Правила оказания репозитарных услуг репозитарием нко ао нрд оглавление

Скачать 1.17 Mb.

Название	Правила оказания репозитарных услуг репозитарием нко ао нрд оглавление
страница	24/25
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 ... 17 18 19 20 21 22 23 24 25

4.7.4. Особенности электронного взаимодействия через SWIFT

7.4.1. При электронном взаимодействии через SWIFT Репозитарий и Участники используют сервис SWIFTNet FileAct в соответствии с Правилами SWIFT с учетом особенностей, установленных Договором об обмене электронными документами и настоящим разделом Правил.

7.4.2. Подключение к сервису SWIFTNet FileAct обеспечивается Участниками при их взаимодействии с организацией SWIFT.

7.4.3. Формирование электронных документов для передачи через SWIFT осуществляется в том же порядке и в тех же форматах и спецификациях, как и для передачи через СЭД НРД за исключением криптографической обработки (наложение электронной подписи и шифрования). Криптографическая обработка передаваемых электронных сообщений, обеспечение их авторства, целостности и конфиденциальности осуществляется средствами SWIFT.

7.4.4. При взаимодействии с Репозитарием через сервис SWIFTNet FileAct формирование и передача пакетов электронных документов осуществляется в порядке, предусмотренном Договором об обмене электронными документами за исключением криптографической обработки.

7.4.5. Для передачи сообщений в Репозитарий через SWIFT Участники формируют репозитарные сообщения в виде ZIP- архива, состоящего из одного файла и называемого репозитарным пакетом. Репозитарный пакет содержит все отправляемые в Репозитарий сообщения. При этом действуют следующие правила:

если передаётся репозитарное сообщение без сканированного образа – соответствующий сообщению XML-файл помещается в репозитарный пакет без предварительной обработки;
если передаётся репозитарное сообщение вместе со сканированным образом – соответствующий сообщению XML-файл со сканированным файлом помещается в ZIP- архив и уже в таком виде помещается в репозитарный пакет.

7.4.6. Взаимодействие между Участниками и Репозитарием с использованием сервиса SWIFTNet FileAct осуществляется через BIC-код Репозитария: MICURUMM.

7.4.7. Для всех сообщений, поступающих в Репозитарий посредством SWIFTNet FileAct, необходимо указывать Message_identifier = 'defp.xxx.nsd.rpz'.

Приложение № 1

к Правилам оказания репозитарных услуг НКО АО НРД

«Формы сообщений, представляемых на бумажном носителе или в электронной форме используемых в документообороте Репозитария»
1. Формы входящих сообщений.

Наименование типа документа	Код сообщений, анкет, иных документов
Анкета генерального соглашения	CM010
Анкета прекращения генерального соглашения	СМ011
Анкета договора, заключенного в целях обеспечения исполнения обязательств	СМ015
Анкета договора валютного свопа	CM021
Анкета договора конверсионной сделки	CM022
Анкета договора валютного опциона	CM023
Анкета договора валютного бинарного опциона	CM024
Анкеты соглашения о будущей процентной ставке	CM031
Анкета договора процентного свопа	CM032
Анкета договора фиксации максимальной/минимальной процентной ставки	CM033
Анкета договора свопциона	CM034
Анкета договора РЕПО	CM041
Анкета договора купли-продажи облигации	CM042
Анкета форварда на облигации и индексы	CM043
Анкета опциона на облигации	CM044
Анкета опциона на индексы и корзину облигаций	CM045
Анкета договора купли-продажи акции	CM046
Анкета форварда на акции	CM047
Анкета опциона на акции	CM048
Анкета товарного форварда	CM051
Анкета товарного опциона	CM052
Анкета товарного свопа	CM053
Анкета товарного свопциона	CM054
Анкета свопа дохода на облигации	CM061
Анкета свопа дохода на акции	CM062
Анкета кредитного дефолтного свопа	CM071
Анкета кредитного свопциона	CM072
Анкета иной сделки	CM081
Отчет по сделкам репо	СМ083
Отчет по сделкам валютный своп	СМ084
Отчет по конверсионным сделкам	СМ085
Отчет об уплате маржевых сумм	CM092
Анкета о состоянии обязательств по договорам	СМ093
Отчет о расчете справедливой (оценочной) стоимости	СМ094
Подтверждение параметров	CM001
Уведомление о несогласии с параметрами	CM002
Распоряжение на отмену ранее поданного сообщения	CM003
Запрос на предоставление выписки по договорам, зарегистрированным в интересах клиента	CM004
Запрос на предоставление отчетных документов Репозитария в электронной форме (только бумажная форма)	CM005
Заявка на присвоение идентификационного кода Репозитария (только бумажная форма)	СМ006
Заявка на изменение назначения Идентификационного кода (только бумажная форма)	СМ007
Заявка на приостановление использования Идентификационного кода (только бумажная форма)	СМ009
Уведомление о намерении расторгнуть Соглашение об условиях оказания репозитарных услуг	СМ014
Заявление о назначении Информирующих лиц Уведомление об отказе	СМ016
Заявление об отказе от функций Информирующего лица	СМ017

2. Формы исходящий сообщений.

