенту, регистратору или Депозитарию, осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг, по их запросу.

12.6. Не являются конфиденциальными документы, описывающие условия депозитарной деятельности Депозитария, Тарифы на выполнение депозитарных операций, перечень выпусков ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, типовые формы договоров.

Раздел 13. Меры безопасности и защиты информации

13.1. С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам в Депозитарии предусмотрен комплекс мероприятий, описанный в Правилах внутреннего контроля для обеспечения целостности данных.

13.2 Материалы депозитарного учета хранятся Депозитарием в течение 3 (Трех) лет в несгораемом шкафу в специально отведённом помещении, после чего в установленном порядке передаются в архив, где должны храниться не менее 5 (Пяти) лет с момента передачи в архив. Материалы депозитарного учета ведутся в электронном виде и имеют степень защиты информации, обеспечивающую целостность учетных данных и возможность их восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам. В Депозитарии предусмотрен определенный комплекс мероприятий, описанный во внутренних документах Депозитария.

13.3. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам, учётным записям и материалам депозитарного учета, хранящимся в Депозитарии.

13.4. Депозитарий обеспечивает безопасность хранения и обработки информации использованием программного обеспечения RS-Bank V.6 release 20. Безопасность и защита информации — один из ключевых показателей, принимаемых во внимание специалистами «R-Style Softlab» при разработке автоматизированных систем линейки RS-Bank V.6. Обеспечить сохранность данных и минимизировать риски, связанные с несанкционированным доступом или злонамеренными действиями, помогает сложный комплекс мер безопасности, адаптируемый под нужды Банка. Основным элементом этого комплекса является система управления доступом (СУД) к различным объектам системы, что гарантирует безопасность хранения и защиту информации.
Раздел 14. Прекращение депозитарной деятельности

14.1. Депозитарий прекращает депозитарную деятельность в случае:

приостановления действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности,
аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности (в том числе по заявлению самой организации);
принятия решения о ликвидации организации, структурным подразделением которой является Депозитарий.

14.2. В случаях, перечисленных в предыдущем пункте, Депозитарий обязан:

со дня получения уведомления Банка России о приостановлении действия или аннулировании лицензии, или принятия решения о ликвидации организации прекратить осуществление депозитарной деятельности (за исключением информационных и инвентарных операций в части списания ценных бумаг со счета депо Депонента по его требованию, а также операций, связанных с реализацией прав владельцев ценных бумаг по принадлежащим им ценным бумагам);
в течение 3 (Трех) дней с момента получения соответствующего письменного уведомления Банка России или принятия решения о ликвидации организации уведомить путем размещения данной информации на WEB-сайте Банка www.derzhava.ru. В случае, если Депонент не имеет возможности получать информацию данным способом, он должен в письменном виде уведомить Депозитарий и указать способ получения информации;
одновременно с вышеуказанным уведомлением (за исключение случая приостановления действия лицензии), предложить Депонентам до момента указанного в уведомлении (для случая аннулирования лицензии), либо в течение 30 (Тридцати) дней со дня прекращения действия лицензии или принятия решения о ликвидации организации, перевести находящиеся на их счетах депо ценные бумаги на лицевые счета в системе ведения реестра или на счет депо в другом Депозитарии.
в соответствии с поручением Депонента незамедлительно передать принадлежащие ему ценные бумаги путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя Депонента в системе ведения реестра или в другом депозитарии и/или возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту либо передачи их в другой Депозитарий, указанный Депонентом.

14.3. Порядок взаимодействия Депозитария с регистраторами и другими депозитариями в процессе прекращения депозитарной деятельности, а также дальнейшие действия Депозитария по завершению указанного процесса, определяются действующим законодательством Российской Федерации и соответствующими нормативными актами в сфере финансовых рынков.

14.4. По истечении сроков перевода ценных бумаг, указанных в пункте 14.2. настоящих Условий, Депозитарий обязан (за исключением случая приостановления действия лицензии) прекратить совершение всех операций с ценными бумагами Депонентов, кроме информационных операций.

