Одностороннее внесение сведений в Реестр договоров Репозитария Внесение сведений в Реестр договоров Репозитария, производится в одностороннем порядке в случае, если:
одна из сторон Генерального соглашения/ Договора не является Клиентом Репозитария или предоставила отказ от предоставления сведений в Репозитарий;
обе стороны Генерального соглашения/ Договора являются клиентами Репозитария, и функции Информирующего лица выполняет одно и тоже лицо.
При поступлении в Репозитарий сообщения, содержащего сведения о Договоре/ Генеральном соглашении, в виде электронного документа Репозитарий направляет Информирующему лицу, направившему данное сообщение в адрес Репозитария, ответное Уведомление о доставке, сформированное в соответствии с Договором об обмене электронными документами.
В процессе обработки сообщения, Репозитарий проверяет сообщение на уникальность , правильность и полноту заполнения, наличие полномочий по предоставлению сведений, и в случае выявления ошибок направляет Информирующему лицу, направившему в адрес Репозитария данное сообщение, Извещение об отказе в регистрации/ исполнении (код документа RM002 Приложение 1 к настоящим Правилам).
В случае корректности присланного сообщения Репозитарий направляет Информирующему лицу, направившему сообщение Уведомление о статусе Анкеты (код документа RM003 Приложение 1 к настоящим Правилам) с информацией о внесении сообщения в Журнал входящих сообщений, вносит сведения о Генеральном соглашении/ Договоре в Реестр договоров и направляет Информирующему лицу Извещение о регистрации (код документа RM001 Приложение 1 к настоящим Правилам).
Особенности действий Клиента в случае, когда второй стороной Генерального соглашения/ Договора является лицо, необязанное предоставлять информацию в Репозитарий, являющееся Клиентом Репозитария и отказавшееся от предоставления сведений в Реестр договоров. В случае если стороной Генерального соглашения/ Договора является лицо, не обязанное предоставлять информацию в Репозитарий, являющееся Клиентом Репозитария, и отказавшееся от предоставления сведений в Репозитарий внесение сведений в Реестр договоров Репозитария осуществляется Информирующим лицом Клиента, являющегося второй стороной Генерального соглашения/ Договора, в одностороннем порядке.
Идентификация в качестве контрагента Клиента при предоставлении сообщений, содержащих сведения о Договоре/Генеральном соглашении лица, не обязанного предоставлять информацию в Репозитарий, являющегося Клиентом Репозитария и отказавшегося от предоставления сведений в Репозитарий, производится путем указания Репозитарного кода Клиента, не обязанного предоставлять сведения в Репозитарий, согласно Справочнику участников.
Особенности действий Клиента в случае, когда второй стороной выступает лицо, не обязанное согласно действующему законодательству Российской Федерации предоставлять информацию в Репозитарий и не являющееся Клиентом Репозитария. В случае если стороной Генерального соглашения/ Договора выступает лицо, не обязанное предоставлять информацию в Репозитарий и не являющееся Клиентом Репозитария внесение сведений в Реестр договоров Репозитария осуществляется Информирующим лицом Клиента, являющегося второй стороной Генерального соглашения/ Договора, в одностороннем порядке.
Идентификация в качестве контрагента при предоставлении сообщений, содержащих сведения о Договоре/ Генеральном соглашении лица, не обязанного предоставлять информацию в Репозитарий и не являющегося Клиентом Репозитария производится путем указания одного из значений справочника допустимых кодов идентификации стороны, не обязанной предоставлять информацию в Репозитарий и не являющейся Клиентом Репозитария.
ОПЕРАЦИИ РЕПОЗИТАРИЯ В соответствии с настоящими Правилами Репозитарий выполняет следующие Операции Репозитария:
- Регистрация и изменение реквизитов Клиента (Информирующего лица), присвоение Идентификационного кода;
- Регистрация сведений о назначении Клиентом Информирующего лица/ прекращении полномочий Информирующего лица;
- Регистрация сведений о Генеральном соглашении, регистрация сведений об изменении Генерального соглашения, регистрация сведений о прекращении Генерального соглашения;
- Регистрация сведений о Договоре, об изменении условий Договора;
- Регистрация сведений о состоянии обязательств по договору, включая прекращение обязательств (прекращение Договора);
- Регистрация сведений о маржевых суммах;
- Регистрация сведений о расчете справедливой (оценочной) стоимости;
- Регистрация сведений о договоре, заключенном в целях исполнения обязательств;
- Исправительные операции.
- Предоставление отчетов:
Ежедневные выписки по Генеральным соглашениям/ Договорам, зарегистрированным в интересах Клиента, предоставляемые Информирующему лицу/ Клиенту;
Ежедневное предоставление Реестра зарегистрированных договоров Регулирующему органу в области финансовых рынков;
Предоставление информации из Реестра договоров по запросам.
|