Правила оказания репозитарных услуг репозитарием нко ао нрд оглавление

Общие положения о порядке ведения Реестра договоров

1. 
   В рамках осуществления репозитарной деятельности Репозитарий ведет:
   

2. 
   Основанием для внесения сведений в Реестр договоров является сообщение – документ, подписанный Информирующим лицом или Клиентом, переданный в Репозитарий и оформленный в виде электронного документа, а в случае невозможности передачи по электронным каналам связи в результате Технического сбоя у Репозитария, Информирующего лица или Клиента, который не был устранен до дня окончания установленного настоящими Правилами срока – переданный в Репозитарий на бумажном носителе.
   

3. Журнал учета сообщений.

   1. 
      Все сообщения регистрируются в день их поступления в Репозитарий в Журнале учета сообщений.
      
   2. 
      Запись в Журнале учета сообщений содержит:
      

1. 
   Журнал учета сообщений ведется в электронной форме при условии обеспечения возможности предоставления учитываемой информации и содержащихся в нем сведений на бумажных носителях.
   
2. 
   Принятые сообщения сохраняются в Журнале учета сообщений Репозитария в течение 5 (пяти) лет с даты прекращения срока действия Договора, сведения о котором внесены в Реестр договоров.
   

1. Регистрационный журнал.

   1. 
      Репозитарий регистрирует внесение сведений в Реестр договоров, а также каждый отказ во внесении сведений в Реестр договоров в Регистрационном журнале.
      
   2. 
      Регистрация внесения сведений в Реестр договоров осуществляется одновременно с совершением записи в Реестре договоров. Регистрация отказа во внесении сведений в Реестр договоров осуществляется в день принятия Репозитарием решения об отказе во внесении сведений в Реестр договоров.
      
   3. 
      Регистрационный журнал, который является неотъемлемой частью Реестра договоров, содержит:
      

1. Внесение сведений в Реестр договоров Репозитария.

   1. 
      При поступлении на первичную регистрацию сообщения, содержащего сведения о Генеральном соглашении и/или Договоре, перед внесением сведений в Реестр договоров Репозитарий осуществляет контроль уникальности поступившего сообщения и отсутствия возможного дублирования информации в Реестре договоров. Процедура проверки уникальности полученного Репозитарием сообщения и контроль отсутствия задвоенности сообщения в системе учета Репозитария осуществляется в соответствии с порядком, определенном в Приложении 8 к настоящим Правилам.
      
   2. 
      Сведения о Договоре, заключенном на условиях Генерального соглашения, вносятся в Реестр договоров только после внесения в Реестр договоров сведений о Генеральном соглашении, на условиях которого заключен соответствующий Договор.
      
   3. 
      При внесении записи в Реестр договоров в ответ на сообщение, переданное в Репозитарий в виде электронного документа, сформированного в соответствии с Договором об обмене электронными документами, Информирующему лицу предоставляется электронный документ – Извещение о регистрации в Реестре договоров с указанием номера, присвоенного данному сообщению Репозитарием.
      
   4. 
      В случае отказа во внесении записи в Реестр договоров, в ответ на сообщение, переданное в Репозитарий в виде электронного документа, сформированного в соответствии с Договором об обмене электронными документами, Информирующему лицу предоставляется электронный документ - Извещение об отказе в регистрации/ исполнении с указанием причины отказа. При необходимости причины отказа могут быть конкретизированы в предоставляемых документах с целью более детального разъяснения причин отказа. При этом обязательства Репозитария по отношению к данному сообщению Информирующего лица считаются выполненными.
      
2. 
   В случае отказа Репозитария во внесении сведений в Реестр договоров Информирующее лицо вправе внести изменения в сообщение и предоставить Репозитарию новое сообщение не позднее трех рабочих дней с даты получения Извещения об отказе в регистрации/ исполнении. При этом установленный настоящими Правилами срок предоставления сообщения считается соблюденным, за исключением случая повторного отказа Репозитария во внесении записи в Реестр договоров.
   
3. 
   Внесение записи или отказ во внесении записи в Реестр договоров осуществляется Репозитарием не позднее рабочего дня, следующего за днем получения сообщения от Информирующего лица, а если Информирующими лицами являются обе стороны Генерального соглашения/ Договора - не позднее рабочего дня, следующего за днем получения последнего сообщения при условии установления совпадения данных в сообщениях, полученных от Информирующих лиц сторон такого соглашения.
   
4. 
   Сообщение о Генеральном соглашении (изменении условий Генерального соглашения или исполнении обязательств по Договору) или Договоре (изменении условий Договора, изменении кодов состояния обязательств или исполнении обязательств по Договору), если стороны Генерального соглашения/ Договора являются лицами, обязанные предоставлять сведения в реестр договоров в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, вносятся в Реестр договоров только при наличии у обеих сторон заключенного с Репозитарием Договора об оказании репозитарных услуг.
   
5. 
   Сообщения Информирующего лица для внесения сведений в Реестр договоров предоставляются в Репозитарий в форме электронных документов. В случае невозможности Репозитария или Информирующего лица формировать, получать и/или отправлять надлежащим образом оформленные сообщения/ документы в электронном виде до дня окончания срока предоставления соответствующих сообщений, такие сообщения/ документы могут предоставляться в Репозитарий на бумажном носителе.
   
6. 
   В случае если сведения представляется в Репозитарий на бумажном носителе, то такой документ должен содержать подписи двух Информирующих лиц/ Клиентов, назначенных Клиентами - сторонами Генерального соглашения/ Договора. Если Информирующим лицом обеих сторон назначено одно и то же лицо, то документ подписывается только указанным лицом.
   
7. 
   При поступлении в Репозитарий документов на бумажном носителе от Клиента/ Информирующего лица, контрагентом которого выступает Клиент - лицо, необязанное предоставлять информацию в Репозитарий и подавшее в Репозитарий «Уведомление об отказе от предоставления сведений в репозитарий», такие документы подписываются только Клиентом/ Информирующим лицом Клиента - стороны Генерального соглашения/ Договора, обязанной предоставлять сведения в Репозитарий (стороны Генерального соглашения/ Договора, не обязанной предоставлять сведения в Репозитарий, являющейся Клиентом Репозитария и не отказавшейся от предоставления сведений в Репозитарий).
   
8. 
   Все входящие сообщения Информирующего лица для внесения сведений в Реестр договоров (включая сканированные копии этих документов в формате PDF, при предоставлении в виде электронных документов) хранятся в Репозитарии в течение всего срока действия Генерального соглашения и/или Договора и в течение 5 (пяти) лет с даты прекращения срока действия Генерального соглашения и/или Договора, сведения о котором внесены в Реестр договоров.
   
9. 
   Документы, поступившие в Репозитарий в бумажной форме от Клиента и/или Информирующего лица для внесения сведений в Реестр договоров (включая копии этих документов), хранятся в Репозитарии в течение всего срока действия Генерального соглашения и/или Договора и в течение 5 (пяти) лет с даты прекращения срока действия Генерального соглашения и/или Договора, сведения о котором внесены в Реестр договоров.
   
10. 
    Реестр договоров, включая Регистрационный журнал, ведется Репозитарием в электронном виде с обеспечением возможности предоставления содержащихся в Реестре договоров сведений на бумажных носителях. Репозитарий обеспечивает хранение и защиту всех сведений, внесенных в Реестр договоров, в том числе путем обязательного создания резервной копии Реестра договоров.
    
11. 
    Репозитарий обеспечивает составление Реестра договоров по состоянию на конец любого операционного дня, а также формирование документов, содержащих внесенные в Реестр договоров сведения обо всех или отдельных Генеральных соглашениях/ Договорах (далее - выписки из Реестра договоров), на любую дату или за любой период времени.
    
12. 
    В Реестр договоров Репозитарий включает сведения, предусмотренные действующим законодательством Российской Федерации и/или нормативным (-ыми) актом (-ми) Регулирующего органа в области финансовых рынков, регламентирующими деятельность по оказанию репозитарных услуг, реквизиты сообщений о Генеральных соглашениях/ Договорах, а также сведения, которые дополнительно представлены Информирующим лицом/ Клиентом для включения в Реестр договоров в виде копий документов на бумажных носителях или сканированных копий документов в формате PDF на электронных носителях.
    
13. 
    Репозитарий сохраняет Журнал учета сообщений, Регистрационный журнал, а также сведения, составляющие Реестр договоров, в течение всего срока ведения Реестра договоров и не менее пяти лет после прекращения ведения Реестра договоров.
    
14. 
    Сведения в Реестр договоров вносятся на русском языке. При предоставлении для внесения в Реестр договоров сведений о Генеральном соглашении и/или Договоре на иностранном языке, информация, как то - наименование стороны Генерального соглашения или Договора, наименование Информирующего лица и сканированная копия прилагаемого документа могут вноситься в Реестр договоров на иностранном языке.
    
15. 
    Информация, предоставленная для внесения в Реестр договоров Репозитария на иностранном языке, должна быть предоставлена в транслитерации латинского алфавита.