Регистрация сведений о заключении, изменении условий, прекращении Генерального соглашения
Регистрация сведений о Генеральном соглашении, изменении условий Генерального соглашения или прекращения Генерального соглашения осуществляется Репозитарием для отражения в учетных системах Репозитария информации о Генеральных соглашениях, на условиях которых Клиентами заключаются Договоры, сведения о которых подлежат внесению в Реестр договоров Репозитария.
Регистрация информации о Генеральном соглашении производится в отношении новой информации, ранее не зарегистрированной в системе учета Репозитария в отношении Генеральных соглашений.
Внесение в Реестр договоров изменений сведений о Генеральном соглашении производится при изменении условий Генерального соглашения, сведения о котором ранее внесены в Реестр договоров.
Основанием для внесения сведений о Генеральном соглашении, является Анкета генерального соглашения (код документа CM010 Приложение 1 к настоящим Правилам). Одновременно с предоставлением Анкеты генерального соглашения Информирующее лицо может предоставить копию Генерального соглашения, в отношении которого сформирована Анкета генерального соглашения. В случае если Анкета генерального соглашения предоставляется в Репозитарий в виде электронного документа, то Информирующее лицо может в формируемый в соответствии с Договором об обмене электронными документами и разделом 7 настоящих Правил пакет электронных документов, кроме файла с Анкетой, вложить файл в графическом формате PDF со сканированной копией Генерального соглашения.
Основанием внесения сведений в Реестр договоров об изменении условий Генерального соглашения является Анкета генерального соглашения с обязательным указанием назначения «внесение изменений» и реквизитов Анкеты генерального соглашения (дата, регистрационный номер), в которую вносятся изменения.
Основанием внесения сведений в Реестр договоров о прекращении Генерального соглашения является Анкета прекращения генерального соглашения (код документа CM011 Приложение 1 к настоящим Правилам) или получение Репозитарием Выписки из ЕГРЮЛ с информацией о ликвидации юридического лица – Клиента Репозитария, стороны по Генеральному соглашению.
Результатом регистрации Анкеты генерального соглашения, изменения Анкеты генерального соглашения или Анкеты прекращения генерального соглашения, либо отказа в регистрации, изменении условий или прекращения Генерального соглашения, является внесение соответствующих записей в Реестр договоров и Регистрационный журнал, а также формирование Репозитарием Извещения о регистрации (код документа RM001 Приложение 1 к настоящим Правилам) или Извещения об отказе в регистрации/ исполнении (код документа RM002 Приложение 1 к настоящим Правилам) с указанием причины отказа.
Инициатором регистрации сведений о Генеральном соглашении, изменении условий или прекращении Генерального соглашения выступает Информирующее лицо, имеющее действующие полномочия Клиента на внесение соответствующих сведений в Реестр договоров.
Исполнителем регистрации Анкеты генерального соглашения, внесения изменений в Анкету генерального соглашения или Анкеты прекращения генерального соглашения является Репозитарий.
Сведения о Генеральном соглашении могут быть внесены в Реестр договоров до момента поступления в Репозитарий информации о регистрируемом в системе учета Репозитария Договоре, заключенном на условиях данного Генерального соглашения, либо одновременно с информацией, содержащей сведения о заключении договора на условиях данного Генерального соглашения.
В случае предоставления информации о Генеральном соглашении, на условиях которого заключается Договор, одновременно с предоставлением информации, содержащей сведения о заключении Договора, такая информация должна быть предоставлена не позднее 3 (трех) рабочих дней с даты заключения указанного Договора.
В случае изменения условий Генерального соглашения, сведения о котором были внесены в Реестр договоров, информация о таких изменениях предоставляется Репозитарию не позднее 3 (трех) рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих изменений.
В случае прекращения Генерального соглашения, сведения о котором были внесены в Реестр договоров, информация о прекращении Генерального соглашения предоставляется в Репозитарий не позднее 3 (трех) рабочих дней с даты прекращения Генерального соглашения.
В случае если прекращение Генерального соглашения происходит в связи с ликвидацией юридического лица – Клиента Репозитария, внесение сведений в Реестр договоров о прекращении Генерального соглашения может быть произведено на основании служебного поручения Репозитария, путем подачи последним Анкеты прекращения генерального соглашения с причиной прекращения Генерального соглашения «Liquidation» («Дерегистрация генерального соглашения Репозитарием в случае ликвидации Клиента») в отношении каждого из внесенных и не закрытых Генеральных соглашений Клиента, информация о ликвидации которого (Выписка из ЕГРЮЛ) поступила в Репозитарий. При регистрации в Реестре договоров Анкеты прекращения генерального соглашения, все Договоры, зарегистрированные в Реестре договоров на основании такого Генерального соглашения и не закрытые на момент внесения Репозитарием сведений о прекращении Генерального соглашения закрываются по умолчанию со статусом – D.
Запись о новом Генеральном соглашении, о прекращении Генерального соглашения или об изменении условий ранее зарегистрированного Генерального соглашения вносятся в Реестр договоров в стандартные сроки исполнения операций Репозитария.
При назначении каждой из сторон Генерального соглашения своего Информирующего лица (двухстороннего внесение сведений в Реестр договоров) согласование данных сообщений, содержащих сведения о заключении/ изменении условий/ прекращении Генерального соглашения по умолчанию производится с использованием последовательного способа подтверждения.
В случае назначения сторонами Генерального соглашения одного (единого) Информирующего лица (одностороннее внесение сведений в Реестр договоров) внесение сведений о заключении/ изменении условий/ прекращении Генерального соглашения производится в соответствии с порядком одностороннего внесения сведений в Реестр договоров Репозитария.
В случае если одной из сторон Генерального соглашения является лицо, не обязанное предоставлять информацию в Репозитарий, отказавшееся от предоставления сведений в Репозитарий, но являющееся Клиентом Репозитария, внесение сведений в Реестр договоров осуществляется в соответствии с порядком одностороннего внесения сведений в Реестр договоров, с учетом особенностей действий Клиента/ Информирующего лица при внесении сведений в Реестр договоров, когда второй стороной Генерального соглашения/ Договора является лицо, необязанное предоставлять информацию в Репозитарий, являющееся Клиентом Репозитария и отказавшееся от предоставления сведений в Реестр договоров.-
В случае если одной из сторон Генерального соглашения является лицо, не обязанное предоставлять информацию в Репозитарий, и не являющееся Клиентом Репозитария, внесение сведений в Реестр договоров осуществляется в соответствии с порядком одностороннего внесения сведений в Реестр договоров, с учетом особенностей действий Клиента/ Информирующего лица при внесении сведений в Реестр договоров, когда второй стороной Генерального соглашения/ Договора является лицо, необязанное предоставлять информацию в Репозитарий и не являющееся Клиентом Репозитария.
|
