Решением единственного участника

Скачать 1.94 Mb.

Название	Решением единственного участника
страница	7/10
Тип	Решение

filling-form.ru > Договоры > Решение

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

8. Стандарты внутреннего контроля деятельности.
8.1. Принципы организации внутреннего контроля за работой Специализированного депозитария.

8.1.1 Внутренний контроль в Специализированном депозитарии осуществляется в целях защиты Депонентов от ошибочных или недобросовестных действий сотрудников Специализированного депозитария, которые могут привести к ущемлению интересов Депонентов. Специализированный депозитарий организует систему внутреннего контроля на всех этапах выполнения своих функций, включающую в себя:

- ежедневную сверку остатков Ценных бумаг с данными вышестоящих депозитариев.

- ежемесячное сведение баланса депо по всем Ценным бумагам, учитываемым в Специализированном депозитарии;

- осуществление плановых сверок состояния инвентарных счетов Специализированного депозитария с выписками, полученными по лицевым счетам Специализированного депозитария из реестров акционеров или из другого депозитария, с которым у Специализированного депозитария подписан междепозитарный договор;

- организацию и контроль за прохождением внеплановых проверок при возникновении разночтений в данных учета;

- проведение выборочных проверок с изучением первичной документации.

8.2. Основаниями для осуществления проверки деятельности структурных подразделений Специализированного депозитария являются:

- непоставка, неполная либо несвоевременная поставка Ценных бумаг;

- несанкционированное проведение операций либо иных действий с Ценными бумагами Депонентов;

- проведение операций с Ценными бумагами Депонентов с нарушением установленных сроков;

- несвоевременное уведомление Депонентов о корпоративных действиях эмитентов, затрагивающих права Депонентов;

- нарушение документооборота, повлекшее моральный и/или материальный ущерб для Депонентов;

- иные нарушения, связанные с осуществлением деятельности структурных подразделений Специализированного депозитария;

- плановые проверки.

8.3. На первое число каждого месяца по всем лицевым счетам составляются проверочные ведомости остатков лицевых счетов аналитического учета. Проверочные ведомости подписываются ответственным исполнителем и Руководителем Специализированного депозитария. Проверочные ведомости хранятся в бумажной форме.

Лицевые счета в проверочных ведомостях группируются по счетам депо, а внутри счета депо - по выпускам Ценных бумаг. Счета депо в проверочных ведомостях группируются по активу и пассиву.

8.4. Специализированный депозитарий обеспечивает на регулярной основе контроль за правильностью аналитического учета. Контроль включает в себя проверку заполнения первичных документов и соответствие проведенных операций первичным документам, а также проверку отсутствия технических ошибок при совершении депозитарных операций и правильность отражения на активных счетах реальных активов. Процедуры контроля за правильностью аналитического учета описываются в служебных инструкциях Специализированного депозитария.

8.5. Порядок и сроки проведения сверки баланса учитываемых Ценных бумаг по счетам Специализированного депозитария и контрольных проверок.

8.5.1. Специализированный депозитарий производит ежедневную сверку состояния своих лицевых счетов номинального держателя в реестрах акционеров и/или счетов депо в других депозитариях, по отношению к которым Специализированный депозитарий является депонентом, с записями на инвентарных счетах депозитарного учета Специализированного депозитария.

8.5.2 Депоненты производят сверку выписок о состоянии их счетов, предоставляемых Специализированным депозитарием, с собственными записями.

8.5.3. В случае обнаружения при сверке расхождений, задевающих интересы Депонентов, Специализированный депозитарий незамедлительно информирует их об этом. Специализированный депозитарий также информирует Депонентов о результатах сверки и устранении указанных расхождений.

8.5.4. В случае обнаружения расхождений между записями в учете Депонента и выпиской из Специализированного депозитария при сверке:

- Специализированный депозитарий высылает Депоненту, с использованием факсимильной связи, в течение суток с момента сообщения Депонента об обнаружении расхождений, внеочередную выписку обо всех проводках по соответствующему счету депо Депонента с момента проведения последней сверки;

- Депонент высылает Специализированному депозитарию с использованием факсимильной связи в течение суток с момента обнаружения расхождения имеющиеся у него сведения о выданных Специализированному депозитарию поручениях с момента последней проведенной сверки;

- стороны вправе потребовать друг у друга любые первичные документы (или их копии), подтверждающие факты передачи поручений по счетам, получения этих поручений Специализированным депозитарием, копии подтверждений, высланных Специализированным депозитарием Депоненту или наоборот, а также другие документы, необходимые для выяснения причины и устранения обнаруженных расхождений;

- после устранения обнаруженного расхождения Депонент и Специализированный депозитарий составляют акт о причинах расхождения и его устранении.

