Условия осуществления депозитарной деятельности

Скачать 1.78 Mb.

Название	Условия осуществления депозитарной деятельности
страница	3/11
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Раздел 3. Услуги Депозитария
3.1 Депозитарные услуги.

3.1.1. В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий в порядке, предусмотренном депозитарным договором с Депонентом, оказывает следующие депозитарные услуги:

обеспечивает учет и удостоверение прав на ценные бумаги, а также учет и удостоверение перехода прав на ценные бумаги;
обеспечивает по поручению Депонента перевод ценных бумаг на указанные Депонентом счета депо, как в данном Депозитарии, так и в любой другой депозитарий, при наличии в последнем случае условий, предусмотренных настоящими Условиями. При этом перевод ценных бумаг Депонента в указанный Депонентом депозитарий не осуществляется в случаях, когда другой депозитарий не может обслуживать данный выпуск ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативных актов в сфере финансовых рынков;
обеспечивает по поручению Депонента перевод именных ценных бумаг на лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг;
обеспечивает прием ценных бумаг, переводимых на счета Депонентов из других депозитариев или от реестродержателя;
обеспечивает прием на хранение и выдачу сертификатов ценных бумаг, принятых на депозитарное обслуживание данным Депозитарием;
осуществляет контроль подлинности сертификатов, принимаемых на хранение, а также контроль за тем, чтобы депонируемые сертификаты не были объявлены недействительными и (или) похищенными, не находились в розыске, или не были включены в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета;
регистрирует факты обременения ценных бумаг Депонентов залогом, а также иными правами третьих лиц;
предоставляет Депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами Депонента, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии;
предпринимает действия, содействующие владельцам ценных бумаг в реализации их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерным обществом, на получение дивидендов и иных платежей по ценным бумагам;
получает и передает Депонентам предоставленные реестродержателем, эмитентом или депозитарием места хранения информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонентов;
получает и передает реестродержателю, эмитенту или депозитарию места хранения информацию и документы, полученные от Депонентов;
принимает все меры, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, по защите прав добросовестного приобретателя на принадлежащие ему ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя;
предпринимает все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации меры по защите интересов Депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий.

3.2 Сопутствующие услуги.

3.2.1. Депозитарий вправе в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами оказывать сопутствующие услуги, связанные с депозитарной деятельностью:

ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;
проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;
инкассация и перевозка сертификатов ценных бумаг осуществляется с привлечением, на договорных условиях, специализированных служб инкассации, имеющих лицензию Банка России на проведение соответствующих операций;
в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов;
по поручению владельца ценных бумаг представление его интересов на общих собраниях акционеров;
предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп - листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях;
выполнение действий, позволяющих минимизировать возможный ущерб Депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;
предоставление Депонентам имеющихся в Депозитарии сведений об эмитентах, в том числе сведений о финансовом состоянии эмитента;
предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах и о состоянии рынка ценных бумаг;
оценка стоимости ценных бумаг Депонента, находящихся на хранении в Депозитарии;
содействие в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам;
предоставление Депонентам сведений о российской и международной системах регистрации прав собственности на ценные бумаги и консультации по правилам работы этих систем;
передача полученных от Депонентов и третьих лиц информации и документов Депонентам;
организация обмена электронными документами при информационном взаимодействии Депозитария с Депонентами, эмитентами, держателями реестра, иными лицами;
оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

Перечисленные услуги оказываются Депоненту на основании дополнительного соглашения.
Раздел 4. Порядок взаимодействия с Депонентами и третьими лицами и документы, его определяющие
4.1. Основанием для возникновения прав и обязанностей Депонента и Депозитария при оказании Депозитарием Депоненту услуг, является депозитарный договор. Депозитарный договор должен быть заключён в простой письменной форме. Допускается заключение депозитарного договора в форме публичной оферты в соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации.

Заключение указанных в п.2.1.12. настоящих Условия договоров производится по добровольному выбору Депонента:

путем простого присоединения к настоящим Условиям (акцепт настоящих Условий) в соответствии со ст. 428 Гражданского кодекса Российской Федерации. (Подробнее п. 4.1.1. настоящих Условий);
путём заключения договоров (п.2.1.12) в простой письменной форме. (Подробнее п. 4.1.2-4.3. настоящих Условий).

4.1.1. Присоединение юридических и физических лиц к настоящим Условиям (заключение Договора) осуществляется путем подачи в Депозитарий двух экземпляров Заявления по форме, установленной в Приложении № 2.1 к настоящим Условиям, и полного комплекта документов в соответствии с требованиями п.п. 5.4.1.7 – 5.4.1.10 настоящих Условий.

4.1.1.1. Договорные отношения считаются заключенными с момента проставления на каждом из двух экземпляров Заявления отметок Депозитария, содержащих информацию о номере счета депо, номере соответствующего этому счету депо договора, дату, подпись уполномоченного лица и оттиск печати Депозитария, и действуют до их расторжения согласно разделу 14 настоящих Условий или до наступления событий или условий, предусмотренных в п. 4.1.1.4. настоящих Условий.

4.1.1.2. Бланк Заявления должен быть заполнен единым способом. В Заявлении не должно быть исправлений, подчисток и зачеркиваний. Не допускается внесение в уже принятое Депозитарием Заявление изменений и дополнений.

4.1.1.3. Депозитарий вправе установить договорные отношения с Депонентом на основании одного экземпляра Заявления. В этом случае Депоненту выдается копия Заявления, заверенная уполномоченным сотрудником и печатью Депозитария.

4.1.1.4. Условия расторжения договорных отношений.

Каждая из сторон может расторгнуть договорные отношения в одностороннем порядке без объяснения причин расторжения.

При расторжении договорных отношений по инициативе Депозитария Депозитарий обязан направить Депоненту письменное уведомление о расторжении не менее чем за 30 (Тридцать) календарных дней до предполагаемой даты расторжения. Депозитарий оставляет за собой право расторгнуть договорные отношения без объяснения причин.

При расторжении договорных отношений по инициативе Депонента последний направляет Депозитарию поручение-уведомление на закрытие счета депо (Приложение № 2.14 к настоящим Условиям) не позднее, чем за 10 (Десять) календарных дней до предполагаемой даты расторжения, которое признается сторонами уведомлением о расторжении договорных отношений.

При расторжении договорных отношений между Депозитарием и Попечителем счета депо Попечитель обязан уведомить о расторжении договорных отношений своих Депонентов Депозитария.

В случае расторжения договорных отношений по инициативе любой из сторон Депонент обязан перевести ценные бумаги со своего счета депо в Депозитарии Банка в другой депозитарий или в систему ведения реестра акционеров.

Отношения считаются прекращенными после проведения всех расчетов между сторонами.

4.1.2. Депозитарный договор (договор счета депо).

4.1.2.1 Депозитарный договор по добровольному выбору Депонента может быть заключен в простой письменной форме.

4.1.2.2 Предметом депозитарного договора является предоставление Депозитарием Депоненту услуг по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием счета депо Депонента, осуществления операций по этому счету депо. Предметом депозитарного договора является также оказание депозитарием услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.

4.1.2.3. Депозитарные договоры со стороны Депонента – физического лица или предпринимателя, осуществляющего деятельность без образования юридического лица, подписываются указанным лицом или его представителем, действующим на основании доверенности. Доверенность, выданная от имени Депонента – физического лица, должна быть нотариально удостоверена.

Депозитарные договоры со стороны Депонента – юридического лица подписываются руководителем организации. В случае если депозитарные договоры от имени Депонента подписывает заместитель руководителя организации или другие уполномоченные лица, то Депонент предоставляет в Депозитарий оригинал или нотариально заверенную копию доверенности, выданной от имени организации, подтверждающей полномочия этих лиц на подписание соответствующих договоров.

