СПОСОБЫ ВНЕСЕНИЯ СВЕДЕНИЙ В РЕЕСТР ДОГОВОРОВ РЕПОЗИТАРИЯ
Одностороннее внесение сведений в Реестр договоров – услуга по внесению сведений в Реестр договоров на основании сообщения, представленного в Репозитарий Информирующим лицом, назначенным двумя сторонами Генерального соглашения/ Договора либо одной стороной Генерального соглашения/ Договора, когда второй стороной выступает лицо, не обязанное предоставлять информацию в репозитарий.
Двустороннее внесение сведений в Реестр договоров с последовательным способом подтверждения – услуга по внесению сведений в Реестр договоров, при которой сообщение, поступившее от Информирующего лица одной стороны Генерального соглашения/ Договора, направляется Репозитарием на согласование Информирующему лицу второй стороны Генерального соглашения/ Договора и при получении сообщения с подтверждением от Информирующего лица второй стороны Генерального соглашения/ Договора, сверяется с первоначально полученным сообщением (последовательный способ подтверждения).
Двустороннее внесение сведений в Реестр договоров со встречным способом подтверждения – услуга по внесению сведений в Реестр договоров, при которой по сообщению, поступившему от Информирующего лица одной стороны Генерального соглашения/ Договора, Репозитарий осуществляет поиск встречного сообщения, поступившего от Информирующего лица второй стороны Генерального соглашения/ Договора и производит сверку полей найденных встречных сообщениях (встречный способ подтверждения).
Двустороннее внесение сведений в Реестр договоров с комбинированным способом подтверждения - услуга по внесению информации в Реестр договоров, при которой вначале осуществляется процедура встречного способа подтверждения, а в случае отрицательного результата (отсутствие в Репозитарии встречных анкет) – производится процедура последовательного способа подтверждения (комбинированный способ подтверждения).
Двухсторонне внесение сведений в реестр договоров.
Внесение сведений в Реестр договоров Репозитария, производится в двухстороннем порядке в случае, если обе стороны Генерального соглашения/ Договора являются Клиентами Репозитария и функции Информирующего лица выполняют разные лица.
Двухстороннее внесение сведений в Реестр договоров может осуществляться с использованием последовательного, комбинированного или встречного способа подтверждения.
Двухстороннее внесение в Реестр договоров Анкет Генерального соглашения производится только последовательным способом подтверждения.
Двухстороннее внесение в Реестр договоров Анкет договоров производится либо комбинированным способом подтверждения (основной способ) либо встречным способом подтверждения. Клиент самостоятельно выбирает способ подтверждения Договоров, указав соответствующее значение в поле «confirmationMethod (Способ подтверждения сделки)».
Порядок проведения сверки
Сверка – процесс сопоставления Репозитарием сообщений, полученных от Информирующих лиц - сторон по Генеральному соглашению/ Договору для внесения сведений о Договорах/ Генеральных соглашений в Реестр договоров.
Процедура сверки Анкет Генерального соглашения происходит только по полям «полной сверки». Процедура сверки Анкет договоров происходит либо по «основным полям» либо по полям «полной сверки». Клиент самостоятельно выбирает тип сверки Договоров, указав соответствующее значение в поле «reconciliation Type (Условия согласования параметров сделки (договора))».
При выборе Клиентом «полной сверки» Репозитарий осуществляет сверку по всем полям (полям обязательной сверки, полям дополнительной сверки, полям специальной сверки, полям специальной дополнительной сверки), содержащимся в сообщении. В случае отсутствия расхождений процедура сверки считается успешно пройденной. Если в результате сверки выявлены расхождения, Репозитарий направляет Информирующим лицам Уведомление о расхождениях Анкет (код документа RM006 Приложение 1 к настоящим Правилам).
При выборе Клиентом «сверки по основным полям» Репозитарий осуществляет сверку по полям обязательной сверки и полям специальной сверки, содержащимся в сообщении. В случае отсутствия расхождений по данным полям процедура сверки считается успешно пройденной. Если в результате сверки выявлены расхождения, Репозитарий направляет Информирующим лицам Уведомление о расхождениях Анкет (код документа RM006 Приложение 1 к настоящим Правилам).
Порядок проведения последовательного способа подтверждения
При поступлении в Репозитарий сообщения, содержащего сведения о Договоре/ Генеральном соглашении, в виде электронного документа Репозитарий направляет Информирующему лицу, направившему данное сообщение в адрес Репозитария, ответное Уведомление о доставке, сформированное в соответствии с Договором об обмене электронными документами.
В процессе обработки сообщения, Репозитарий проверяет сообщение на уникальность , правильность и полноту заполнения, наличие полномочий по предоставлению сведений, и в случае выявления ошибок направляет Информирующему лицу, направившему в адрес Репозитария данное сообщение Извещение об отказе в регистрации/ исполнении (код документа RM002 Приложение 1 к настоящим Правилам).
В случае корректности присланного сообщения Репозитарий направляет Информирующему лицу, направившему сообщение Уведомление о статусе Анкеты (код документа RM003 Приложение 1 к настоящим Правилам) с информацией о внесении сообщения в Журнал входящих сообщений. Сообщение Информирующего лица первой стороны переходят в состояние «ожидание» и Репозитариий выполняет процедуру последовательного способа подтверждения.
С этой целью Репозитарий формирует и направляет Информирующему лицу второй стороны Запрос на согласование (код документа RM005 Приложение 1 к настоящим Правилам) с одновременным направлением Информирующему лицу первой стороны Уведомления о статусе Анкеты (код документа RM003 Приложение 1 к настоящим Правилам) с информацией о направлении запроса на согласование контрагенту (Информирующему лицу второй стороны).
Подтверждение сообщения Информирующим лицом второй стороны производится путем направления в Репозитарий Подтверждения параметров (код документа СM001 Приложение 1 к настоящим Правилам).
При получении Репозитарием Подтверждения параметров (код документа СM001 Приложение 1 к настоящим Правилам) от Информирующего лица второй стороны, Репозитарий производит процедуру сверки сообщений (сообщения, полученного от Информирующего лица первой стороны, и Подтверждения параметров, полученного от Информирующего лица второй стороны).
При положительных результатах сверки Репозитарий вносит совпавшие в обоих сообщениях сведения в Реестр договоров и направляет Информирующим лицам Извещение о регистрации (код документа RM001 Приложение 1 к настоящим Правилам).
При отрицательных результатах сверки Репозитарий формирует и направляет Информирующим лицам Извещение об отказе в регистрации/ исполнении (код документа RM002 Приложение 1 к настоящим Правилам).
При направлении Информирующим лицом второй стороны Уведомления о несогласии с параметрами (код документа CM002 Приложение 1 к настоящим Правилам) Репозитарий направляет Информирующим лицам Извещение об отказе в регистрации/ исполнении (код документа RM002 Приложение 1 к настоящим Правилам).
При неполучении Репозитарием от Информирующего лица второй стороны в течение 30 (тридцати) календарных дней Подтверждения параметров (код документа СM001 Приложение 1 к настоящим Правилам) либо Уведомления о несогласии с параметрами (код документа CM002 Приложение 1 к настоящим Правилам), сообщения аннулируются и Информирующим лицам направляется Извещение об отказе в регистрации/ исполнении (код документа RM002 Приложение 1 к настоящим Правилам).
Порядок проведения встречного способа подтверждения
При поступлении в Репозитарий сообщения, содержащего сведения о Договоре/ Генеральном соглашении, в виде электронного документа Репозитарий направляет Информирующему лицу, направившему данное сообщение в адрес Репозитария, ответное Уведомление о доставке, сформированное в соответствии с Договором об обмене электронными документами.
В процессе обработки сообщения, Репозитарий проверяет сообщение на уникальность , правильность и полноту заполнения, наличие полномочий по предоставлению сведений, и в случае выявления ошибок направляет Информирующему лицу, направившему в адрес Репозитария данное сообщение, Извещение об отказе в регистрации/ исполнении (код документа RM002 Приложение 1 к настоящим Правилам).
В случае корректности присланного сообщения Репозитарий направляет Информирующему лицу, направившему сообщение, Уведомление о статусе Анкеты (код документа RM003 Приложение 1 к настоящим Правилам) с информацией о внесении сообщения в Журнал входящих сообщений. Сообщение Информирующего лица первой стороны переходит в состояние «ожидание», а Репозитариий выполняет процедуру встречного способа подтверждения.
С этой целью Репозитарий проверяет наличие в системе сообщения, содержащего сведения о Договоре/ Генеральном соглашении, поступившей от Информирующего лица другой стороны. Поиск встречного сообщения осуществляется согласно «Порядку определения уникальности регистрируемых сообщений и поиска встречных Анкет при квитовке сообщений» м. При совпадении необходимых параметров, сообщение, поступившее от Информирующего лица первой стороны и найденное сообщение от Информирующего лица второй стороны считаются встречными/ парными и Репозитарий переходит к процедуре сверки сообщений.
При положительных результатах сверки Репозитарий вносит совпавшие в обоих сообщениях сведения в Реестр договоров и направляет Информирующим лицам Извещение о регистрации (код документа RM001 Приложение 1 к настоящим Правилам).
При отрицательных результатах сверки Репозитарий формирует и направляет Информирующим лицам Извещение об отказе в регистрации/ исполнении (код документа RM002 Приложение 1 к настоящим Правилам).
В случае отрицательных результатов поиска встречного сообщения или не поступления в Репозитарий от Информирующего лица второй стороны в течение 30 (тридцати) календарных дней встречного сообщения, сообщение Информирующего лица первой стороны аннулируется и ему направляется Извещение об отказе в регистрации/ исполнении (код документа RM002 Приложение 1 к настоящим Правилам).
Комбинированный способ подтверждения Анкет
При поступлении в Репозитарий сообщения, содержащего сведения о Договоре/ Генеральном соглашении, в виде электронного документа Репозитарий направляет Информирующему лицу, направившему данное сообщение в адрес Репозитария, ответное Уведомление о доставке, сформированное в соответствии с Договором об обмене электронными документами.
В процессе обработки сообщения, Репозитарий проверяет сообщение на уникальность , правильность и полноту заполнения, наличие полномочий по предоставлению сведений, и в случае выявления ошибок направляет Информирующему лицу, направившему в адрес Репозитария данное сообщение, Извещение об отказе в регистрации/ исполнении (код документа RM002 Приложение 1 к настоящим Правилам).
В случае корректности присланного сообщения Репозитарий направляет Информирующему лицу, направившему сообщение Уведомление о статусе Анкеты (код документа RM003 Приложение 1 к настоящим Правилам) с информацией о внесении сообщения в Журнал входящих сообщений. Сообщение Информирующего лица первой стороны переходит в состояние «ожидание» и Репозитариий выполняет процедуру комбинированного способа подтверждения.
С этой целью Репозитарий проверяет наличие в системе сообщения, содержащего сведения о Договоре/ Генеральном соглашении, поступившего от Информирующего лица другой стороны. Поиск встречного сообщения осуществляется согласно «Порядку определения уникальности регистрируемых сообщений и поиска встречных Анкет при квитовке сообщений» . При совпадении необходимых параметров, сообщение, поступившее от Информирующего лица первой стороны и найденное сообщение от Информирующего лица второй стороны считаются встречными/ парными и Репозитарий переходит к процедуре сверки сообщений.
При положительных результатах сверки Репозитарий вносит совпавшие в обоих сообщениях сведения в Реестр договоров и направляет Информирующим лицам Извещение о регистрации (код документа RM001 Приложение 1 к настоящим Правилам).
При отрицательных результатах сверки Репозитарий формирует и направляет Информирующим лицам Извещение об отказе в регистрации/ исполнении (код документа RM002 Приложение 1 к настоящим Правилам).
В случае отрицательных результатах поиска встречного/ парного сообщения, Репозитарий осуществляет процедуру последовательного способа подтверждения.
С этой целью Репозитарий формирует и направляет Информирующему лицу второй стороны Запрос на согласование (код документа RM005 Приложение 1 к настоящим Правилам) с одновременным направлением Информирующему лицу первой стороны Уведомления о статусе Анкеты (код документа RM003 Приложение 1 к настоящим Правилам), содержащего информацию о направлении Запроса на согласование Информирующему лицу второй стороны.
Подтверждение сообщения Информирующим лицом второй стороны производится путем направления в Репозитарий Подтверждения параметров (код документа СM001 Приложение 1 к настоящим Правилам).
При получении Репозитарием Подтверждения параметров (код документа СM001 Приложение 1 к настоящим Правилам) от Информирующего лица второй стороны, Репозитарий производит процедуру сверки сообщений (сообщения, полученного от Информирующего лица первой стороны, и Подтверждения параметров, полученного от Информирующего лица второй стороны).
При положительных результатах сверки Репозитарий вносит совпавшие в обоих сообщениях сведения в Реестр договоров и направляет Информирующим лицам Извещение о регистрации (код документа RM001 Приложение 1 к настоящим Правилам).
При отрицательных результатах сверки Репозитарий формирует и направляет Информирующим лицам Извещение об отказе в регистрации/ исполнении (код документа RM002 Приложение 1 к настоящим Правилам).
При направлении Информирующим лицом второй стороны Уведомления о несогласии с параметрами (код документа CM002 Приложение 1 к настоящим Правилам) Репозитарий направляет Информирующим лицам Извещение об отказе в регистрации/ исполнении (код документа RM002 Приложение 1 к настоящим Правилам).
При неполучении Репозитарием от Информирующего лица второй стороны в течение 30 (тридцати) календарных дней Подтверждения параметров (код документа СM001 Приложение 1 к настоящим Правилам) или Уведомления о несогласии с параметрами (код документа CM002 Приложение 1 к настоящим Правилам), сообщения аннулируются и Информирующим лицам направляется Извещение об отказе в регистрации/ исполнении (код документа RM002 Приложение 1 к настоящим Правилам).
|