14.5. Если Депозитарий имеет счет депо номинального держателя в Депозитарии места хранения, на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, то он обязан в течение 20 (Двадцати) дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить Депозитарию места хранения списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг, для сверки и дальнейшей передачи реестродержателю.

14.6. Если Депозитарий имеет лицевой счет номинального держателя в системе ведения реестра, на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, то он обязан в течение 30 (Тридцати) дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить реестродержателю списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг.

14.7 Списки Депонентов составляются по каждому выпуску ценных бумаг и содержат следующую информацию: О Депоненте:

для физического лица: фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; дата рождения; место регистрации; адрес для направления корреспонденции;
для юридического лица: полное наименование организации в соответствии с ее уставом; номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; место нахождения; почтовый адрес; номер телефона, факса (при наличии); электронный адрес (при наличии).

О ценных бумагах - по каждому Депоненту: количество, вид, категория (тип) или серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, а также об их обременении обязательствами и блокировании с указанием оснований обременения и блокирования.

При этом отдельно представляется информация по ценным бумагам, находящимся:

в собственности или на которые распространяются вещные права лиц, не являющихся собственниками;
в доверительном управлении;
в номинальном держании у Депонента.

14.8. В течение 3 (Трех) дней после направления списков Депонентов, Депозитарий должен направить каждому Депоненту Уведомление, способом, указанным в Анкете Депонента, содержащее: полное фирменное наименование и место нахождения каждого реестродержателя, на лицевые счета которого переводятся ценные бумаги; номера и даты выдачи лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра (если есть); указание на необходимость представить указанным в извещении держателям реестра документы, необходимые в соответствии с требованиями нормативных актов в сфере финансовых рынков для открытия лицевого счета. Одновременно с направлением такого уведомления каждому Депоненту должна быть направлена информация о количестве ценных бумаг, переведенных для учета в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или иной депозитарий.

14.9. По получении от реестродержателя уведомления о списании ценных бумаг со счета Депозитария и зачислении их на счета лиц, указанных в списках Депонентов, Депозитарий прекращает депозитарную деятельность по выпускам ценных бумаг, указанным в уведомлении.
Раздел 15. Документы, которые должны заполнять и получать на руки депоненты Депозитария

15.1. Депоненты депозитария должны заполнять следующие документы:

(Образцы указанных ниже документов приведены в Приложениях № 2 к настоящим Условиям.

Наименование Приложения	Номер Приложения
- Заявление присоединения;	2.1
- Анкета депонента для физических лиц;	2.2.1
- Анкета депонента для юридических лиц;	2.2.2
- Заявление на открытие счета Депо (для юридических лиц)	2.3.1
- Заявление на открытие счета Депо (для физических лиц)	2.3.2
- Доверенность;	2.4.1
- Доверенность на приём/снятие с хранения документарных ценных бумаг	2.4.2

- Поручение на административную операцию (изменение анкетных данных и др.)	2.6
- Поручение на назначение Оператора счета депо;	2.7.1
- Поручение на назначение Оператором счета депо АКБ «Держава» ПАО	2.7.2
- Поручение на назначение Распорядителя счета депо;	2.7.3
- Поручение на назначение Попечителя счета депо;	2.7.4
- Анкета оператора счета депо;	2.7.1.1.
- Анкета распорядителя счета депо;	2.7.3.1.
- Анкета попечителя счета депо;	2.7.4.1.
- Доверенность на Попечителя счета депо	2.7.4.2.
- Поручение на отмену Попечителя/Оператора/Распорядителя счета (раздела счета) депо;	2.8
- Поручение на инвентарную операцию с ценными бумагами;	2.9
- Поручение на перевод ценных бумаг;
- Поручение на исполнение депозитарной операции с документарными неэмиссионными ценными бумагами;	2.9.1.
- Поручение на Информационную операцию (Информационный запрос);	2.10
- Поручение на обременение/снятие обременения ценных бумаг залогом;	2.11
- Поручение на отражение операций залога;	2.11.1
- Поручение на исполнение депозитарной операции блокирование/разблокирование ценных бумаг;	2.12.1
- Поручение на исполнение депозитарной операции блокирование/разблокирование документарных неэмиссионных ценных бумаг;	2.12.2
- Поручение на отмену депозитарной операции.	2.13
- Поручение-уведомление на закрытие счета (раздела счета) депо.	2.14