4.1.2.4. Депозитарный договор обязан содержать следующие условия: определение Предмета договора, Порядок предоставления услуг, обязанности сторон, права сторон, порядок обмена информацией и документами по договору, оплата услуг, ответственности сторон, срок действия и порядок расторжения договора, а также порядок разрешения споров.

4.1.2.5. При заключении депозитарного договора от Депонента не требуется немедленного депонирования ценных бумаг.

4.1.2.6. Депозитарий не имеет права обусловливать заключение депозитарного договора с Депонентом отказом последнего хотя бы от одного из прав, закрепленных ценной бумагой, передаваемой Депозитарию.

4.1.2.7. Условия и Тарифы Депозитария является неотъемлемой частью депозитарного договора.

4.1.2.8. Ежегодно, не позднее 10 (Десяти) рабочих дней января года, следующего за отчетным, Депонент должен подтвердить остаток ценных бумаг на счете депо по состоянию на 1-ое января путем подписания уполномоченным лицом Депонента Выписки о состоянии счета депо (Приложение № 3.5), предоставленной Депозитарием. В случае отсутствия ответа от Депонента в течение указанного срока, остаток на счете депо считается подтвержденным.

В случае обнаружения расхождений между данными, указанными в отчетных документах Депозитария и данными учета Депонента, последний обязан в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня после получения выписки Депозитария, направить в Депозитарий письменное уведомление об имеющихся расхождениях.

После устранения обнаруженного расхождения Депонент и Депозитарий составляют акт о причинах расхождения и их устранении.
4.2. Междепозитарные отношения.

Если депонентом Депозитария является другой депозитарий:

4.2.1. Основанием для возникновения прав и обязанностей Депозитария и Депозитария - депонента является Договор о междепозитарных отношениях, заключённый в простой письменной форме или в форме публичной оферты в соответствии с Гражданским Кодексом Российской Федерации.

4.2.2. Депозитарий - депонент обязан:

направлять в Депозитарий информацию о владельцах ценных бумаг, учет которых ведется в депозитарии - депоненте, в случаях, предусмотренных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами в соответствии с процедурой, установленной в договоре о междепозитарных отношениях.
осуществлять сверку данных по ценным бумагам депонентов в порядке и в сроки, определенном договором о междепозитарных отношениях.
направлять распоряжения по междепозитарному счету депо только при наличии соответствующего поручения своего Депонента или иного документа, который согласно нормативным правовым актам может являться основанием для проведения депозитарной операции;
не использовать междепозитарный счет депо, открытый по данному договору, иначе, как для хранения ценных бумаг своих Депонентов, с которыми имеются соответствующие договорные отношения.

4.2.3. Условия и Тарифы Депозитария являются неотъемлемой частью договора о междепозитарных отношениях.

4.2.4. Ежегодно, не позднее 10 (Десяти) рабочих дней января года, следующего за отчетным, Депонент должен подтвердить остаток ценных бумаг на счете депо по состоянию на 1-ое января путем подписания уполномоченным лицом Депонента Выписки о состоянии счета депо (Приложение № 3.5), предоставленной Депозитарием. В случае отсутствия ответа от Депонента в течение указанного срока, остаток на счете депо считается подтвержденным.

В случае обнаружения расхождений между данными, указанными в отчетных документах Депозитария и данными учета Депонента, последний обязан в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня после получения выписки Депозитария, направить в Депозитарий письменное уведомление об имеющихся расхождениях.

После устранения обнаруженного расхождения Депонент и Депозитарий составляют акт о причинах расхождения и их устранении.

Если Депозитарий является депонентом другого депозитария (в том числе биржевого или расчетного):

4.2.5. Депозитарий может заключить договор с другим депозитарием в отношении ценных бумаг Депонента по инициативе самого Депозитария в случае, если депозитарный договор с Депонентом не содержит запрета на заключение такого договора, либо по инициативе Депонента, когда имеется прямое письменное указание Депонента.

