Скачать 1.94 Mb.
|
6.1.Оператор счета депо (раздела счета депо).Депонент может передавать полномочия по распоряжению счетом депо (разделом счета депо) оператору счета депо (раздела счета депо). При наличии оператора счета депо (раздела счета депо) депонент сохраняет право отдавать распоряжения Специализированному депозитарию на выполнение депозитарных операций. Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей оператора счета депо (раздела счета депо), разграничив при этом их полномочия. Оператор счета депо (раздела счета депо) назначается депонентом путём передачи в Специализированный депозитарий следующих документов: - поручения о назначении оператора счета депо, составленного по форме Специализированного депозитария; - доверенности, выданной депонентом оператору счета депо (раздела счета депо), дающей право распоряжаться счетом депо (разделом счета депо) депонента; - анкеты оператора счета депо (раздела счета депо, составленной по форме Специализированного депозитария. Специализированный депозитарий не несет ответственность перед депонентом за действия оператора счета депо (раздела счета депо), совершенные в рамках его полномочий. 6.2.Распорядитель счета депо (раздела счета депо).Распорядителем счета депо (раздела счета депо) является физическое лицо, имеющее право подписывать документы, являющиеся основанием для осуществления операций по счету депо (разделу счета депо) и выступающее в одном из следующих качеств: - уполномоченный представитель депонента; - ответственный сотрудник депонента юридического лица; - ответственный сотрудник оператора счета (раздела счета депо). Назначение распорядителя счета депо (раздела счета депо) осуществляется путем передачи Специализированному депозитарию документа, подтверждающего полномочия лиц, инициирующих операции со счетом депо (разделом счета депо) и поручения о назначении распорядителя счета депо (раздела счета депо). Документ, подтверждающий полномочия лиц, инициирующих операции со счетом депо (разделом счета депо), оформляется в соответствии с действующим законодательством и может быть выдан на право подписи документов, инициирующих единичную операцию со счетом депо (разделом счета депо) либо на право подписи документов, инициирующих операции со счетом депо (разделом счета депо) в течение оговоренного срока. 7. Депозитарные операции. 7.1. Операции, совершаемые Специализированным депозитарием.
- инвентарные - административные - информационные 7.2. Перечень депозитарных операций.
Исполнение инвентарных операций влечет за собой изменение остатков Ценных бумаг на лицевых счетах депо в Специализированном депозитарии. К инвентарным операциям относятся: - прием Ценных бумаг на хранение и учет - снятие Ценных бумаг на хранения и учета - перевод Ценных бумаг - перемещение Ценных бумаг 7.2.2. Административные операции. Исполнение административных операций приводит к изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Специализированного депозитария, за исключением остатков Ценных бумаг на лицевых счетах депо Депонентов. К таким операциям относятся: - открытие счета депо; - закрытие счета депо; - изменение анкетных данных Депонента; - назначение оператора счета депо; - отмена полномочий оператора счета депо; - назначение распорядителя счета; - отмена полномочий распорядителя счета; - отмена поручений по счету депо.
Исполнение информационных операций влечет за собой формирование отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Специализированного депозитария, или о выполнении депозитарных операций. К таким операциям относятся: - формирование выписки о состоянии счета депо; - формирование отчета о совершенных операциях по движению Ценных бумаг Депонента за определенный период;
Исполнением комплексной операции является депозитарная операция, включающая в себя в качестве составляющих элементы операции различных типов - инвентарные, административные и информационные. К комплексным операциям относятся: - блокирование Ценных бумаг; - снятие блокирования Ценных бумаг.
Исполнение глобальной операции влечет за собой изменение состояния всех или значительной части учетных регистров Специализированного депозитария, связанных с данным выпуском Ценных бумаг. К глобальным операциям относятся: - конвертация Ценных бумаг; - аннулирование (погашение) Ценных бумаг; - дробление или консолидация Ценных бумаг; - начисление доходов Ценными бумагами; - объединение дополнительных выпусков эмиссионных Ценных бумаг; - аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных Ценных бумаг. 7.3. Общий порядок проведения депозитарных операций.
- прием поручения от инициатора операции; - проверка правильности оформления поручения; - регистрация в Журнале принятых поручений; - передача подтверждения в приеме поручения или отказа в приеме поручения инициатору операции; - сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах; - исполнение поручения или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных учетных регистров данным, указанным в поручении; - составление отчета о выполнении депозитарной операции или об отказе в выполнении депозитарной операции; - регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и выписок и передача отчета инициатору операции и/или указанному им лицу. 7.4. Основания для проведения депозитарной операции.
- клиентские - инициатором является Депонент или уполномоченное лицо Депонента; - служебные - инициатором являются уполномоченные лица Специализированного депозитария; - официальные - инициатором являются уполномоченные государственные органы; - глобальные - инициатором, как правило, являются эмитент или реестродержатель по его поручению.
- судов (арбитражных и общей юрисдикции); - органов дознания и предварительного следствия; - судебных приставов-исполнителей; - иных, в соответствии с действующим законодательством. Поручения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов: - судебных актов; - исполнительных документов; - постановлений органов дознания и предварительного следствия.
- несоответствие сведений, содержащихся в представленных документах, сведениям, содержащимся в учетных регистрах; - количество Ценных бумаг, указанное в поручении, больше количества Ценных бумаг, учитываемых на счете депо (за исключением зачисления Ценных бумаг); - Ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств; - иные основания, предусмотренные действующим законодательством и Процедурами.