8.5.5. По документарным Ценным бумагам, хранимым в хранилище, еженедельно производится их инвентаризация и сличение ее результатов с данными учета и отражения их в учете и отчетности. Инвентаризация Ценных бумаг обязательна при смене материально ответственных лиц на день приема-сдачи дел, после стихийных бедствий, пожаров, при установлении фактов утрат и хищений.

8.5.6. Все сверки оформляются актами сверок и подписываются ответственными лицами Специализированного депозитария, осуществляющими инвентаризацию.

8.5.7. В целях контроля за достоверностью информации, результаты сверок заверяются подписью Контролера ООО «ЦДФ».

8.6. Правила внутреннего контроля для обеспечения целостности данных, разграничения прав доступа и обеспечении конфиденциальности информации.

8.6.1. Конфиденциальная информация - любая информация, поступающая в Специализированный депозитарий в связи с осуществлением им депозитарной деятельности, имеющая длительную или потенциальную коммерческую ценность в силу неизвестности ее третьим лицам, к которой нет свободного доступа на законном основании, и обладатель которой принимает меры к охране ее конфиденциальности либо доступ к которой ограничен законодательством РФ или документами Специализированного депозитария;

8.6.2. Специализированный депозитарий признает конфиденциальной следующую информацию:

- список Депонентов и сведения о Депонентах;

- сведения о состоянии счетов депо Депонентов;

- сведения о содержании поручений Депонентов и проведенных операциях по счетам депо Депонентов;

- иную информацию, при передаче которой Специализированному депозитарию было письменно указано на ее конфиденциальность.

Сведения о состоянии счетов депо Депонентов могут быть предоставлены только Депоненту или его уполномоченному представителю в отношении счета данного Депонента, а также аудиторам Специализированного депозитария и уполномоченным представителям ФСФР России при проверке деятельности Специализированного депозитария. Иным государственным органам и их должностным лицам такие сведения могут быть предоставлены исключительно в случаях, предусмотренных федеральными законами.

8.6.3. Объемы и порядок доступа сотрудников Специализированного депозитария к информации, касающейся депозитарной деятельности и деятельности в качестве специализированного депозитария ипотечного покрытия определяется должностными инструкциями, разработанными на основании настоящих Правил и утвержденных Руководителем ООО «ЦДФ».

8.7. Принципы документооборота служебной информации.

8.7.1. Служебной признается любая информация, имеющая отношение к осуществлению Специализированным депозитарием депозитарной деятельности и деятельности в качестве специализированного депозитария ипотечного покрытия. Служебная информация может стать известной должностному лицу и/или сотруднику Специализированного депозитария в связи с непосредственным исполнением служебных обязанностей либо вне связи с таковыми. Составной частью служебной информации является конфиденциальная информация.

8.7.2. Принципами документооборота служебной информации являются:

- учет всей входящей и исходящей документации;

- обязательное уничтожение не подлежащих хранению и использованию документов, содержащих конфиденциальную информацию (черновики, неиспользуемые копии документов, и т.д.);

- хранение конфиденциальной информации в специально отведенных местах;

- соблюдение режима ограниченного доступа к конфиденциальной информации (в том числе к файлам, содержащим конфиденциальную информацию в электронном виде);

- наличие и использование пароля на персональных компьютерах сотрудников Специализированного депозитария и в сети.

8.7.3 Учет входящей/исходящей документированной информации ведется в журналах регистрации входящих/исходящих документов;

8.7.4. Учет входящей/исходящей конфиденциальной документированной информации ведется отдельно от учета иной служебной информации при условии, что данная информация была заявлена как конфиденциальная отправителем/получателем информации.

8.7.5. Вся документированная информация, предоставляемая сотрудниками и должностными лицами Специализированного депозитария, оформляется с указанием на принадлежность Специализированному депозитарию (путем оформления на бланке Специализированного депозитария или иным образом), с указанием даты отправления, за подписью лица, предоставляющего данную информацию, в соответствии с едиными правилами оформления документов, принятым в Специализированном депозитарии.

8.8. Контроль за соблюдением режима обращения служебной информации.

8.8.1. Контроль за соблюдением режима обращения служебной информации осуществляется Руководителем Специализированного депозитария.

8.9. Полномочия сотрудников и должностных лиц Специализированного депозитария по предоставлению и использованию информации.

8.9.1. Руководитель Специализированного депозитария использует и предоставляет любую служебную и конфиденциальную информацию в соответствии с документами Специализированного депозитария, за исключением информации о которой прямо сказано, что она предоставляется по решению руководства ООО «ЦДФ».

8.9.2. Должностные лица Специализированного депозитария используют любую служебную и конфиденциальную информацию в пределах, необходимых для осуществления ими своих непосредственных обязанностей. Сотрудники Специализированного депозитария не имеют права предоставлять конфиденциальную информацию от имени Специализированного депозитария.

8.10.Ответственность сотрудников Специализированного депозитария за нарушение режима обращения служебной информации и порядок наложения взыскания.

8.10.1. Нарушение режима обращения служебной информации влечёт дисциплинарную ответственность сотрудников и должностных лиц Специализированного депозитария в соответствии с действующим законодательством

8.10.2. Взыскания на сотрудников и должностных лиц Специализированного депозитария налагаются руководством ООО «ЦДФ» после проведения служебного расследования.

ПРОЦЕДУРЫ ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ

ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Объектом депозитарного учета являются ценные бумаги, которые могут составлять ипотечное покрытие в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации (далее – Ценные бумаги).

Объектом депозитарной деятельности являются Ценные бумаги, выпущенные резидентами Российской Федерации. В соответствии с требованиями федеральных законов и нормативных правовых актов объектом депозитарной деятельности могут также являться Ценные бумаги, выпущенные нерезидентами в соответствии с законодательством государства, в юрисдикции которого они находятся, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов.

Объектом депозитарной деятельности могут являться эмиссионные Ценные бумаги любых форм выпуска: бездокументарные, документарные с обязательным централизованным хранением, документарные без обязательного централизованного хранения.

Объектами депозитарной деятельности могут являться также неэмиссионные Ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.
1. Процедуры приема на обслуживание выпуска Ценных бумаг Специализированным депозитарием.

1.1. Целью процедуры принятия выпуска Ценных бумаг на обслуживание является отражение Специализированным депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск Ценных бумаг.

1.2. Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска Ценных бумаг (далее - инициатор) могут быть:

- Депонент;

- Специализированный депозитарий;

- эмитент Ценных бумаг или его уполномоченный представитель;

- регистратор, осуществляющий ведение реестра владельцев ипотечных сертификатов участия;

- иной депозитарий, в котором Специализированному депозитарию открыт междепозитарный счет депо.

1.3. Прием выпуска Ценных бумаг в Специализированный депозитарий на обслуживание осуществляется при выполнении следующих процедур:

- открытие Специализированным депозитарием счета номинального держателя в системе ведения реестра и/или междепозитарного счета депо в другом депозитарии (при приеме бездокументарного выпуска);

- организации внутреннего хранилища или заключении договора с внешним хранилищем (при приеме документарного выпуска).

1.4. Основанием для принятия выпуска Ценных бумаг на обслуживание в Специализированный депозитарий является:

- заполненная инициатором анкета выпуска Ценных бумаг;

- копия решения о выпуске и/или проспекта эмиссии, либо копия иного документа, требуемого для регистрации Ценных бумаг данного вида (документ на бумажном носителе или электронный документ);

- копия уведомления регистрирующего органа о регистрации выпуска Ценных бумаг (документ на бумажном носителе или электронный документ);

- копия условий эмиссии и обращения Ценных бумаг (документ на бумажном носителе или электронный документ);

- копия решения об эмиссии Ценных бумаг (документ на бумажном носителе или электронный документ).

1.5. При принятии выпуска Ценных бумаг на обслуживание Специализированный депозитарий вправе использовать сведения:

- содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках Ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией;

- предоставленные иным депозитарием, международными клиринговыми агентствами, а также финансовыми институтами.