4.2.6. Депозитарий, являясь депозитарием – депонентом, выполняет функции номинального держателя ценных бумаг своих депонентов. При этом его отношения с депонентами осуществляются согласно настоящим Условиям.

4.2.7. Для любого лица, обладающего правом собственности или иным вещным правом на ценную бумагу, в любой момент времени существует только один Депозитарий, осуществляющий удостоверение прав собственности или иного вещного права на соответствующую ценную бумагу, в котором такому лицу открыт счет депо владельца ценных бумаг.

4.2.8. Депозитарий ежегодно сверяет остатки ценных бумаг на счете депо по состоянию на 1-ое января года, следующего за отчетным. В случае обнаружения расхождений между данными, указанными в отчетных документах Депозитария и данными учета другого депозитария, направляется письменное уведомление об имеющихся расхождениях. После устранения обнаруженного расхождения Депозитарии составляют акт о причинах расхождения и их устранении.

Законодательством, регулирующим отношения по депозитарному и/или междепозитарному договору, является законодательство Российской Федерации.

Депозитарий вправе отказать в заключении Депозитарного договора в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

4.3. Попечитель счета депо.

4.3.1. Депонент может передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, Попечителю счета депо (далее – «Попечитель»).

4.3.2. Попечитель действует от имени Депонента на основании Трёхстороннего договора о попечителе счета депо, заключаемого между Депозитарием, Депонентом и Попечителем и устанавливающий их взаимные права и обязанности, возникающие при оказании Депозитарием услуг Депоненту, передавшему полномочия распоряжаться своим счетом депо Попечителю. Одновременно Депонент предоставляет в Депозитарий Доверенность на Попечителя счета депо по форме, установленной в Приложении № 2.7.4.2. к настоящим Условиям, Анкету Попечителя (Приложение № 2.7.4.1. к настоящим Условиям) и Поручение на назначение Попечителя счета депо (Приложение № 2.7.4. к настоящим Условиям).

4.3.3. При назначении Попечителя Депонент определяет Попечителю полномочия на выполнение депозитарных операций по счету депо в рамках депозитарного договора.

4.3.4. С момента назначения Попечителя Депонент теряет право самостоятельно подавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных депозитарным договором.

4.3.5. Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя, если иное не установлено в договоре между Депозитарием и Депонентом.

4.3.6. По одному счету депо не может быть назначено более одного Попечителя.

4.3.7. Назначение Попечителя счета депо, открываемого по поручению Депонента, осуществляется путем подачи в Депозитарий Поручения на назначение Попечителя счета депо (Приложение № 2.7.4 к настоящим Условиям). Обязательным условием является заполнение и передача в Депозитарий Анкеты Попечителя счета депо (Приложение № 2.7.4.1. к настоящим Условиям).

4.4. Оператор счета депо.

4.4.1. Депонент может передавать часть или все полномочия по распоряжению счетом (разделом счета) депо Оператору счета депо (далее – «Оператор»).

4.4.2. При наличии Оператора Депонент сохраняет право отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций.

4.4.3. Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей Оператора, разграничив при этом их полномочия.

4.4.4 Назначение оператора счета депо либо раздела счета депо, открываемого по поручению Депонента, осуществляется путем подачи в Депозитарий Поручения на назначение Оператора счета (раздела счета) депо (Приложение № 2.7.1 к настоящим Условиям), а также выдачи Оператору соответствующей доверенности и/или заключением соответствующего договора между Депонентом и Оператором. Обязательным условием является заполнение и передача в Депозитарий Анкеты Оператора счета (раздела счета) депо (Приложение № 2.7.1.1 к настоящим Условиям).

4.4.5. Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за действия Оператора, совершенные в рамках полученных от Депонента полномочий.

4.4.6. Депонент Депозитария, являющийся одновременно клиентом Банка по договору о брокерском обслуживании/комплексном обслуживании на финансовом рынке вправе назначить Оператором своего счета депо либо раздела счета депо сам Банк путём подачи в Депозитарий Поручения-доверенности о назначении Оператором счета (раздела счета) депо АКБ «Держава» ПАО (Приложение № 2.7.2 к настоящим Условиям).

4.5. Распорядитель счета депо.

4.5.1. С целью подписания документов, предоставляемых в Депозитарий, Депонент или его уполномоченное лицо вправе назначить Распорядителя счета депо (раздела счета депо) – физическое лицо, выступающее в одном из следующих качеств:

Уполномоченный представитель Депонента;
Ответственный сотрудник Депонента – юридического лица;
Ответственный сотрудник Попечителя (Оператора) счета депо.

4.5.2. Распорядитель счета депо может быть назначен по счету депо или разделу счета депо.

4.5.3. Назначение распорядителя счета депо осуществляется путём подачи Поручения-доверенности (Приложение № 2.7.3.) на право подписи документов, инициирующих операции со счетом (разделом счета депо). Поручение - Доверенность оформляется, как Доверенность с указанием полномочий в соответствии с законодательством Российской Федерации и может быть выдана на право подписи документов, инициирующих единичную операцию со счетом (разделом счета) депо, либо на право подписи документов, инициирующих операции со счетом (разделом счета) депо в течение оговоренного срока.

4.5.4. Обязательным условием является заполнение и передача в Депозитарий Анкеты Распорядителя счета (раздела счета) депо. (Приложение № 2.7.3.1. к настоящим Условиям).

4.6. Взаимодействие Депозитария с реестродержателями (регистраторами).

4.6.1. При взаимодействии с реестродержателем (Регистратором) Депозитарий по именным ценным бумагам выполняет функции номинального держателя ценных бумаг и производит зачисление ценных бумаг на счета депо только после получения от держателя реестра сообщения, подтверждающего перевод ценных бумаг в номинальное держание Депозитарию.

4.6.2. Для осуществления владельцами прав, закрепленных ценными бумагами, держатель реестра имеет право на основании Запроса/Требования, направленного Депозитарию, требовать от Депозитария – номинального держателя предоставления Списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых он является по состоянию на определённую дату. Согласно Федеральному закону «О рынке ценных бумаг» номинальный держатель ценных бумаг обязан составлять требуемый список и направлять его держателю реестра в срок, установленный действующим законодательством Российской Федерации.

4.6.3. Требование/Запрос реестродержателя (Регистратора) должно быть оформлено в письменном виде либо поступить в Депозитарий по каналам связи, оговоренным в договоре об обмене электронными документами (ЭДО) и имеющим степени защиты ЭП.

4.6.4. Депозитарий несет ответственность за отказ от предоставления указанных списков держателю реестра перед своими Депонентами, держателем реестра и эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

	Условия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом... Условия осуществления депозитарной деятельности акционерным обществом банк «национальный стандарт»		Решением Правления Внутренний регламентирующий документ лна-д-5 «Условия осуществления депозитарной деятельности ОАО «Крайинвестбанк» (далее Условия)...
	Условия осуществления депозитарной деятельности Депозитарием Банка союз (АО) Назначение оператора счета депо		Условия осуществления депозитарной деятельности Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9
	Условия осуществления депозитарной деятельности Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9		Условия осуществления депозитарной деятельности Местонахождение: Россия, 119435, г. Москва, Большой Саввинский переулок, д. 2, стр. 9
	Условия осуществления депозитарной деятельности Аграрного профсоюзного акционерного коммерческого банка «апабанк» (Закрытое акционерное общество)		Заявление на открытие счета депо Условия осуществления депозитарной деятельности акб «Абсолют Банк» (пао) (клиентский регламент)
	Заявление на открытие счета депо Условия осуществления депозитарной деятельности акб «Абсолют Банк» (пао) (клиентский регламент)		Условия осуществления депозитарной деятельности Депозитарием Банка союз (АО) Отказ от исполнения поручений Депонента и порядок его оформления

Условия осуществления депозитарной деятельности

Похожие: