Решением единственного участника

Скачать 1.94 Mb.

Название	Решением единственного участника
страница	5/10
Тип	Решение

filling-form.ru > Договоры > Решение

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

- аналитический:

разработка принципов деятельности и процедур, способствующих должному выполнению обязанностей и предупреждающих/снижающих риски деятельности;

разработка процедур снижающих риски утраты электронных данных и обеспечивающих восстановление данных в случае их утраты и продолжение деятельности Специализированного депозитария в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения;

анализ документации на соответствие действующим нормативным правовым актам и внутренним документам Специализированного депозитария;

- ручной:

проверка и авторизация документов;

инвентаризация хранилища;

- автоматический:

электронная сверка контрольных показателей;

установление системы паролей и дифференцированных режимов авторизации операций в рамках компьютерных систем учета;

- психологический:

использование методов психологического тестирования в процессе набора персонала;

выработка в коллективе корпоративного духа;

стремление к достижению поставленных целей и задач, поддержание атмосферы доверия, честности, компетентности и пр.
6. Организация системы внутреннего контроля в Специализированном депозитарии
6.1. Ответственность за организацию внутреннего контроля несет руководитель Специализированного депозитария.

6.2. Ответственность за осуществление внутреннего контроля несет Контролер ООО «ЦДФ», имеющий соответствующий квалификационный аттестат, назначенный на должность в соответствии с требованиями настоящих Требований.

6.3. Контролер отчитывается перед Генеральным директором ООО «ЦДФ».

6.4. Права Контролера.

В целях осуществления своей деятельности Контролер имеет право:

6.4.1. Получать от руководителя и уполномоченных им сотрудников Специализированного депозитария необходимые для проведения проверки документы, в том числе:

- приказы и другие распорядительные документы, связанные с осуществлением деятельности Специализированного депозитария;

- документы первичного учета;

- документы, связанные с компьютерным обеспечением деятельности проверяемого подразделения;

- отчетные документы, предоставляемые Клиентами;

- бухгалтерскую и финансовую отчетность.

6.4.2. Разрабатывать формы документов, необходимых для анализа деятельности Специализированного депозитария, с целью решения задач внутреннего контроля, и по согласованию с Генеральным директором ООО «ЦДФ» и руководителем Специализированного депозитария устанавливать обязательность их заполнения ответственными сотрудниками Специализированного депозитария.

6.4.3. Определять соответствие действий и операций, осуществляемых сотрудниками Специализированного депозитария, требованиям действующих нормативных правовых актов (в части соблюдения запретов и обязательных предписаний в отношении тех или иных операций, установленных этими актами), а также требованиям внутренних документов Специализированного депозитария.

6.4.4. Привлекать по согласованию с Генеральным директором ООО «ЦДФ» и руководителем Специализированного депозитария сотрудников Специализированного депозитария для решения задач внутреннего контроля.

6.4.5. Входить в помещение проверяемого структурного подразделения, а также в помещения, используемые для хранения документов (архивы), ценностей (хранилища ценных бумаг), компьютерной обработки данных, с обязательным извещением и/или привлечением руководителя Специализированного депозитария либо, по его поручению.

6.4.6. С разрешения руководителя Специализированного депозитария самостоятельно или с помощью служащих Специализированного депозитария снимать копии с полученных документов, в том числе представленных в электронной форме.

6.4.7. Получать по письменному запросу необходимую для осуществления проверок информацию от контрагентов Специализированного депозитария.

6.4.8. Принимать участие в созываемых Генеральным директором ООО «ЦДФ» и руководством Специализированного депозитария совещаниях при обсуждении на них вопросов, имеющих отношение к деятельности Контролера.

6.4.9. Взаимодействовать с другими организациями по возникающим в ходе работы Контролера вопросам, включая получение и предоставление консультаций по методическим проблемам создания и развития системы внутреннего контроля.

6.5. Обязанности Контролера.

При осуществлении своей деятельности Контролер обязан:

6.5.1. Организовать контроль путем проведения регулярных проверок деятельности Специализированного депозитария на предмет соответствия его действий требованиям действующих нормативных правовых актов (в части соблюдения запретов и обязательных предписаний в отношении тех или иных операций, установленных указанными актами), внутренних документов Специализированного депозитария, регулирующих и определяющих политику Специализированного депозитария, нормам профессиональной этики.

6.5.2. Обеспечивать постоянный контроль над соблюдением сотрудниками Специализированного депозитария установленных процедур по принятию решений в соответствии со своими должностными обязанностями.

6.5.3. Участвовать в расследовании фактов нарушения сотрудниками Специализированного депозитария требований нормативных правовых актов и стандартов профессиональной деятельности, решений государственных регулирующих органов, внутренних документов Специализированного депозитария, регулирующих деятельность Специализированного депозитария, должностных инструкций.

6.5.4. Обеспечивать полное документирование каждого факта проверки и оформлять отчеты (заключения) по результатам проверок, отражающие все вопросы, изученные в ходе проверки, выявленные недостатки и нарушения, рекомендации по их устранению, а также по применению мер воздействия к нарушителям.

6.5.5. Предоставлять Генеральному директору ООО «ЦДФ» и руководителю Специализированного депозитария отчеты (заключения) по итогам проверок Специализированного депозитария для принятия мер по устранению нарушений.

6.5.6. В пределах своей компетенции разрабатывать рекомендации по устранению выявленных нарушений и предоставлять их Генеральному директору ООО «ЦДФ» и руководителю Специализированного депозитария.

6.5.7. Осуществлять контроль наличия резервных копий электронных данных необходимых для восстановления данных в случае их утраты и продолжения деятельности Специализированного депозитария в случае отказа компьютерного оборудования и (или) программного обеспечения.

6.5.8. Осуществлять контроль над исполнением предписаний по устранению выявленных нарушений.

6.5.9. Предоставлять руководству Специализированного депозитария обобщенный анализ данных о поступлении и результатах исполнения жалоб и запросов Клиентов Специализированного депозитария.

6.5.10. Разрабатывать планы проведения проверок Специализированного депозитария, акцентируя при этом внимание на участках повышенного риска.

6.5.11. Совместно с руководителем Специализированного депозитария разрабатывать рекомендации по совершенствованию методологии учета и дополнительных требований к программно-техническим средствам, используемым в Специализированном депозитарии для целей осуществления ведения реестра ипотечного покрытия.

6.5.12. Своевременно информировать Генерального директора ООО «ЦДФ» и руководителя Специализированного депозитария:

- обо всех выявленных случаях нарушений служащими Специализированного депозитария требований действующих нормативных правовых актов, внутренних документов и норм профессиональной этики;

- о мерах, принятых руководителем Специализированного депозитария по устранению допущенных нарушений и их последствий;

- о негативных действиях (процессах), влияющих на эффективность деятельности Специализированного депозитария, в том числе при недостаточности у Контролера данных для установления фактов нарушения.

6.5.13. Обеспечивать сохранность и возврат документов, полученных от Специализированного депозитария.

6.5.14. Не разглашать информацию, полученную в результате осуществления функций внутреннего контроля, за исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами и внутренними документами Специализированного депозитария.

6.6. Каждый сотрудник Специализированного депозитария при осуществлении операций Специализированного депозитария ипотечного покрытия:

- ставить интересы Клиентов Специализированного депозитария, владельцев ипотечных ценных бумаг и самого Специализированного депозитария выше собственных и избегать совершения любых операций, в которых он может быть признан заинтересованным лицом (стороной);

- доводить до сведения своего непосредственного руководства и Контролера ООО «ЦДФ» следующую информацию:

о юридических лицах, в которых он владеет самостоятельно или в группе лиц 20 (двадцатью) или более процентами голосующих акций (долей, паев);

о юридических лицах, в органах управления которых он занимает должности;

об известных ему совершаемых или предполагаемых сделках, в которых он может быть признан заинтересованным лицом.

6.7. Руководство Специализированного депозитария совместно с Контролером ООО «ЦДФ» обеспечивает контроль над соблюдением сотрудниками указанных требований и в случае выявления нарушений принимает меры для защиты интересов Клиентов Специализированного депозитария и привлечения к ответственности сотрудников Специализированного депозитария.

6.8. Специализированный депозитарий с целью предотвращения конфликта интересов обязан обеспечить защиту от несанкционированного распространения служебной и конфиденциальной информации как между подразделениями ООО «ЦДФ» так и за пределы ООО «ЦДФ».
7. Обязанности сотрудников Специализированного депозитария по взаимодействию с Контролером
7.1. Сотрудники Специализированного депозитария должны оказывать содействие Контролеру ООО «ЦДФ» для эффективного осуществления им возложенных функций.

7.2. Сотрудники Специализированного депозитария, которым стали известны факты нарушения законодательства Российской Федерации, настоящих Требований, внутренних документов Специализированного депозитария, стандартов профессиональной деятельности, а также факты причинения убытков Специализированному депозитарию, его Клиентам действиями других сотрудников Специализированного депозитария и третьими лицами, обязаны сообщить о них непосредственному руководителю и Контролеру ООО «ЦДФ».

7.3. В случае возникновения у сотрудника Специализированного депозитария при осуществлении профессиональной деятельности сомнений о соответствии конкретной операции требованиям законодательства Российской Федерации, настоящих Требований, внутренних документов Специализированного депозитария, стандартов профессиональной деятельности, он обязан получить консультацию у руководителя Специализированного депозитария или у Контролера ООО «ЦДФ».

7.4. Сотрудники Специализированного депозитария не вправе без предварительного уведомления Контролера Специализированного депозитария совершать операции, в которых они могут быть признаны заинтересованными лицами.
8. Порядок проведения внутренних проверок
8.1. Внутренние проверки деятельности Специализированного депозитария осуществляются Контролером ООО «ЦДФ» в следующих формах:

- плановые проверки Специализированного депозитария;

- внеплановые проверки Специализированного депозитария.

8.2. Контролер ООО «ЦДФ» осуществляет не реже одного раза в три месяца плановые проверки Специализированного депозитария в соответствии с графиком, утвержденным Руководителем Специализированного депозитария.

В ходе плановых проверок Контролер ООО «ЦДФ» осуществляет всесторонний и полный контроль деятельности Специализированного депозитария.

При этом проверяется:

- соответствие действий сотрудников Специализированного депозитария требованиям законодательства Российской Федерации, внутренних документов Специализированного депозитария, настоящих Требований;

- соблюдение принятых в Специализированном депозитарии правил учета и совершения операций;

- соблюдение сотрудниками Специализированного депозитария правил хранения материалов учета и электронных баз данных.

По результатам плановой проверки Контролером ООО «ЦДФ» составляется акт проверки, в котором указывается, в том числе, выявленные нарушения и предложения по их устранению.

В случае необходимости Контролер ООО «ЦДФ» обязан внести предложение Руководителю Специализированного депозитария о привлечении сотрудников подразделения к ответственности.

8.3. Внеплановые проверки деятельности Специализированного депозитария осуществляются Контролером ООО «ЦДФ» на основе информации, полученной из различный источников, в том числе по фактам, ставшим известными Контролеру ООО «ЦДФ».

Особое внимание Контролером ООО «ЦДФ» должно уделяться фактам недобросовестного поведения сотрудников Специализированного депозитария, нарушения сотрудниками правил ограничения доступа к информации, нарушению ее конфиденциальности, использованию служебной информации в своих целях.

Внеплановые проверки осуществляются в порядке, предусмотренном для плановых проверок.
9. Правила внутреннего контроля над обеспечением конфиденциальности информации

9.1. Специализированный депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации, в том числе о Клиентах, включая информацию о производимых операциях в реестре ипотечного покрытия и иные сведения, ставшие ему известными в связи с осуществлением деятельности по ведению реестра ипотечного покрытия.

9.2. Сведения о Клиентах могут быть предоставлены только:

- самим Клиентам;

- их уполномоченным представителям;

- лицензирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Специализированного депозитария;

- судебным, правоохранительным и налоговым органам, а также иным уполномоченным государственным органам при осуществлении ими деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации;

9.3. К конфиденциальной информации Специализированного депозитария относятся следующие сведения:

- список Клиентов и сведения о Клиентах;

- сведения о содержании распоряжений Клиентов;

- сведения об операциях в реестре ипотечного покрытия;

- сведения о структуре данных, используемых в автоматизированной информационной системе Специализированного депозитария, а также о паролях доступа к информации;

- иная информация, при передаче которой Специализированному депозитарию было письменно указано на её конфиденциальность.

9.4. Правила внутреннего контроля над разграничением доступа и обеспечением конфиденциальности информации - комплекс процедур, направленных на исполнение Специализированным депозитарием следующих требований:

- ограничение доступа посторонних лиц в помещения Специализированного депозитария;

- изоляция рабочих мест и мест хранения документации от беспрепятственного доступа и наблюдения;

- ограничение доступа к конфиденциальной информации сотрудников Специализированного депозитария, не имеющих соответствующего разрешения на работу с данной информацией.

- ограничение доступа посторонних лиц в помещения Специализированного депозитария - требование, исполнение которого обеспечивается следующими мероприятиями:

- размещением помещений Специализированного депозитария и оборудования таким образом, который исключает возможность бесконтрольного проникновения в эти помещения и к этому оборудованию посторонних лиц;

- обеспечением контроля над входом в помещение Специализированного депозитария служащими службы охраны, осуществляющими наружную охрану;

- допуском в помещения Специализированного депозитария только лиц, имеющих право доступа;

- проведением переговоров с Клиентами в специально оборудованном помещении.

9.5. Ограничение доступа сотрудников Специализированного депозитария к конфиденциальной информации - требование, исполнение которого обеспечивается следующими мероприятиями:

- доступом сотрудников Специализированного депозитария только к сведениям, необходимым им для выполнения своих прямых служебных обязанностей;

- установлением паролей доступа к данным в автоматизированной системе;

- уничтожением всех, не подлежащих хранению документов с помощью специальных технических средств.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

	Решением Единственного Участника		Решением единственного участника Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг
	О проведении закупке у единственного поставщика по отпуску и потреблению тепловой энергии Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения о закупке товаров, работ и услуг ООО дпи «Востокпроектверфь»,...		Решением Единственного участника О порядке проведения регламентированных закупок товаров, работ, услуг для нужд ООО «интер рао – Экспорт»
	Главное управление по удмуртской республике Сообщаем, что в соответствии с Решением единственного участника ООО «ргс-поволжье» от 16 марта 2007 года № реу-0316-01 прекращается...		Решением единственного участника Владелец сертификата ключа проверки подписи – лицо, на имя которого Удостоверяющим центром выдан сертификат ключа проверки электронной...
	Документация о запросе предложений Оао «Газпром» и Компании группы Газпром (утв. Советом директоров ОАО «Газпром» 19. 04. 2012 г. №1969), утвержденное Решением единственного...		Правила предоставления микрозаймов ООО «Мигом Финанс» г. Москва 2014 г Федерации "О микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях" от 02. 06. 2010 г. №151-фз, Федеральным законом Российской...
	Документация о закупке по продаже электрической энергии и мощности,... Данная типовая Документация о закупке соответствует требованиям Положения о закупке товаров, работ и услуг ОАО «дцсс», утв. Решением...		Документация* о закупке у единственного поставщика №4 Раздел Общие сведения Закупка у единственного поставщика (на основании п. 3 1 раздела «Условия применения и порядок проведения закупки у единственного...

Решением единственного участника

Похожие: