Условия осуществления депозитарной деятельности

5.7.7.2. Основанием для проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска является:

• уведомление реестродержателя / отчет депозитария, с которым заключен междепозитарный договор, об аннулировании кода дополнительного выпуска ценных бумаг;

• 
  служебное поручение Депозитария.
  

• 
  формирование новой Анкеты или внесение изменений в существующую Анкету выпуска ценных бумаг, к которому выпуск ценных бумаг с аннулируемыми индивидуальными номерами является дополнительным;
  
• 
  списание со счетов депо ценных бумаг дополнительного выпуска и зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо объединенного выпуска;
  
• 
  сверка количества ценных бумаг эмитента (по выписке реестродержателя или вышестоящего депозитария) с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц;
  
• 
  направление Депонентам Отчета об исполнении глобальной операции (Приложение № 3.3. к настоящим Условиям)
  

• 
  полное наименование Депозитария, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
  
• 
  полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
  
• 
  индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;
  
• 
  количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на счете депо депонента;
  
• 
  дату проведения операции аннулирования кода;
  
• 
  подпись начальника Депозитария (уполномоченного сотрудника) и печать Депозитария.
  

• 
  отражает на счетах депо только целое число ценных бумаг нового выпуска;
  
• 
  осуществляет учет прав каждого Депонента на получение дробных частей ценных бумаг (если в результате конвертации ценных бумаг количество ценных бумаг, подлежащих зачислению на счета депо отдельных Депонентов, составит дробное число, то до урегулирования вопроса с эмитентом Депозитарий ведет учет ценных бумаг, зачисленных на счет Депозитария как номинального держателя и права на которые имеют несколько Депонентов Депозитария, на специальном пассивном счете;
  
• 
  предоставляет эмитенту, регистратору или другому депозитарию (в случае необходимости) список лиц с указанием прав на получение ими дробных частей ценных бумаг;
  
• 
  решает вопрос с дробными частями ценных бумаг в соответствии с действующими нормативными документами и указаниями эмитента /регистратора.
  

• 
  по всем ценным бумагам на счете депо;
  
• 
  по одному виду ценных бумаг;
  
• 
  по всем видам ценных бумаг одного эмитента.
  

• 
  поручения инициатора операции; (Приложение № 2.10 к настоящим Условиям);
  
• 
  запроса государственных или иных органов в соответствии с законодательством Российской Федерации.
  

• 
  по единичной операции;
  
• 
  по операциям за определенный период;
  

• 
  поручения Депонента (инициатора операции) (Приложение № 2.10 к настоящим Условиям);
  
• 
  запроса государственных или иных органов в соответствии с законодательством Российской Федерации.
  

• 
  Отчеты об исполнении административной/инвентарной/глобальной операции в случае отчета по единичной операции
  

• 
  Отчета по совершенным операциям (Приложение № 3.4 к настоящим Условиям) в случае подачи Депонентом/Уполномоченным лицом Депонента информационного запроса.
  

• 
  копии документа эмитента о предстоящем корпоративном действии или событии и о подготовке списка лиц, имеющих право на участие в проведении этого действия или события, а также на получение выплат по ценным бумагам с указанием даты составления списка депонентов (владельцев ценных бумаг) - при условии предоставления документа эмитентом (регистратором, другим депозитарием) в Депозитарий;
  
• 
  запроса эмитента (регистратора, другого депозитария) о предоставлении списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых является Депозитарий;
  
• 
  выписки из реестра владельцев ценных бумаг с лицевого счета Депозитария как номинального держателя (по междепозитарному счету депо Депозитария у соответствующего депозитария) об остатках ценных бумаг, по которым осуществляется сбор реестра, на указанную эмитентом дату – в случае предоставления выписки регистратором, другим депозитарием в Депозитарий.
  

• 
  получение информации от эмитента, его регистратора или депозитария, у которого открыт междепозитарный счет депо на имя Депозитария – операционный день;
  

• 
  рассылка информационного сообщения Депонентам, имеющим на счетах депо ценные бумаги конкретного эмитента, о предстоящем корпоративном событии или действии (в том числе копий документов эмитента/регистратора, подлежащих предоставлению Депонентам) – не более 2(Двух) рабочих дней;
  
• 
  рассылка запросов Депонентам, имеющим междепозитарные счета депо в Депозитарии, с просьбой предоставить сведения на указанную эмитентом дату, в соответствии с форматом, установленным эмитентом/регистратором, о владельцах ценных бумаг, с указанием сроков предоставления информации. К запросу прикладывается образец формата для предоставления информации и выписка по счетам депо Депонентов с указанием остатков по ценным бумагам – не более 2(Двух) рабочих дней;
  
• 
  формирование и передача эмитенту (регистратору, другому депозитарию, у которого открыт междепозитарный счет депо Депозитария) сводного списка владельцев именных ценных бумаг – по сроку указанному в запросе или не позднее 5 (Пяти) рабочих дней.
  

6.2.1. Прием на обслуживание иностранных финансовых инструментов осуществляется Депозитарием только при наличии документа, подтверждающего квалификацию инструмента в качестве ценной бумаги в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации.

• 
  документом организации, являющейся членом Ассоциации национальных нумерующих агентств, которым такая организация подтверждает присвоение (наличие присвоенных) иностранному финансовому инструменту в соответствии с международными стандартами ISO 6166 и ISO 10962 кодов ISIN и CFI, а в случае, если такая организация предоставляет доступ к своему официальному интернет-ресурсу, содержащему информацию о присвоенных кодах ISIN и CFI, - информацией о присвоенных кодах ISIN и CFI, полученной в электронной форме из указанного интернет-ресурса, при условии, что присвоенный код CFI имеет значения, указанные в п. 2 Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг (утв. Приказом ФСФР России от 23 октября 2007 г. № 07-105/пз-н);
  
• 
  документом профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего депозитарную деятельность, или иностранной организации, осуществляющей учет прав на иностранные финансовые инструменты, которым такие организации на основании полученных ими документов, подтверждают наличие кодов ISIN и CFI, присвоенных иностранному финансовому инструменту, при условии, что присвоенный код CFI имеет значения, указанные в п. 2 Положения о квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг (утв. Приказом ФСФР России от 23 октября 2007г. № 07-105/пз-н);
  
• 
  уведомлением Банка России о квалификации иностранного финансового инструмента в качестве ценной бумаги.
  

• 
  за недействительность принимаемых на хранение и (или) учет закладных и сопутствующих документов;
  
• 
  за исполнение обязательств по закладным;
  
• 
  за правомерность и действительность операций с закладными, осуществляемых Депонентом.
  

• 
  о владельце закладной, согласно записи по счету депо в системе депозитарного учета Депозитария на момент прекращения депозитарного учета закладной;
  
• 
  об обременениях и о сделках, которые согласно внесенным по счетам депо записям действуют в отношении данной закладной на момент прекращения ее депозитарного учета в Депозитарии.
  

• 
  получение и перечисление Депоненту купонных, процентных и иных аналогичных доходов по ценным бумагам, выплачиваемых в денежной форме;
  
• 
  передача Депоненту информации, полученной Депозитарием от эмитента или регистратора;
  
• 
  составление и передача эмитенту или регистратору списка владельцев именных ценных бумаг;
  
• 
  передача эмитенту или регистратору информации и документов от Депонентов.
  

• 
  участие в общих собраниях акционеров по поручению Депонентов;
  
• 
  проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежеспособность;
  
• 
  инкассация и перевозка сертификатов ценных бумаг;
  
• 
  содействие в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам;
  
• 
  предоставление Депонентам сведений об эмитентах и сведений о состоянии рынка ценных бумаг.