Наименование типа документа	Формы сообщений, анкет, иных документов
Извещение о регистрации	RM001
Извещение об отказе в исполнении/регистрации	RM002
Уведомление о статусе анкеты	RM003
Выписка по договорам, зарегистрированным в интересах клиента	RM004
Запрос на согласование	RM005
Уведомление о расхождениях в условиях анкет	RM006
Уведомление о нахождении анкеты «ожидание»	RM007
Акт приема-передачи отчетных документов Репозитария в электронной форме (только бумажная форма)	RM008
Выписка по договорам, зарегистрированным в журнале входящих сообщений	RM009
Уведомление об отмене полномочий информирующего лица	RM010

Приложение № 2

к Правилам оказания репозитарных услуг НКО АО НРД
Порядок заполнения форм сообщений, направляемых в Репозитарий

Порядок заполнения общих полей сообщений, направляемых в Репозитарий

Правила заполнения полей с информацией о сообщении

Название поля	Обязательность заполнения	Правило заполнения
Номер сообщения	O	Произвольный уникальный идентификатор сообщения, присвоенный создателем сообщения. Длина элемента – не более 35 символов (цифры и буквы латинского алфавита).
Отправитель сообщения	O	Репозитарный код отправителя сообщения. Значение из внешнего Справочника Участников.
Получатель сообщения	O	Репозитарный код получатель сообщения - Репозитария НРД. Фиксированное значение: NDC000000000.
Время создания сообщения	O	Дата и время формирования сообщения. Используется правило проверки допустимой даты получения сообщения репозитарием по отношению к дате его создания участником: разница не должна превышать 3-х операционных дней. Формат "YYYY-MM-DDThh:mm:ss"
Версия спецификации	O	Версия спецификации формата сообщений репозитария, на основе которой было сформировано сообщение. Указывается последняя версия в соответствии со справочником.
Признак корректирующего сообщения	O	Флаг "Истина/Ложь", указывающий, является ли текущее сообщение исправлением более раннего сообщения. По умолчанию, для новых сообщений, используется значение "Ложь".
Исх. № Анкеты связанного документа	Н	Номер Анкеты генерального соглашения, присвоенный ее отправителем. Заполняется в Анкете договора в случае одновременной подачи на регистрацию Анкеты генерального соглашения и Анкеты договора, заключенного в рамках данного генерального соглашения, т.е. при отсутствии на текущий момент зарегистрированной Анкеты генерального соглашения. В данном поле необходимо указать ранее сформированной Анкеты генерального соглашения. Символьная строка с нормализованными пробелами .
Уникальный код цепочки сообщений	O	Идентификатор, используемый для связи нескольких сообщений между собой (для обозначения принадлежности сообщений одному бизнес процессу). Формат идентификатора: [Репозитарный код отправителя]-[Год]-[Номер сообщения]. В сообщении на первичную регистрацию анкеты договора этот идентификатор указывается в первый раз, а затем, в любом последующем сообщении, являющимся ответом на исходное сообщение (CM001, CM002, СМ003, RM001 и т.д.), задается тем же значением.

1 ... 17 18 19 20 21 22 23 24 25

	Правила оказания репозитарных услуг репозитарием нко ао нрд оглавление Нрд – канал информационного взаимодействия, обеспечивающий взаимодействие программного обеспечения Клиента и/или Информирующего лица...		Правила взаимодействия с нко ао нрд при обмене корпоративной информацией,... Порядок взаимодействия при проведении общего собрания акционеров или владельцев именных облигаций 5
	Нко зао нрд 2012 оглавление раздел 1 ...		Правила оказания услуг связи ООО «Мобилон» оглавление Особенности оказания и оплаты услуг местной, междугородной и международной телефонной связи 8
	Правила электронного взаимодействия нко зао нрд москва 2016 Особенности организации эдо при обеспечении депозитарной/клиринговой/ репозитарной деятельности		Статья Основные термины, используемые в Условиях 7 Article Key Terms and Definitions 7 Комитетом пользователей услуг нко зао нрд (Комитетом пользователей услуг центрального депозитария)
	Правила электронного документооборота нрд содержание Особенности обмена транзитными электронными документами через сэд нрд		Правила электронного документооборота нрд содержание Особенности обмена транзитными электронными документами через сэд нрд
	Расписание действий по Управлению обеспечением по Сделкам репо. 37 Порядок взаимодействия клиентов и нко зао нрд при оказании услуг по управлению обеспечением 1		Правила оказания услуг связи проводного радиовещания Правила предоставления... Правила оказания услуг местной, внутризоновой, междугородной и международной телефонной связи

Правила оказания репозитарных услуг репозитарием нко ао нрд оглавление

4.7.4. Особенности электронного взаимодействия через SWIFT

Похожие: