Внесение в Реестр договоров сведений о Договоре/ изменении условий Договора
Внесение сведений о Договоре/ изменении условий Договора, заключенного на условиях Генерального соглашения или о Договоре/ изменении условий Договора, заключенного вне рамок Генерального соглашения, осуществляется Репозитарием для отражения в Реестре договоров Репозитария информации о Договорах, заключаемых Клиентами как на условиях Генерального соглашения, так и вне рамок Генерального соглашения.
Внесение сведений о Договоре производится в отношении новой информации, ранее не зарегистрированной в системе учета Репозитария в отношении данного Договора.
Внесение в Реестр договоров изменений сведений о Договоре производится в случае изменения условий Договора, сведения о котором были ранее внесены в Реестр договоров.
Основанием для внесения сведений о Договоре, является Анкета договора (код документа CM021-СМ081 Приложение 1 к настоящим Правилам). Одновременно с предоставлением Анкеты договора Информирующее лицо может предоставить копию Договора, в отношении которого сформирована Анкета договора. В случае если Анкета договора предоставляется в Репозитарий в виде электронного документа, то Информирующее лицо может в формируемый в соответствии с Договором об обмене электронными документами и разделом 7 настоящих Правил пакет электронных документов, кроме файла с Анкетой вложить файл в графическом формате PDF со сканированной копией Договора.
Основанием внесения сведений в Реестр договоров об изменении условий Договора является Анкета договора с обязательным указанием в поле «назначение» - «внесение изменений» и реквизитов Анкеты договора (дата, регистрационный номер), в которую вносятся изменения.
Результатом регистрации сведений о Договоре/ изменении условий Договора или отказе в регистрации сведений о Договоре/ изменении условий Договора, заключенного как на условиях Генерального соглашения, так и вне рамок Генерального соглашения является Извещение о регистрации (код документа RM001 Приложение 1 к настоящим Правилам) или Извещение об отказе в исполнении/регистрации (код документа RM002 Приложение 1 к настоящим Правилам) с указанием причины отказа.
Инициатором регистрации сведений о Договоре, изменении условий Договора, выступает Информирующее лицо, имеющее действующие полномочия Клиента на внесение соответствующих сведений в Реестр договоров.
Исполнителем регистрации сведений о Договоре или внесения изменений условий Договора,
Для Договоров, заключенных на условиях Генерального соглашения, при одновременной подаче в Репозитарий информации, содержащей сведения о заключении Договора и информации, содержащей сведения о Генеральном соглашении на условиях которого заключается Договор, Репозитарий производит процедуру регистрации Генерального соглашения в соответствии с настоящими Правилами, а поступившую Анкету договора, заключаемого на условиях регистрируемого Генерального соглашения вносит в систему учета Репозитария и присваивает ей статус «ожидание регистрации Генерального соглашения».
При невозможности регистрации Анкеты генерального соглашения в течение 30 календарных дней Репозитарий формирует и направляет Информирующему(-им) лицу(-ам) Извещение об отказе в регистрации/исполнении Анкеты генерального соглашения и Извещение об отказе в регистрации/исполнении Анкеты договора.
В случае не поступления в Репозитарий до момента закрытия операционного дня информации о Генеральном соглашении, на условиях которого заключается договор, Анкета которого была предоставлена ранее, указанная Анкета договора будет отменена Репозитарием при закрытии операционного дня.
При одновременном предоставлении информации, содержащей сведения о заключении Договора, и информации, содержащей сведения о Генеральном соглашении на условиях которого заключается Договор, в Анкете договора должно быть заполнено поле «Номер связанного документа» (блок
в xml-сообщении). В данном поле указывается идентификатор последовательности сообщений, соответствующий сообщению, содержащему сведения о Гнеральном соглашении.
В случае одновременного заполнения Информирующим лицом в Анкете договора поля «Номер связанного документа» и поля «номер Генерального соглашения» при одновременной подаче информации о Договоре и Генеральном соглашении, на условиях которого заключается договор, Репозитарий формирует Информирующим лицам Извещение об отказе в регистрации/исполнении.
При успешной регистрации Анкеты генерального соглашения Репозитарий переходит к регистрации Анкеты договора в соответствии со способом, определенным сторонами Договора для согласования сведений о Договоре.
Для договоров, заключенных вне рамок Генерального соглашения, Репозитарий не производит проверку наличия в учетных системах Репозитария сведений о Генеральном соглашении, а осуществляет процедуру внесения сведений в Реестр договоров Репозитария Анкеты договора.
Сведения о Договоре или изменении условий Договора, должны быть переданы в Репозитарий не позднее 3 (трех) рабочих дней с даты заключения Договора, вступления в силу соответствующих изменени условий указанного Договора.
Сроки осуществления регистрации сведений о Договоре/ изменении условий Договора в Реестре договоров являются стандартными сроками исполнения операций Репозитария.
При назначении каждой из сторон Договора своего Информирующего лица (двухстороннее внесение сведений в Реестр договоров) согласование сообщений, содержащих сведения о заключении/изменении условий Договора может проводиться комбинированным или встречным методом, что определяется Информирующими лицами в Анкете договора.
В случае назначения сторонами Договора одного (единого) Информирующего лица (одностороннее внесение сведений в Реестр договоров), внесение сведений о заключении /изменении условий Договора в Реестр договоров осуществляется в соответствии с порядком одностороннего внесения сведений в Реестр договоров Репозитария.
В случае, если одной из сторон Договора является лицо, не обязанное предоставлять информацию в Репозитарий, отказавшееся от предоставления сведений в Репозитарий, но являющееся Клиентом Репозитария, внесение сведений в Реестр договоров осуществляется в соответствии с порядком одностороннего внесения сведений в Реестр договоров, с учетом особенностей действий Клиента/ Информирующего лица при внесении сведений в Реестр договоров, когда второй стороной Генерального соглашения/ Договора является лицо, необязанное предоставлять информацию в Репозитарий, являющееся Клиентом Репозитария и отказавшееся от предоставления сведений в Реестр договоров.
В случае если одной из сторон Договора является лицо, не обязанное предоставлять информацию в Репозитарий, и не являющееся Клиентом Репозитария, внесение сведений в Реестр договоров осуществляется в соответствии с порядком одностороннего внесения сведений в Реестр договоров, с учетом особенностей действий Клиента/ Информирующего лица при внесении сведений в Реестр договоров, когда второй стороной Генерального сосглашения/ Договора является лицо, необязанное предоставлять информацию в Репозитарий и не являющееся Клиентом Репозитария.
|