7.5. Сроки выполнения депозитарных операций. 7.5.1.Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений. 7.5.2. Прием поручений и иных документов от Депонентов осуществляется с 9-00 до 13-00 и с 14-00 до 17-00 по Московскому времени. Поручения, принятые до 13-00 исполняются в то же день, принятые после 14-00 исполняются на следующий рабочий день. В случае, если выполнение депозитарной операции связано с перерегистрацией Ценных бумаг в системе ведения реестра акционеров или ином депозитарии, срок исполнения операции увеличивается на время проведения операции в реестре или ином депозитарии. Исполнение депозитарных операций, связанных с корпоративными действиями эмитента (глобальные операции) осуществляется в сроки, определенные действующим законодательством либо указанные реестродержателем. 7.6. Порядок и сроки предоставления Депонентам отчетов о выполнении депозитарных операций.
8. Порядок совершения депозитарных операций. 8.1. Административные операции. 8.1.1. Открытие счета депо. Содержание операции: действие по внесению Специализированным депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции. Открытие счета депо не обязательно сопровождается немедленным зачислением на него Ценных бумаг. Допускается наличие счета депо, на котором не учитываются Ценные бумаги. 8.1.1.1.При открытии счета депо ему присваивается уникальный код. Правила кодирования счетов депо определяются Специализированным депозитарием самостоятельно. Основание для операции:
- договора с Депонентом; - анкеты Депонента; - доверенности на распорядителя счета, засвидетельствованной нотариально; - копий учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованных нотариально; - копии свидетельства о государственной регистрации, засвидетельствованной нотариально; - копии лицензии на осуществление уставной деятельности, засвидетельствованной нотариально; - документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности (заверенного Депонентом); - документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя (предъявляется); - нотариально заверенного документа (например, банковская карточка), подтверждающего полномочия и подпись первого лица.
8.1.1.4. Для открытия каждого нового счета Депонент, уже имеющий счет депо в Специализированном депозитарии, предоставляет в Специализированный депозитарий следующие документы: - договор с Депонентом; - анкету Депонента; - доверенность на распорядителя счета, засвидетельствованную нотариально. Иные документы, необходимые для открытия счета депо, могут не предоставляться, в том случае, если они были предоставлены в Специализированный депозитарий тем же Депонентом при открытии другого счета депо. 8.1.1.5. В случае получения всех документов, необходимых для открытия нового счета, Специализированный депозитарий открывает Депоненту счет депо и предоставляет Уведомление об открытии счета депо одним из указанных в Анкете депонента способом. 8.1.1.6. Второй экземпляр Уведомления об открытии счета депо хранится в Специализированном депозитарии. 8.1.1.7. В случае обнаружения расхождений реквизитов счета, включенных в Уведомление об открытии счета депо, со сведениями, предоставленными Депонентом, последний сообщает о найденных расхождениях в Специализированный депозитарий, в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения Уведомления об открытии счета депо от Специализированного депозитария. 8.1.1.8. Срок проведения операции по открытию счета составляет 1 (один) день с момента получения от клиента всех необходимых документов. 8.1.1.9. Анкета Депонента содержит следующие сведения: - полное наименование организации; - сведения о государственной регистрации; - место нахождения и почтовый адрес; - банковские реквизиты; - способ направления извещений (вид связи); - способ выплаты дивидендов, процентов и других платежей; - номер счета в банковском учреждении - фамилия, имя, отчество и образец подписи распорядителей счета, действующих без доверенности (первое и второе лицо); - фамилия, имя, отчество и образец подписи распорядителей счета, действующих по доверенности (сведения о доверенности); - образец оттиска печати; - фамилия, имя, отчество лица, заполнившего анкету и его телефон. 8.1.2. Закрытие счета депо. Содержание операции: действие по внесению Специализированным депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций за исключением информационных. 8.1.2.1. Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях: - при расторжении договора с Депонентом; - при прекращении договора с Депонентом по истечении срока, на который он был заключен; - по поручению инициатора операции; - при лишении Специализированного депозитария соответствующей лицензии; - при ликвидации Специализированного депозитария; - при ликвидации Депонента. 8.1.2.2. Закрытие счета депо осуществляется после урегулирования взаимных обязательств по оплате услуг и в случае нулевого остатка Ценных бумаг на счете.
8.1.2.8. Второй экземпляр Уведомления о закрытии счета депо хранится в Специализированном депозитарии. 8.1.3. Изменение анкетных данных депонента. Содержание операции: внесение Специализированным депозитарием измененных анкетных данных о Депоненте в учетные регистры.
- анкеты депонента, содержащей новые анкетные данные; - копий документов, подтверждающих внесенные изменения, засвидетельствованных нотариально.
|
Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг | |||
Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения о закупке товаров, работ и услуг ООО дпи «Востокпроектверфь»,... | О порядке проведения регламентированных закупок товаров, работ, услуг для нужд ООО «интер рао – Экспорт» | ||
Сообщаем, что в соответствии с Решением единственного участника ООО «ргс-поволжье» от 16 марта 2007 года № реу-0316-01 прекращается... | Владелец сертификата ключа проверки подписи – лицо, на имя которого Удостоверяющим центром выдан сертификат ключа проверки электронной... | ||
Оао «Газпром» и Компании группы Газпром (утв. Советом директоров ОАО «Газпром» 19. 04. 2012 г. №1969), утвержденное Решением единственного... | Федерации "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" от 02. 06. 2010 г. №151-фз, Федеральным законом Российской... | ||
Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения о закупке товаров, работ и услуг ОАО «дцсс», утв. Решением... | Закупка у единственного поставщика (на основании п. 3 1 раздела «Условия применения и порядок проведения закупки у единственного... |
Поиск Главная страница   Заполнение бланков   Бланки   Договоры   Документы    |