15.2. Депоненты депозитария получают на руки следующие документы, сформированные программным обеспечением RS-Bank V.6 release 20:

(Образцы указанных ниже документов приведены в Приложениях № 3 к настоящим Условиям)

Наименование Приложения	Номер Приложения
Отчет об исполнении административной операции: об открытии счета депо; о закрытии счета депо; о внесении изменений в анкетные данные депонента. об отказе в исполнении поручения	3.1
Отчет об исполнении инвентарной операции: приём/снятие ценных бумаг на/с хранения; перевод/перемещение ценных бумаг; обременение/снятие обременения ценных бумаг залогом; (комплексная операция); блокирование/разблокирование ценных бумаг; (комплексная операция)	3.2
Отчет об исполнении глобальной операции: конвертация ценных бумаг; дробление (консолидация) ценных бумаг; погашение (аннулирование) ценных бумаг; начисления доходов ценными бумагами.	3.3
Отчет о совершенных операциях за период с « »_________ по « »___________________	3.4
Выписка о состоянии счета депо на дату «__» _____________________ по всем ценным бумагам на счете депо; по одному виду ценных бумаг; по всем видам ценных бумаг одного эмитента.	3.5
Уведомление об отказе в исполнении поручения	3.6

Внимание!

Формы исходящих документов могут быть обновлены в соответствии с обновлениями, внедряемыми разработчиками компании R-Style Softlab на базе СУБД Oracle. ИБС RS-Bank V.6 построена по принципу непрерывного электронного документооборота и позволяет в едином информационном поле обеспечить работу всех ключевых подразделений современного банка. В связи с этим обновление и усовершенствование форм материалов депозитарного учета может быть инициировано, как руководством компании R-Style Softlab, так и руководством Банка и/или Депозитария в целях более полного и достоверного отражения информации по депозитарной деятельности.

Модуль «Депозитарий» автоматизирует деятельность кредитного учреждения по депозитарному учету эмиссионных и неэмиссионных ценных бумаг, находящихся в собственности Банка либо переданных ему Депонентами для хранения, учета, выполнения брокерских и иных операций.

Модуль «Депозитарий» осуществляет:

ведение справочников финансовых инструментов, депонентов и уполномоченных лиц: операторов, распорядителей, попечителей;
гибкое формирование структуры счетов депо;
выполнение инвентарных операций с ценными бумагами, находящимися в открытом и закрытом хранении;
выполнение регистрации административных операций (с возможностью включения автоматического режима их формирования);
выполнение информационных операций;
выполнение корпоративных действий;
заключение договоров на депозитарное обслуживание, расчет и взимание любого зарегистрированного в модуле вида комиссий;
формирование внутренней и внешней (для Банка России) отчетности.

Компания «R-Style Softlab» гарантирует, что все продукты «R-Style Softlab» в полном объеме поддерживают законодательство Российской Федерации и правила бухгалтерского учета, обеспечивают оперативный выпуск обязательной отчетности для Банка России.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

	Условия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом... Условия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом банк «национальный стандарт»		Решением Правления Внутренний регламентирующий документ лна-д-5 «Условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «Крайинвестбанк» (далее Условия)...
	Условия осуществления депозитарной деятельности Депозитарием Банка союз (АО) Назначение оператора счета депо		Условия осуществления депозитарной деятельности Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9
	Условия осуществления депозитарной деятельности Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9		Условия осуществления депозитарной деятельности Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9
	Условия осуществления депозитарной деятельности Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «апабанк» (Закрытое акционерное общество)		Заявление на открытие счета депо Условия осуществления депозитарной деятельности акб «Абсолют Банк» (пао) (клиентский регламент)
	Заявление на открытие счета депо Условия осуществления депозитарной деятельности акб «Абсолют Банк» (пао) (клиентский регламент)		Условия осуществления депозитарной деятельности Депозитарием Банка союз (АО) Отказ от исполнения поручений Депонента и порядок его оформления

Условия осуществления депозитарной деятельности

Раздел 12. Конфиденциальность

Раздел 13. Меры безопасности и защиты информации

Похожие: