Решением единственного участника
Скачать 1.94 Mb.
|
| 3. Сведения, содержащиеся в реестре 3.1. В реестре содержатся следующие сведения об эмитенте (управляющем) и выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием (ипотечных сертификатах участия): а) полное и сокращенное фирменные наименования эмитента (управляющего) в соответствии с его учредительными документами; б) основной государственный регистрационный номер и дата государственной регистрации эмитента (управляющего), наименование органа, осуществившего государственную регистрацию эмитента (управляющего); в) идентификационный номер налогоплательщика эмитента (управляющего); г) дата выдачи и номер лицензии на осуществление банковских операций эмитента (управляющего), являющегося кредитной организацией; д) дата предоставления и номер лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами управляющего, не являющегося кредитной организацией; е) дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием (дата и номер регистрации ФСФР России правил доверительного управления ипотечным покрытием и индивидуальное обозначение ипотечных сертификатов участия). 3.2. В реестре содержатся следующие сведения об имуществе, составляющем ипотечное покрытие: 3.2.1. о требовании по обеспеченному ипотекой обязательству из кредитного договора или договора займа, в том числе требовании, удостоверенном закладной: а) существо обязательства (обязательство из кредитного договора или из договора займа), основная сумма долга и процентная ставка или правила ее определения в соответствии с условиями кредитного договора или договора займа, а также дата заключения указанного договора; б) дата и номер государственной регистрации ипотеки и наименование органа, осуществившего государственную регистрацию ипотеки; в) дата выдачи закладной и наименование органа, выдавшего закладную, - в случае, если требование удостоверено закладной; г) сведения о недвижимом имуществе, на которое установлена ипотека, предусмотренные подпунктами а - д пункта 3.2.4 настоящих Правил, а также рыночная стоимость указанного имущества, определенная независимым оценщиком, и дата, по состоянию на которую такая рыночная стоимость определена; д) дата приобретения требования эмитентом (дата передачи требования в доверительное управление управляющему); е) срок уплаты суммы требования или, если эта сумма подлежит уплате по частям, сроки (периодичность) соответствующих платежей и размер каждого из них либо условия, позволяющие определить эти сроки и размеры платежей (план погашения долга); ж) сведения о просрочках исполнения обязательств, включая дату возникновения и количество дней каждой просрочки; з) степень исполнения обязательства (процентное отношение погашенной основной суммы долга к основной сумме долга и суммы выплаченных процентов к размеру начисленных процентов в соответствии с условиями кредитного договора или договора займа); и) сумма (размер) неисполненного требования, в том числе основная сумма долга и размер процентов, которые должны быть уплачены; к) в случае, если в соответствии с Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах" требование не должно учитываться при определении размера ипотечного покрытия, - указание на это обстоятельство; 3.2.2. об ипотечных сертификатах участия: а) полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, номер и дата выдачи (предоставления) управляющему, выдавшему ипотечные сертификаты участия, лицензии на осуществление банковских операций (лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами); б) дату и номер регистрации ФСФР России правил доверительного управления ипотечным покрытием и индивидуальное обозначение ипотечных сертификатов участия; в) количество ипотечных сертификатов участия и стоимость (денежная оценка) каждого ипотечного сертификата участия; г) сведения о том, допущены ли ипотечные сертификаты участия к торгам у организатора торговли на рынке ценных бумаг; д) в случае, если ипотечные сертификаты участия допущены к торгам у организатора торговли на рынке ценных бумаг, - наименование такого организатора торговли и указание на котировальный список, в который включены указанные ценные бумаги, или указание на то, что они допущены к торгам без прохождения процедуры листинга; 3.2.3. о государственных ценных бумагах: а) указание на то, являются ли ценные бумаги государственными ценными бумагами Российской Федерации или государственными ценными бумагами субъекта Российской Федерации; б) наименование субъекта Российской Федерации, от имени которого выпущены ценные бумаги (указывается для государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации); в) вид и номинальная стоимость каждой ценной бумаги; г) дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг; д) дата (даты) погашения ценных бумаг; е) количество ценных бумаг и стоимость (денежная оценка) каждой ценной бумаги; ж) полное фирменное наименование, место нахождения, номер и дата выдачи лицензии на осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг депозитария, осуществляющего учет прав на ценные бумаги, - в случае, если учет прав на ценные бумаги в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации не осуществляется специализированным депозитарием; з) сведения о том, допущены ли ценные бумаги к торгам у организатора торговли на рынке ценных бумаг; и) в случае, если ценные бумаги допущены к торгам у организатора торговли на рынке ценных бумаг, - наименование такого организатора торговли и указание на котировальный список, в который включены указанные ценные бумаги, или указание на то, что они допущены к торгам без прохождения процедуры листинга; 3.2.4. о недвижимом имуществе: а) наименование недвижимого имущества - земельный участок, здание, сооружение, помещение или прочие составляющие здания (сооружения), предприятие, жилой дом, квартира, часть жилого дома или квартиры, состоящая из одной или нескольких изолированных комнат, дача, садовый дом, гараж, другие строения потребительского назначения, иное недвижимое имущество; б) в случае, если строительство объекта недвижимого имущества не завершено, - указание на это обстоятельство; в) место нахождения недвижимого имущества с точностью до поселения, в границах которого оно расположено; г) наименование недвижимого имущества (если имеется); д) назначение и площадь объекта недвижимого имущества; е) рыночная стоимость (денежная оценка) объекта недвижимого имущества, определенная независимым оценщиком, и дата, по состоянию на которую такая рыночная стоимость определена, а в случае, если объект недвижимого имущества учитывается в реестре по цене его приобретения, - цена приобретения; ж) дата и номер государственной регистрации права собственности эмитента на объект недвижимого имущества и наименование органа, осуществившего государственную регистрацию указанного права; 3.2.5. о денежных средствах: а) вид валюты; б) сумма денежных средств; в) полное фирменное наименование и место нахождения кредитной организации (кредитных организаций), на счете (счетах) в которой (которых) учитываются денежные средства. 3.3. В реестре также содержатся сведения о размере ипотечного покрытия. 3.4. Специализированный депозитарий вносит в реестр сведения о Клиенте одновременно с принятием анкеты эмитента (управляющего) исходя из содержащейся в ней информации. Специализированный депозитарий вносит изменения в содержащиеся в реестре сведения о Клиенте одновременно с принятием новой анкеты эмитента (управляющего) исходя из содержащихся в ней сведений. 3.5. Специализированный депозитарий вносит в реестр сведения о дате государственной регистрации и государственном регистрационном номере выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием на основании соответствующего распоряжения эмитента, к которому прилагается копия зарегистрированного решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием. Специализированный депозитарий вносит в реестр сведения о дате и номере регистрации ФСФР России правил доверительного управления ипотечным покрытием и индивидуальном обозначении ипотечных сертификатов участия на основании соответствующего распоряжения управляющего, к которому прилагается копия зарегистрированных правил доверительного управления ипотечным покрытием. 3.6. Специализированный депозитарий вносит в реестр сведения об имуществе, составляющем ипотечное покрытие, за исключением случая, предусмотренного пунктом 3.7 настоящих Правил, одновременно с включением имущества в состав ипотечного покрытия исходя из информации, содержащейся в распоряжении Клиента о внесении в реестр записи о включении имущества в состав ипотечного покрытия. Специализированный депозитарий вносит изменения в содержащиеся в реестре сведения об имуществе, составляющем ипотечное покрытие, одновременно с внесением соответствующей записи в реестр. Специализированный депозитарий исключает содержащиеся в реестре сведения об имуществе, составляющем ипотечное покрытие, одновременно с внесением в реестр записи об исключении указанного имущества из состава ипотечного покрытия. 3.7. В случае, если по требованию Клиента требование, составляющее ипотечное покрытие, оформляется закладной, сведения о такой закладной вносятся в реестр не позднее 3 (трёх) рабочих дней с даты ее получения специализированным депозитарием. 3.8. Специализированный депозитарий вносит в реестр сведения о размере ипотечного покрытия одновременно с включением имущества в состав ипотечного покрытия. Специализированный депозитарий вносит изменения в содержащиеся в реестре сведения о размере ипотечного покрытия одновременно с внесением соответствующей записи в реестр. 4. Включение имущества в состав ипотечного покрытия 4.1. Включение имущества в состав ипотечного покрытия осуществляется путем внесения в реестр соответствующей записи. 4.2. Запись о включении имущества в состав ипотечного покрытия вносится в реестр на основании соответствующего распоряжения Клиента. 4.3. К распоряжению о внесении в реестр записи о включении в состав ипотечного покрытия требования по обеспеченному ипотекой обязательству из кредитного договора или договора займа, за исключением требования, удостоверенного закладной, прилагаются следующие документы: а) копия кредитного договора или договора займа, на основании которого возникло обязательство; б) копия договора об ипотеке, обеспечивающей исполнение обязательства, возникшего на основании кредитного договора или договора займа (не представляется в случаях, когда соглашение об ипотеке включено в кредитный договор или договор займа либо когда ипотека возникла на основании федерального закона при наступлении указанных в нем обстоятельств); в) копия документа, выражающего содержание сделки, по которой были переданы права кредитора по обеспеченному ипотекой обязательству и права залогодержателя, - в случае, если имела место передача (уступка) таких прав; г) копия выписки из Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним, составленной на дату, с которой прошло не более 2 (двух) месяцев, и которая содержит сведения об объекте недвижимого имущества, являющемся предметом ипотеки, обеспечивающей исполнение обязательства, в том числе сведения о зарегистрированных правах на указанное имущество, а также об ограничениях (обременениях) прав; д) копия (выписка из) отчета независимого оценщика об определении рыночной стоимости недвижимого имущества или иной документ, подтверждающий определение рыночной стоимости недвижимого имущества, на которое установлена ипотека, независимым оценщиком, и содержащего сведения о рыночной стоимости (денежной оценке) указанного имущества по состоянию не ранее чем за 6 (шесть) месяцев до даты заключения кредитного договора или договора займа; е) копия договора страхования недвижимого имущества или иной документ, подтверждающий факт страхования недвижимого имущества, на которое установлена ипотека, на условиях, предусмотренных Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах"; ж) копия договора страхования жизни и здоровья физического лица - должника по обеспеченному ипотекой обязательству или иной документ, подтверждающий факт страхования жизни и здоровья должника по обеспеченному ипотекой обязательству на условиях, предусмотренных Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах", если должником является физическое лицо. 4.4. К распоряжению о внесении в реестр записи о включении в состав ипотечного покрытия требования по обеспеченному ипотекой обязательству из кредитного договора или договора займа, удостоверенного закладной, прилагаются следующие документы: а) закладная; б) копия (выписка из) отчета независимого оценщика об определении рыночной стоимости недвижимого имущества или иной документ, подтверждающий определение рыночной стоимости недвижимого имущества, на которое установлена ипотека, независимым оценщиком, и содержащего сведения о рыночной стоимости (денежной оценке) указанного имущества по состоянию не ранее чем за 6 (шесть) месяцев до даты заключения кредитного договора или договора займа, если такие сведения не указаны в закладной; в) документы, предусмотренные подпунктами е - ж пункта 4.3 настоящих Правил. 4.5. К распоряжению управляющего о внесении в реестр записи о включении в состав ипотечного покрытия новых требований по обеспеченным ипотекой обязательствам, в том числе удостоверенных закладными, в связи с выдачей дополнительных ипотечных сертификатов участия прилагается также копия (выписка из) протокола общего собрания владельцев ипотечных сертификатов участия, на котором было принято соответствующее решение. 4.6. В случае, если в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации учет прав на государственные ценные бумаги Российской Федерации и (или) государственные ценные бумаги субъектов Российской Федерации не осуществляется специализированным депозитарием, к распоряжению о внесении в реестр записи о включении указанных ценных бумаг в состав ипотечного покрытия прилагается копия отчета об операциях по счету депо Клиента, на котором осуществляется учет прав на указанные ценные бумаги. 4.7. К распоряжению о внесении в реестр записи о включении в состав ипотечного покрытия, обеспечивающего исполнение обязательств по облигациям с ипотечным покрытием, недвижимого имущества прилагаются следующие документы: а) копия свидетельства о государственной регистрации права собственности эмитента на недвижимое имущество, включаемое в состав ипотечного покрытия; б) копия справки о содержании правоустанавливающих документов, выданной органом, осуществившим государственную регистрацию права собственности эмитента на недвижимое имущество, включаемое в состав ипотечного покрытия; в) копия выписки из Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним, содержащей сведения об объекте недвижимого имущества, включаемого в состав ипотечного покрытия, с даты составления которой прошло не более 2 (двух) месяцев; г) копия (выписка из) отчета независимого оценщика об определении рыночной стоимости недвижимого имущества или иной документ, подтверждающий определение рыночной стоимости недвижимого имущества, включаемого в состав ипотечного покрытия, независимым оценщиком и содержащего сведения о рыночной стоимости (денежной оценке) указанного имущества по состоянию не ранее чем за 6 (шесть) месяцев до даты приобретения (оставления за собой) указанного имущества эмитентом, или справка эмитента о том, что рыночная стоимость недвижимого имущества независимым оценщиком не определялась или определена ранее чем за 6 (шесть) месяцев до даты приобретения (оставления за собой) указанного имущества эмитентом. 4.8. К распоряжению о внесении в реестр записи о включении в состав ипотечного покрытия денежных средств прилагается копия выписки из банковского счета эмитента в кредитной организации (из банковского счета, на котором учитываются денежные средства, составляющие ипотечное покрытие, находящееся в доверительном управлении управляющего ипотечным покрытием), а в случае если эмитентом является кредитная организация, - из корреспондентского счета этой кредитной организации в Центральном банке Российской Федерации или другой кредитной организации. К распоряжению управляющего о внесении в реестр записи о включении денежных средств в состав ипотечного покрытия прилагаются также копии документов, подтверждающих, что денежные средства, включаемые в состав ипотечного покрытия, получены в связи с исполнением обязательств, требования по которым составляют ипотечное покрытие, обращением взыскания по таким требованиям и исполнением обязательств по ипотечным сертификатам участия, составляющим ипотечное покрытие. 4.9. В распоряжении о внесении в реестр записи о включении имущества в состав ипотечного покрытия должны содержаться следующие сведения: а) полное или сокращенное фирменное наименование эмитента (управляющего); б) дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием (дата и номер регистрации ФСФР России правил доверительного управления ипотечным покрытием, индивидуальное обозначение ипотечных сертификатов участия); в) сведения об имуществе, включаемом в состав ипотечного покрытия, которые должны содержаться в реестре в соответствии с настоящими Правилами, за исключением сведений, предусмотренных пунктом 3.7 настоящих Правил. 4.10. В случае, если имущество включается в состав ипотечного покрытия в связи с заменой иного имущества, составлявшего это ипотечное покрытие, в распоряжении о внесении в реестр записи о включении имущества в состав ипотечного покрытия содержатся также следующие сведения: - заменяемое или замененное имущество, в том числе вид такого имущества, его количество (сумма); - основание замены и дата возникновения этого основания - в случае, если осуществляется замена требования, составляющего или составлявшего ипотечное покрытие; - дата исключения замененного имущества из состава ипотечного покрытия, кроме случаев, когда распоряжение о внесении записи о включении имущества в состав ипотечного покрытия представляется до получения уведомления специализированного депозитария о внесении в реестр записи об исключении замененного имущества из состава ипотечного покрытия. Распоряжение о внесении в реестр записи о включении имущества в состав ипотечного покрытия в связи с заменой иного имущества, составляющего или составлявшего это ипотечное покрытие, и иные необходимые для внесения такой записи документы представляются специализированному депозитарию не позднее 1 (одного) месяца с даты исключения из состава ипотечного покрытия замененного имущества. Указанное требование не применяется в случае, когда распоряжение о внесении записи о включении имущества в состав ипотечного покрытия представляется до получения уведомления специализированного депозитария о внесении в реестр записи об исключении замененного имущества из состава ипотечного покрытия. 4.11. В распоряжении управляющего о внесении в реестр записи о включении в состав ипотечного покрытия новых требований по обеспеченным ипотекой обязательствам, в том числе удостоверенным закладными, в связи с выдачей дополнительных ипотечных сертификатов участия содержится дата принятия соответствующего решения общим собранием владельцев ипотечных сертификатов участия. 4.12. Распоряжение о внесении в реестр записи о включении имущества в состав ипотечного покрытия должно быть подписано лицом, образец подписи которого содержится в анкете эмитента (управляющего), или представителем Клиента, действующим на основании доверенности, подписанной этим лицом. В случае, если распоряжение подписывается представителем Клиента, действующим на основании доверенности, копия такой доверенности прилагается к распоряжению. 4.13. На договоре об ипотеке (кредитном договоре или договоре займа - в случае, если соглашение об ипотеке включено в такой договор), копия которого прилагается к распоряжению эмитента о внесении в реестр записи о включении требования в состав ипотечного покрытия, должна быть совершена регистрационная надпись, удостоверяющая государственную регистрацию ипотеки, залогодержателем по которой является эмитент. В случае, если права кредитора по обеспеченному ипотекой обязательству и права залогодержателя по ипотеке были переданы эмитенту в результате совершения сделки, требующей государственной регистрации, на документе, выражающем содержание такой сделки, копия которого прилагается к распоряжению эмитента о внесении в реестр записи о включении требования в состав ипотечного покрытия, должна быть совершена регистрационная надпись, удостоверяющая государственную регистрацию указанной сделки. В выписке из Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним, копия которой прилагается к распоряжению эмитента о внесении в реестр записи о включении в состав ипотечного покрытия требования по обеспеченному ипотекой обязательству, должно быть указано, что залогодержателем по этой ипотеке является эмитент. 4.14. На договоре об ипотеке (кредитном договоре или договоре займа - в случае, если соглашение об ипотеке включено в такой договор), копия которого прилагается к распоряжению управляющего о внесении в реестр записи о включении требования в состав ипотечного покрытия, должна быть совершена регистрационная надпись, удостоверяющая государственную регистрацию ипотеки, залогодержателем по которой является лицо, которое вносит требование в состав ипотечного покрытия. В случае, если права кредитора по обеспеченному ипотекой обязательству и права залогодержателя по ипотеке были переданы управляющему, действующему в качестве доверительного управляющего имуществом, составляющим ипотечное покрытие, в результате совершения сделки, требующей государственной регистрации, на документе, выражающем содержание такой сделки, копия которого прилагается к распоряжению управляющего о внесении в реестр записи о включении требования в состав ипотечного покрытия, должна быть совершена регистрационная надпись, удостоверяющая государственную регистрацию указанной сделки. В выписке из Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним, копия которой прилагается к распоряжению управляющего о внесении в реестр записи о включении в состав ипотечного покрытия требования по обеспеченному ипотекой обязательству, должно быть указано, что залогодержателем по этой ипотеке является лицо, которое вносит требование в состав ипотечного покрытия. 4.15. На закладной, прилагаемой к распоряжению эмитента о внесении в реестр записи о включении в состав ипотечного покрытия требования по обеспеченному ипотекой обязательству, удостоверенного закладной, должна быть произведена отметка, подтверждающая, что владельцем, а в случае, если имела место уступка прав по закладной, - новым владельцем закладной является эмитент. На закладной, прилагаемой к распоряжению управляющего о внесении в реестр записи о включении в состав ипотечного покрытия требования по обеспеченному ипотекой обязательству, удостоверенного закладной, должна быть произведена отметка, подтверждающая, что владельцем, а в случае, если имела место уступка прав по закладной, - новым владельцем закладной является лицо, которое вносит требование, удостоверенное закладной, в состав ипотечного покрытия. 4.16. Отчет об операциях по счету депо, прилагаемый к распоряжению эмитента (управляющего) о внесении в реестр записи о включении в состав ипотечного покрытия государственных ценных бумаг Российской Федерации или государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации в случае, предусмотренном пунктом 4.6 настоящих Правил, должен содержать указание на зачисление ценных бумаг, включаемых в состав ипотечного покрытия, на соответствующий счет депо. 4.17. В справке о содержании правоустанавливающих документов, копия которой прилагается к распоряжению эмитента о включении недвижимого имущества в состав ипотечного покрытия, должны содержаться сведения, подтверждающие, что недвижимое имущество приобретено эмитентом по основаниям, предусмотренным Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах". В случае, если в справке о содержании правоустанавливающих документов не содержится указанных сведений, специализированный депозитарий вправе запросить у эмитента копии иных документов, подтверждающих, что недвижимое имущество приобретено эмитентом по основаниям, предусмотренным Федеральным законом "Об ипотечных ценных бумагах". В выписке из Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним, копия которой прилагается к распоряжению эмитента о внесении в реестр записи о включении в состав ипотечного покрытия недвижимого имущества, должно быть указано, что собственником этого имущества является эмитент. 4.18. Выписка из банковского счета (счетов) эмитента в кредитной организации, а если эмитентом является кредитная организация, - из ее корреспондентского счета (счетов) в Центральном банке Российской Федерации или другой кредитной организации, копия которой прилагается к распоряжению эмитента о внесении в реестр записи о включении денежных средств в состав ипотечного покрытия, должна быть составлена на дату, не более чем на 1 (один) рабочий день предшествующую дате представления указанного распоряжения специализированному депозитарию, и подтверждать наличие остатка денежных средств на соответствующем счете (счетах) в размере не менее суммы, предусмотренной указанным распоряжением эмитента. Выписка из банковского счета (счетов) управляющего, копия которой прилагается к распоряжению управляющего о внесении в реестр записи о включении денежных средств в состав ипотечного покрытия, должна подтверждать зачисление на указанный счет суммы денежных средств, включаемых в состав ипотечного покрытия. 4.19. Запись о включении в состав ипотечного покрытия ипотечных сертификатов участия, государственных ценных бумаг Российской Федерации и государственных ценных бумаг субъектов Российской Федерации, вносится при условии их зачисления на счет депо, на котором осуществляется учет прав на ценные бумаги, составляющие ипотечное покрытие. 4.20. Специализированный депозитарий не позднее 3 (трёх) рабочих дней с даты получения документов, на основании которых вносится запись о включении имущества в состав ипотечного покрытия, вносит эту запись или уведомляет об отказе в ее внесении с указанием оснований отказа. 4.21. Уведомление об отказе во внесении записи о включении имущества в состав ипотечного покрытия направляется Клиенту заказным письмом по почте или вручается под роспись уполномоченному лицу Клиента, если иной способ направления указанного уведомления не предусмотрен в анкете эмитента (управляющего). 4.22. Основаниями для отказа во внесении записи о включении имущества в состав ипотечного покрытия являются: а) непредставление документов, предусмотренных настоящими Правилами; б) несоответствие представленных документов требованиям нормативных правовых актов Российской Федерации, а также настоящих Правил; в) нарушение требований Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах", иных нормативных правовых актов Российской Федерации или решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием (правил доверительного управления ипотечным покрытием); г) несоответствие имущества, включаемого в состав ипотечного покрытия в связи с заменой иного имущества, составлявшего это ипотечное покрытие, имуществу, указанному в распоряжении о внесении в реестр записи об исключении имущества из состава ипотечного покрытия в связи с его заменой. 5. Исключение имущества из состава ипотечного покрытия 5.1. Исключение имущества из состава ипотечного покрытия осуществляется путем внесения в реестр соответствующей записи. 5.2. Запись об исключении имущества из состава ипотечного покрытия вносится в реестр на основании соответствующего распоряжения Клиента. 5.3. К распоряжению эмитента о внесении в реестр записи об исключении требования по обеспеченному ипотекой обязательству из состава ипотечного покрытия в связи с его заменой прилагаются копии следующих документов: а) документа, подтверждающего утрату предмета ипотеки, в том числе решения суда о признании недействительным или прекращении по иным основаниям права залога на недвижимое имущество (ипотеки), - в случае, если замена требования осуществляется в связи с утратой предмета ипотеки; б) решения суда о признании обязательства, требование по которому составляет ипотечное покрытие, недействительным или прекращении его по иным основаниям, - в случае, если замена требования осуществляется в связи с признанием обязательства недействительным или его прекращением по иным основаниям; в) решения суда о признании должника по обязательству, требование по которому составляет ипотечное покрытие, несостоятельным (банкротом) в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве), - в случае, если замена требования осуществляется в связи с признанием должника по обязательству несостоятельным (банкротом); г) нотариально удостоверенного соглашения с залогодателем об удовлетворении требований залогодержателя за счет недвижимого имущества, на которое установлена ипотека, без обращения в суд, в соответствии с которым реализовано заложенное недвижимое имущество, и документа, подтверждающего распределение нотариусом, удостоверившим указанное соглашение, суммы денежных средств, вырученной от реализации заложенного недвижимого имущества, - в случае, если замена требования осуществляется в связи с обращением взыскания на недвижимое имущество, на которое установлена ипотека, во внесудебном порядке и его реализацией на публичных торгах или аукционе; д) решения суда об обращении взыскания на недвижимое имущество, являющееся предметом ипотеки, обеспечивающей исполнение обязательства, требование по которому составляет ипотечное покрытие, а также постановления судебного пристава-исполнителя о распределении денежных средств, поступивших от реализации заложенного недвижимого имущества, на которое было обращено взыскание, - в случае, если замена требования осуществляется в связи с обращением взыскания на недвижимое имущество, на которое установлена ипотека, в судебном порядке и его реализацией на публичных торгах или аукционе; е) протокола о результатах публичных торгов или аукциона, на которых (котором) недвижимое имущество было реализовано при обращении на него взыскания, - в случае, если замена требования осуществляется в связи с обращением взыскания на недвижимое имущество, на которое установлена ипотека, и его реализацией на публичных торгах или аукционе; ж) документа, подтверждающего нарушение сроков внесения платежей по обязательству, требование по которому составляет ипотечное покрытие, более чем на три месяца или более чем три раза в течение двенадцати месяцев, - в случае, если замена требования осуществляется в связи с нарушением сроков внесения платежей по соответствующему обязательству. 5.4. В распоряжении о внесении в реестр записи об исключении имущества из состава ипотечного покрытия должны содержаться следующие сведения: а) полное или сокращенное фирменное наименование эмитента (управляющего); б) дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием (дата и номер регистрации ФСФР России правил доверительного управления ипотечным покрытием и индивидуальное обозначение ипотечных сертификатов участия); в) сведения об исключаемом имуществе, в том числе вид такого имущества, его количество (сумма); г) вид имущества, на которое осуществляется замена исключаемого имущества (требование по обеспеченному ипотекой обязательству, ипотечные сертификаты участия, государственные ценные бумаги, денежные средства, недвижимое имущество); д) основание замены и дата возникновения этого основания - в случае, если осуществляется замена требования по обеспеченному ипотекой обязательству, составляющего ипотечное покрытие. 5.5. Распоряжение о внесении в реестр записи об исключении имущества из состава ипотечного покрытия должно быть подписано лицом, образец подписи которого содержится в анкете эмитента (управляющего), или представителем Клиента, действующим на основании доверенности, подписанной этим лицом. В случае, если распоряжение подписывается представителем Клиента, действующим на основании доверенности, копия такой доверенности должна прилагаться к указанному распоряжению. 5.6. Специализированный депозитарий не позднее 3 (трёх) рабочих дней со дня получения документов, на основании которых вносится запись об исключении имущества из состава ипотечного покрытия, вносит эту запись или уведомляет об отказе в ее внесении с указанием оснований отказа. 5.7. Уведомление об отказе во внесении записи об исключении имущества из состава ипотечного покрытия направляется Клиенту заказным письмом по почте или вручается под роспись уполномоченному представителю эмитента (управляющего), если иной способ направления указанного уведомления не предусмотрен в анкете эмитента (управляющего). 5.8. Основаниями для отказа во внесении записи об исключении имущества из состава ипотечного покрытия являются: а) непредставление документов, предусмотренных настоящими Правилами; б) несоответствие представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации, а также настоящих Правил; в) нарушение требований Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах", иных нормативных правовых актов Российской Федерации или решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием (правил доверительного управления ипотечным покрытием). 6. Изменение содержащихся в реестре сведений об имуществе, составляющем ипотечное покрытие 6.1. Изменение содержащихся в реестре сведений об имуществе, составляющем ипотечное покрытие, осуществляется путем внесения в реестр соответствующей записи. 6.2. Запись об изменении сведений об имуществе, составляющем ипотечное покрытие, вносится в реестр на основании соответствующего распоряжения Клиента, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 6.3 настоящих Правил. Клиент представляет специализированному депозитарию распоряжение о внесении в реестр записи об изменении содержащихся в реестре сведений об имуществе, составляющем ипотечное покрытие, не позднее рабочего дня, следующего за днем возникновения соответствующих изменений, а распоряжение о внесении в реестр записи об изменении содержащихся в реестре сведений о степени исполнения обеспеченных ипотекой обязательств, требования по которым составляют ипотечное покрытие, - ежемесячно не позднее 15 числа следующего месяца. 6.3. Запись об изменении сведений о сумме (размере) неисполненных требований, составляющих ипотечное покрытие, и стоимости (денежной оценки) иного имущества (за исключением недвижимого имущества), составляющего ипотечное покрытие, а также сведений о размере ипотечного покрытия вносится без распоряжения Клиента. Указанная запись вносится исходя из результатов определения специализированным депозитарием размера ипотечного покрытия в порядке, установленном федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг. 6.4. К распоряжению эмитента о внесении в реестр записи об изменении сведений о сумме денежных средств, составляющих ипотечное покрытие, в связи с их выплатой владельцам облигаций с ипотечным покрытием прилагается копия выписки из банковского счета (счетов), на котором (на которых) учитываются денежные средства, составляющие ипотечное покрытие, подтверждающей списание денежных средств. К распоряжению управляющего о внесении в реестр записи об изменении сведений о сумме денежных средств, составляющих ипотечное покрытие, в связи с их выплатой владельцам ипотечных сертификатов участия, использованием на выплату вознаграждения управляющему, специализированному депозитарию, регистратору, осуществляющему ведение реестра владельцев ипотечных сертификатов участия, а также в связи с осуществлением за счет имущества, составляющего ипотечное покрытие, расходов, связанных с доверительным управлением ипотечным покрытием, прилагается копия выписки из банковского счета, на котором учитываются денежные средства, составляющие ипотечное покрытие, подтверждающей списание денежных средств. 6.5. В распоряжении о внесении в реестр записи об изменении сведений об имуществе, составляющем ипотечное покрытие, должны содержаться следующие сведения: а) полное или сокращенное фирменное наименование эмитента (управляющего); б) дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием (дата и номер регистрации ФСФР России правил доверительного управления ипотечным покрытием и индивидуальное обозначение ипотечных сертификатов участия); в) указание на имущество, сведения о котором изменяются; г) изменяемые сведения, содержащиеся в реестре, и сведения с учетом изменения. 6.6. Распоряжение о внесении в реестр записи об изменении сведений об имуществе, составляющем ипотечное покрытие, должно быть подписано лицом, образец подписи которого содержится в анкете эмитента (управляющего), или представителем Клиента, действующим на основании доверенности, подписанной этим лицом. 6.7. Специализированный депозитарий в течение 3 (трёх) рабочих дней со дня получения документов, на основании которых в реестр вносится запись об изменении сведений об имуществе, составляющем ипотечное покрытие, вносит эту запись или уведомляет об отказе в ее внесении с указанием основания отказа. 6.8. Уведомление об отказе во внесении в реестр записи об изменении сведений об имуществе, составляющем ипотечное покрытие, направляется Клиенту заказным письмом по почте или вручается под роспись уполномоченному лицу Клиента, если иной способ направления указанного уведомления не предусмотрен в анкете эмитента (управляющего). 6.9. Основаниями для отказа во внесении в реестр записи об изменении сведений об имуществе, составляющем ипотечное покрытие, являются: а) непредставление документов, предусмотренных настоящими Правилами; б) несоответствие представленных документов требованиям законодательства Российской Федерации, а также настоящих Правил; в) нарушение требований Федерального закона "Об ипотечных ценных бумагах", иных нормативных правовых актов Российской Федерации или решения о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций с ипотечным покрытием (правил доверительного управления ипотечным покрытием). 7. Предоставление информации из реестра 7.1. Специализированный депозитарий в течение 1 (одного) дня после внесения записи в реестр уведомляет Клиента о внесении записи с указанием: а) полного фирменного наименования специализированного депозитария; б) полного фирменного наименования эмитента (управляющего); в) даты государственной регистрации и государственного регистрационного номера выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием (даты и номера регистрации Федеральной службой по финансовым рынкам правил доверительного управления ипотечным покрытием и индивидуального обозначения ипотечных сертификатов участия); г) вида записи, внесенной в реестр (запись о включении имущества в состав ипотечного покрытия, запись об исключении имущества из состава ипотечного покрытия, запись об изменении сведений об имуществе, составляющем ипотечное покрытие); д) даты внесения записи; е) содержащихся в реестре сведений об имуществе, включенном в состав ипотечного покрытия, наименования имущества, исключенного из состава ипотечного покрытия, и основания его исключения либо сведений, измененных в результате внесения записи; ж) иных сведений, предусмотренных Регламентом. Уведомление о внесении записи в реестр направляется Клиенту заказным письмом по почте или вручается под роспись уполномоченному лицу Клиента, если иной способ направления указанного уведомления не предусмотрен в анкете эмитента (управляющего). 7.2. Специализированный депозитарий предоставляет Клиенту копию реестра, составленного на последний рабочий день каждого месяца, в течение 3 (трёх) рабочих дней после его окончания. По требованию Клиента Специализированный депозитарий предоставляет ему копию реестра, составленного на дату, указанную в этом требовании, в течение 3 (трёх) рабочих дней с даты его получения. Копия реестра предоставляется Клиенту в электронной форме, а также на бумажном носителе. Копия реестра предоставляется владельцу ипотечных ценных бумаг на бумажном носителе. В случае, если копия реестра предоставляется на бумажном носителе, верность копии реестра подтверждается печатью Специализированного депозитария и подписью его уполномоченного лица. 7.3. Управляющий в местах приема заявок на приобретение ипотечных сертификатов участия обязан предъявлять подлинник или нотариально удостоверенную копию реестра, составленного на конец предшествующего рабочего дня, всем заинтересованным лицам по их требованию. 7.4. Специализированный депозитарий выдает выписки из реестра, а также справки о размере ипотечного покрытия владельцам ипотечных ценных бумаг по их требованию. Выписки из реестра и справки о размере ипотечного покрытия выдаются в течение 3 (трёх) рабочих дней с даты получения соответствующего требования. Выписка из реестра должна содержать следующие сведения по состоянию на дату выдачи выписки: а) полное фирменное наименование специализированного депозитария; б) полное фирменное наименование эмитента (управляющего); в) дату государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) облигаций с ипотечным покрытием (дату и номер регистрации ФСФР России правил доверительного управления ипотечным покрытием и индивидуальное обозначение ипотечных сертификатов участия); г) размер ипотечного покрытия; д) сведения об имуществе, составляющем ипотечное покрытие, в объеме, указанном в требовании о выдаче выписки. Справка о размере ипотечного покрытия должна соответствовать требованиям нормативных правовых актов ФСФР России. Выписка из реестра и справка о размере ипотечного покрытия выдаются на бумажном носителе. Они подписываются уполномоченным лицом специализированного депозитария и скрепляются печатью специализированного депозитария. 7.5. В случаях, установленных законом, информация из реестра предоставляется уполномоченным государственным органам по их требованию. Порядок предоставления указанной информации регулируется нормативными правовыми актами Российской Федерации. 8. Передача реестра 8.1. Специализированный депозитарий передает реестр новому специализированному депозитарию на основании соответствующего распоряжения Клиента в связи с заменой специализированного депозитария. 8.2. Реестр передается на бумажном носителе или в форме электронного документа. В случае, если реестр передается на бумажном носителе, он подписывается уполномоченным лицом специализированного депозитария и скрепляется печатью специализированного депозитария. 8.3. Одновременно с передачей реестра новому специализированному депозитарию передаются: - оригинал анкеты эмитента (управляющего); - документы, приложенные к анкете эмитента (управляющего), а также представленные для внесения изменений в сведения, содержащиеся в анкете эмитента (управляющего); - регистрационный журнал. 8.4. Специализированный депозитарий, осуществляющий хранение документов, являвшихся основанием для внесения записей в переданный им реестр, обязан выдавать по запросу Клиента письменный отчет, содержащий информацию о записях, внесенных в реестр специализированным депозитарием, передавшим реестр, за весь срок до даты передачи реестра (или в указанный зарегистрированным лицом период в течение этого срока). Указанный отчет выдается в течение 7 (семи) дней после получения запроса. Обязанность по предоставлению указанного отчета прекращается по истечении 3 (трёх) лет с даты передачи реестра. ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СТРУКТУРНЫХ ПОДРАЗДЕЛЕНИЙ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ Взаимодействие между подразделениями Специализированного депозитария в процессе осуществления учета имущества, составляющего ипотечное покрытие и контроля за распоряжением имуществом, составляющим ипотечное покрытие, производится посредством обмена документами на бумажных носителях, подписанных ответственными лицами подразделений, в порядке и сроки в соответствии с настоящим Регламентом. В состав Специализированного депозитария входят следующие структурные подразделения: - подразделение по работе с клиентами; - подразделение для реализации учетных функций Специализированного депозитария (далее – Подразделение учета); - подразделение для реализации контрольных функций Специализированного депозитария (далее – Подразделение контроля). Порядок и сроки предоставления документов при взаимодействии структурных подразделений Специализированного депозитария в процессе осуществления учета имущества, составляющего ипотечное покрытие и контроля за распоряжением имуществом, составляющим ипотечное покрытие:
|
Похожие:
 | | Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг | |
| Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения о закупке товаров, работ и услуг ООО дпи «Востокпроектверфь»,... | | О порядке проведения регламентированных закупок товаров, работ, услуг для нужд ООО «интер рао – Экспорт» |
 | Сообщаем, что в соответствии с Решением единственного участника ООО «ргс-поволжье» от 16 марта 2007 года № реу-0316-01 прекращается... | | Владелец сертификата ключа проверки подписи – лицо, на имя которого Удостоверяющим центром выдан сертификат ключа проверки электронной... |
| Оао «Газпром» и Компании группы Газпром (утв. Советом директоров ОАО «Газпром» 19. 04. 2012 г. №1969), утвержденное Решением единственного... | | Федерации "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" от 02. 06. 2010 г. №151-фз, Федеральным законом Российской... |
| Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения о закупке товаров, работ и услуг ОАО «дцсс», утв. Решением... | | Закупка у единственного поставщика (на основании п. 3 1 раздела «Условия применения и порядок проведения закупки у единственного... |