1.6. Принятие выпуска Ценных бумаг на обслуживание сопровождается в Специализированном депозитарии оформлением Анкеты выпуска ценных бумаг, в которой должны быть указаны все необходимые реквизиты, позволяющие идентифицировать Ценную бумагу.
2. Процедуры прекращения обслуживания выпуска Ценных бумаг Специализированным депозитарием.

2.1. Обслуживание Ценных бумаг в Специализированном депозитарии может быть прекращено в следующих случаях:

- погашение выпуска Ценных бумаг (серии выпуска Ценных бумаг);

- аннулирование выпуска Ценных бумаг;

- принятие регистрирующим органом решения о признании выпуска Ценных бумаг несостоявшимся;

- вступление в силу решения суда о недействительности выпуска Ценных бумаг;

- ликвидация эмитента Ценных бумаг;

- по решению Специализированного депозитария.

2.2. Специализированный депозитарий не вправе прекратить обслуживание выпуска Ценных бумаг в случае, если Ценные бумаги указанного выпуска учитываются на счете депо Депонента.

2.3. Прекращение обслуживания выпуска Ценных бумаг сопровождается внесением в анкету данного выпуска Ценных бумаг отметки о прекращении обслуживания выпуска Ценных бумаг.

2.4.После прекращения обслуживания выпуска Ценных бумаг, Специализированный депозитарий обязан хранить информацию о выпуске Ценных бумаг в течение срока, установленного для хранения материалов депозитарного учета.
3. Ведение счетов депо
3.1. Структура счета депо.

3.1.1. Депоненту в Специализированном депозитарии открывается отдельный счет депо.

Для организации учета Ценных бумаг в рамках счета депо открываются разделы счета депо, а в рамках раздела счета депо открываются лицевые счета депо. Определенным разделом счета депо могут объединяться несколько лицевых счетов депо.

3.1.2. Лицевой счет является минимальной неделимой структурной единицей депозитарного учета. В рамках лицевых счетов открытие иных счетов не допускается.

3.1.3. Документом, инициирующим открытие раздела счета депо, может быть:

- договор между Специализированным депозитарием и Депонентом;

- договор между Депонентом и третьим лицом;

- иные договоры, предусмотренные действующим законодательством;

- поручение инициатора операции.

3.1.4. Закрытие счета депо производится после выполнения соответствующих условий, предусмотренных внутренними документами Специализированного депозитария.

3.1.5. Счет депо может быть закрыт в момент списания всех ценных бумаг. Не может быть закрыт счет депо, к которому отнесены незакрытые разделы и/или лицевые счета.
4. Способы учета и места хранения Ценных бумаг.
4.1. Способы учета Ценных бумаг.

4.1.1. Учет ценных бумаг в Специализированном депозитарии может осуществляться следующими способами:

- открытый способ учета;

- закрытый способ учета;

- маркированный способ учета.

4.1.2. Все Ценные бумаги, учитываемые на одном лицевом счете, учитываются одним и тем же способом.

4.1.3. Способ учета конкретных Ценных бумаг может определяться условиями выпуска Ценных бумаг.

4.1.4. При открытом способе учета прав на Ценные бумаги Депонент может давать поручения Специализированному депозитарию только по отношению к определенному количеству Ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков, удостоверяющих их сертификатов.

4.1.5. При закрытом способе учета прав на Ценные бумаги Специализированный депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной Ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или Ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.

4.1.6. При маркированном способе учета прав на Ценные бумаги Депонент, отдавая поручение, кроме количества Ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные Ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются Ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп Ценных бумаг, и/или удостоверяющих их сертификатов.
4.2. Места хранения Ценных бумаг.

Ценные бумаги на счетах депо учитываются по принципу двойной записи. Каждая Ценная бумага в депозитарном учете отражается дважды: один раз на счете депо Депонента и второй раз - на счете депо места хранения.

Местом хранения для бездокументарных Ценных бумаг является либо реестродержатель, у которого Специализированному депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя, либо другой депозитарий, в котором Специализированному депозитарию открыт междепозитарный счет депо; кроме того, в отношении документарных Ценных бумаг, в качестве мест хранения используются внутреннее хранилище Специализированного депозитария и/или внешнее хранилище.

Сертификаты Ценных бумаг Депонента могут храниться в хранилищах других юридических лиц на основе соответствующих договоров.

5. Депозитарные услуги.

В целях надлежащего осуществления владельцами Ценных бумаг прав по принадлежащим им Ценным бумагам Специализированный депозитарий оказывает следующие виды депозитарных услуг, содействующих реализации владельцами Ценных бумаг их прав по Ценным бумагам:

предпринимает все действия, предусмотренные договором с Депонентом, необходимые для осуществления прав владельца по Ценной бумаге;
получает предоставленные реестродержателем информацию и документы, касающиеся Ценных бумаг Депонентов, и передает их Депонентам в порядке и сроки, предусмотренные договором с Депонентом;
передает реестродержателю информацию и документы от Депонентов в порядке и сроки, предусмотренные договором с Депонентом;
предпринимает все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами РФ меры по защите интересов Депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий;
при составлении эмитентом списков владельцев именных Ценных бумаг передает реестродержателю все сведения о Депонентах и Ценных бумагах Депонентов, необходимые для реализации прав владельцев:

- получения доходов по Ценным бумагам,

- участия в общих собраниях акционеров и иных прав;

обеспечивает надлежащее хранение сертификатов Ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по Ценным бумагам;
в случае, если это необходимо для осуществления владельцами прав по Ценным бумагам, предоставляет реестродержателю:

- сертификаты Ценных бумаг, в том числе сертификаты к погашению,

- купоны,

- иные документы, предусматривающие платеж по предъявлении;

обеспечивает владельцам осуществление их прав на участие в управлении акционерным обществом (права голоса на общих собраниях акционеров) в порядке, предусмотренном договором с Депонентом.

В договор с Депонентом могут быть включены условия об оказании услуг, сопутствующих депозитарной деятельности, осуществляемой в соответствии с настоящими Процедурами осуществления депозитарной деятельности по следующему перечню:

по поручению владельца Ценных бумаг представление его интересов на общих собраниях акционеров;
ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с Ценными бумагами и получением доходов по Ценным бумагам;
в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов Ценных бумаг, отделение и погашение купонов;
предоставление Депонентам сведений о Ценных бумагах, объявленных недействительными и/или похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;
отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях;
предоставление Депонентам имеющихся в Специализированном депозитарии сведений об эмитентах;
выполнение действий, позволяющих минимизировать ущерб Депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;
предоставление Депонентам сведений о состоянии рынка ценных бумаг (мониторинг);
содействие в оптимизации налогообложения доходов по Ценным бумагам;
организация инвестиционного и налогового консультирования, предоставление Депонентам сведений о российской и международной системах регистрации прав собственности на ценные бумаги и консультации по правилам работы этих систем;
оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по Ценным бумагам.

6. Отношения Специализированного депозитария с уполномоченными представителями депонентов и третьими лицами.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

	Решением Единственного Участника		Решением единственного участника Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг
	О проведении закупке у единственного поставщика по отпуску и потреблению тепловой энергии Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения о закупке товаров, работ и услуг ООО дпи «Востокпроектверфь»,...		Решением Единственного участника О порядке проведения регламентированных закупок товаров, работ, услуг для нужд ООО «интер рао – Экспорт»
	Главное управление по удмуртской республике Сообщаем, что в соответствии с Решением единственного участника ООО «ргс-поволжье» от 16 марта 2007 года № реу-0316-01 прекращается...		Решением единственного участника Владелец сертификата ключа проверки подписи – лицо, на имя которого Удостоверяющим центром выдан сертификат ключа проверки электронной...
	Документация о запросе предложений Оао «Газпром» и Компании группы Газпром (утв. Советом директоров ОАО «Газпром» 19. 04. 2012 г. №1969), утвержденное Решением единственного...		Правила предоставления микрозаймов ООО «Мигом Финанс» г. Москва 2014 г Федерации "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" от 02. 06. 2010 г. №151-фз, Федеральным законом Российской...
	Документация о закупке по продаже электрической энергии и мощности,... Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения о закупке товаров, работ и услуг ОАО «дцсс», утв. Решением...		Документация* о закупке у единственного поставщика №4 Раздел Общие сведения Закупка у единственного поставщика (на основании п. 3 1 раздела «Условия применения и порядок проведения закупки у единственного...

Решением единственного участника

Похожие: