Приказ №62 нко зао нрд issued by nsd от 18. 03. 2016

- issue:

• 
  reports to the Client / the Principal Reporting Agent / the reporting agent;
  

• 
  Клиенту /Базовому информирующему лицу /Информирующему лицу;
  

• 
  the Contracts Register to the Regulating Authority on Financial Markets;
  

• 
  реестр договоров Регулирующему органу в области финансовых рынков;
  

• 
  information contained in the Contracts Register, upon request;
  

• 
  информацию из Реестра договоров по запросам;
  

• 
  make corrective operations.
  

• 
  осуществляет исправительные операции;
  

• 
  provide Accompanying Services.
  

• 
  оказывает сопутствующие услуги.
  

2. 
   Репозитарий осуществляет операции в соответствии со сроками проведения операций, определенными настоящими Условиями.
   

3. 
   Репозитарий осуществляет операции в соответствии с порядком проведения операций, определенном разделом 5 настоящих Условий.
   

5. 
   Услуги, оказываемые Репозитарием.
   

1. 
   Услуги по регистрации и внесению в Реестр договоров информации (далее применительно к разделу 2.5 – «Регистрация»)
   

1. 
   Регистрация с односторонним информированием – услуга по внесению информации в Реестр договоров на основании сведений, представленных в Репозитарий (Базовым) Информирующим лицом, назначенным двумя сторонами Генерального соглашения.
   

2. 
   Регистрация с последовательным подтверждением анкет - услуга по внесению сведений в Реестр договоров, при которой Анкета генерального соглашения/Анкета прекращения Генерального соглашения, поступившая от Базового информирующего лица/Информирующего лица одной стороны, пересылается Базовому информирующему лицу/Информирующему лицу второй стороны. Базовое информирующее лицо /Информирующее лицо второй стороны подтверждает поступившую Анкету, либо не соглашается с ее регистрацией. В зависимости от ответа второй стороны Репозитарий либо регистрирует Анкету, либо отказывает Базовому информирующему лицу/Информирующему лицу первой стороны в ее регистрации.
   

3. 
   При прохождении процедуры сверки при последовательном подтверждении анкет и отсутствии в Анкете явного указания на выбор типа сверки, не допускается расхождение значений полей дополнительной, специальной и специальной дополнительной сверки.
   

4. 
   Регистрация с встречным подтверждением анкет – услуга по внесению сведений в Реестр договоров, при которой производится сверка полей встречных Анкет договоров, поступивших от двух Информирующих лиц. Если не обнаружено расхождений, препятствующих Регистрации Анкеты в Репозитарии, последний вносит сведения в Реестр договоров. В случае обнаружения таких расхождений, Информирующие лица, получают Уведомление о расхождениях для возможности подготовки и направления в Репозитарий измененной Анкеты.
   

5. 
   Регистрация с комбинированным подтверждением анкет - услуга по внесению информации в Реестр договоров, при которой по Анкете договора, поступившей от одного Информирующего лица, Репозитарий осуществляет поиск встречной Анкеты, поступившей от второго Информирующего лица.
   

2. 
   Сопутствующие услуги.
   

1. 
   Предоставление отчетов по стандартному запросу – услуга по разовому предоставлению Выписки по договорам, зарегистрированным в интересах Клиента на основании стандартного запроса Клиента/ Базового информирующего лица/ Информирующего лица.
   

2. 
   Предоставление отчета «Анкеты в статусе «ожидание» - услуга по ежедневному предоставлению (Базовому) Информирующем лицу (лицам) отчета, содержащего сведения обо всех Анкетах, направленных им в Репозитарий и находящихся в статусе «ожидание». В отчет включаются также сведения об Анкетах, которые были направлены в Репозитарий (Базовым) Информирующим лицом (лицами) второй стороны по генеральному соглашению и/или договорам, которые ожидают подтверждение с его стороны.
   

3. 
   Web service Репозитария - услуга по приему/отправке сообщений, обеспечивающая взаимодействия программного обеспечения Базового информирующего лица и/или Информирующего лица с программным обеспечением Репозитария по протоколу SOAP.
   

6. 
   Оплата репозитарных услуг.
   

1. 
   Общие положения.
   

1. 
   Оплата репозитарных услуг осуществляется Клиентами в соответствии с Тарифами, действующими на дату оказания репозитарных услуг.
   

2. 
   Репозитарий имеет право в одностороннем порядке изменять Тарифы, уведомляя об этом не позднее, чем за 10 (десять) календарных дней до момента вступления в силу новых Тарифов путем размещения информации на сайте НКО ЗАО НРД по адресу: www.nsd.ru .
   

3. 
   Счета за оказанные репозитарные услуги выставляются Клиентам, заключившим с Репозитарием Соглашение об условиях оказания репозитарных услуг.
   
   Репозитарные услуги могут быть включены в счет одной из Сторон Генерального соглашения при указании этой Стороны в поле «Оплата услуг репозитария по генеральному соглашению» Анкеты Генерального соглашения при регистрации Генерального соглашения в Репозитарии или при внесении изменений в зарегистрированную Анкету генерального соглашения.
   
   При формировании счета за услуги используется значение поля «Оплата услуг Репозитария по Генеральному соглашению» по состоянию на дату окончания расчетного периода.
   

В случае, если сторона Генерального соглашения определена в Анкете генерального соглашения в качестве единственного плательщика за услуги Репозитария, а с ней расторгнуто Соглашение об условиях оказания репозитарных услуг, то счета за услуги выставляются на Клиента, имеющего действующее Соглашение об условиях оказания репозитарных услуг с Репозитарием.

4. 
   Выставленные Репозитарием счета, счета-фактуры и акты оказанных услуг передаются Клиентам в виде электронных документов в форматах (спецификациях) и в порядке, установленном Договором об обмене электронными документами с учетом особенностей, установленных настоящими Условиями.
   

5. 
   Счета, счета-фактуры и акты оказанных услуг передаются Клиенту или представителю Клиента, в доверенности которого указаны полномочия на получение счетов, счетов-фактур и актов оказанных услуг. Данный представитель имеет право по поручению Клиента оплачивать счета за оказанные Клиенту репозитарные услуги в порядке и сроки, предусмотренные настоящими Условиями. При этом в платежном поручении в обязательном порядке указывает наименование Клиента, по поручению которого производится платеж, а также номер и дата счета на оплату.
   
   
   

• 
  Identification code has a valid EDI questionnaire attached in NSD’s system;
  
• 
  There is no Power of Attorney on Principal Reporting Agent registered in NSD’s system with powers to receive client’s payment documents.
  

6. 
   При необходимости изменения идентификационного кода, на который по каналам ЭДО в виде электронных документов направляются счета, счет-фактуры и акты оказанных услуг, Клиенту необходимо подать в Репозитарий соответствующее заявление. Образец заявления о направлении расчетных документов на указанный Идентификационный код размещен на сайте НКО ЗАО НРД по адресу: www.nsd.ru в сети Internet.
   

• 
  в учетных системах Репозитария к идентификационному коду привязана действующая Анкета ЭДО;
  
• 
  в учетных системах Репозитария не зарегистрирована действующая доверенность на Базовое информирующее лицо с полномочием получения расчетных документов Клиента.
  

7. 
   Оплата счетов Клиентов может быть произведена, как отдельными платежами, так и единым платежом, при условии указания в поле «назначения платежа» единого платежного поручения номера каждого отдельного счета за услуги Клиентам.
   

8. 
   К взаимоотношениям Сторон, возникшим с 01 июня 2015 года, положения пункта 1 статьи 317.1. Гражданского кодекса РФ применению не подлежат.
   

2. 
   Условия выставления счетов и оплаты услуг
   

1. 
   Репозитарий не позднее 5 (пятого) рабочего дня месяца, следующего за расчетным, выставляет Клиентам счета за Репозитарные услуги, оказанные в течение расчетного месяца. Счет, счет – фактура и акт оказанных услуг направляются в виде электронного документа Клиенту или Базовому информирующему лицу, в доверенности которого указаны полномочия на получение счетов, счетов-фактур и актов оказанных услуг, Счет, счет–фактура и акт оказанных услуг на бумажном носителе направляются  на почтовый адрес, указанный в анкете Клиента или анкете Базового информирующего лица, в доверенности которого указаны полномочия на получение счетов, счетов-фактур и актов оказанных услуг. Клиент вправе получить счет, счет-фактуру и акт на бумажном носителе в офисе НКО ЗАО НРД через клиентскую ячейку Клиента либо через клиентскую ячейку Базового информирующего лица, в доверенности которого указаны полномочия на получение счетов, счетов-фактуры и актов оказания услуг.
   

2. 
   Клиент обязан получить счет и произвести оплату услуг не позднее последнего числа месяца, следующего за расчетным, в размере суммы платежа и по реквизитам, указанным в счете.
   

3. 
   При несоблюдении условий оплаты репозитарных услуг, предусмотренных настоящими Условиями, Репозитарий вправе потребовать выплаты неустойки в размере 1% от несвоевременно оплаченной суммы, включающей НДС, за каждый день просрочки, но не более 10 % от указанной суммы.
   

1. 
   В случае нарушения Клиентом срока оплаты репозитарных услуг, установленного в п. 2.6.2.2, Репозитарий вправе не оказывать Клиенту предусмотренные настоящими Условиями репозитарные услуги.
   

7. 
   Конфиденциальность.
   

1. 
   Репозитарий гарантирует полную конфиденциальность сведений о Генеральных соглашениях и договорах, заключенных на условиях Генерального соглашения, полученных для целей регистрации в Реестре договоров Репозитария. Настоящий пункт не распространяется на действия или бездействие третьих лиц, указанных в п.п. 2.7.2. и 2.7.3.
   

2. 
   Репозитарий обязуется без согласия Клиентов не предоставлять кому-либо какую-либо информацию из Реестра договоров, кроме случаев и в объемах, определенных законодательством Российской Федерации. Настоящий пункт не распространяется на случаи предоставления отчетов Базовым информирующим лицам, Информирующим лицам, самим Клиентам или уполномоченным ими лицам, а также иным лицам в случаях, предусмотренных Соглашением об условиях оказания репозитарных услуг и договором об оказании репозитарных услуг. Пункт 2.7.1. настоящих Условий не распространяется на действия или бездействие третьих лиц.
   

3. 
   Клиенты соглашаются с передачей информации, указанной в пункте 2.7.1 настоящих Условий, Регулирующему органу в области финансовых рынков и другим уполномоченным законодательством органам исполнительной власти, а также с тем, что передача такой информации осуществляется без дополнительного согласия Клиентов.
   

4. 
   Стороны обязуются обеспечивать адекватную защиту конфиденциальной информации, в том числе используемой для идентификации и аутентификации в репозитарной системе.
   

5. 
   Стороны обязуются обрабатывать получаемые персональные данные только в целях осуществления информационного и операционного взаимодействия с Репозитарием на условиях конфиденциальности и безопасности с учетом категории персональных данных, особенностей и правил их обработки в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и иных нормативных правовых актов в области персональных данных.
   
   Сторона, передающая сведения о персональных данных, гарантирует, что обладает правом на передачу таких сведений другой Стороне в целях их обработки. В случаях, установленных законодательством Российской Федерации и иными нормативными правовыми актами в области персональных данных, Сторона, передающая сведения о персональных данных, гарантирует получение согласия субъектов персональных данных на их обработку и извещение субъектов персональных данных о Стороне, принимающей такие сведения, как об операторе, осуществляющем обработку их персональных данных.
   

8. 
   Порядок изменения и дополнения Условий
   

1. 
   Репозитарий вправе в одностороннем порядке изменять настоящие Условия, а также Приложения к ним.
   

2. 
   В случае изменения Условий Репозитарий обязан в срок не позднее, чем за 30 (тридцать) календарных дней до вступления в силу новой редакции Условий уведомить Клиентов/Базовых информирующих лиц/Информирующих лиц об изменении Условий.
   

3. 
   Все уведомления общего характера, относящиеся ко всем Клиентам и касающиеся изменения Соглашения об условиях оказания репозитарных услуг и приложений к нему, настоящих Условий и приложений к ним, разъяснений по заполнению форм документов размещаются на сайте НКО ЗАО НРД по адресу: www.nsd.ru в сети Internet. Датой уведомления считается дата размещения информации на сайте НКО ЗАО НРД. Репозитарий несет ответственность за своевременное размещение вышеуказанной информации. Клиенты самостоятельно отслеживают публикацию соответствующих сообщений на сайте НКО ЗАО НРД. Ответственность за своевременное обнаружение упомянутой информации лежит на Клиентах. В случае, если просмотр и получение Клиентом информации, размещенной на сайте НКО ЗАО НРД, невозможен, Клиент должен обратиться в Репозитарий любым доступным способом, зарегистрировать свое обращение и получить необходимую информацию. В этом случае информация может направляться Клиентам в течение 3 (трех) рабочих дней с момента регистрации обращения по почте, факсу, электронной почте, с использованием спецсвязи. Оплата доставки в этом случае осуществляется за счет Клиента.
   

4. 
   В том случае, если изменения в Условия обусловлены внесением изменений в нормативные правовые акты, регламентирующие порядок ведения Реестра договоров, Регулирующим органом в области финансовых рынков, , Министерством финансов Российской Федерации, другими органами государственной власти и управления Российской Федерации, такие изменения начинают действовать с момента вступления в силу соответствующих нормативных правовых актов, за исключением случаев, когда в нормативном акте, вызвавшем необходимость внесения изменений, не установлен иной срок.
   

9. 
   Расторжение Договора об оказании репозитарных услуг.
   

1. 
   Договор об оказании репозитарных услуг, действующий в отношении отдельного Генерального соглашения, заключенного Клиентами, может быть расторгнут в отношении данного Генерального соглашения по инициативе любой из Сторон, а также по иным основаниям, предусмотренным настоящими Условиями и законодательством Российской Федерации, при условии прекращения обязательств по всем договорам, сведения по которым внесены в Реестр договоров Репозитария.
   

2. 
   Договор об оказании репозитарных услуг считается расторгнутым:
   

3. 
   Договор об оказании репозитарных услуг прекращает свое действие в случае ликвидации юридического лица, являющегося Клиентом Репозитария.
   

4. 
   В случае досрочного расторжения договора об оказании репозитарных услуг, Клиенты обязаны оплатить Репозитарию все оказанные до расторжения договора Репозитарные услуги. Оплата производится Клиентами в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента выставления Репозитарием соответствующего счета.
   

5. 
   Расторжение договора об оказании репозитарных услуг не освобождает Стороны от выполнения обязательств, возникших в период его действия.
   

6. 
   Расторжение договора об оказании репозитарных услуг, не сопряженное с нарушением какого-либо из условий настоящих Условий, не будет рассматриваться любой из Сторон как нарушение прав и законных интересов Стороны. Любая из Сторон не будет требовать от другой Стороны возмещения возможных убытков, причиненных таким расторжением договора об оказании репозитарных услуг.
   

7. 
   В случае расторжения договора об оказании репозитарных услуг и оплаты Репозитарных услуг, Клиент имеет право потребовать передачи информации из Реестра договоров по соответствующему Генеральному соглашению или Генеральным соглашениям и заключенным на их условиях договорах иному лицу, оказывающему Репозитарные услуги, при условии письменного согласия другой стороны соответствующего Генерального соглашения.
   

8. 
   Особенности действий Клиента, не обязанного предоставлять информацию в Репозитарий, при расторжении Договора об условиях оказания репозитарных услуг и Соглашения об условиях оказания репозитарных услуг.
   

1. 
   Клиент, не обязанный предоставлять информацию в Репозитарий, вправе расторгнуть Договоры об оказании репозитарных услуг, заключенные в отношении каждого отдельного Генерального соглашения и Соглашение об условиях оказания репозитарных услуг по упрощённой процедуре.
   

2. 
   Для расторжения действующих Договоров об условиях оказания репозитарных услуг и Соглашения об условиях оказания репозитарных услуг по упрощенной процедуре Клиент, необязанный согласно действующему законодательству Российской Федерации предоставлять информацию в Репозитарий, должен подать в Репозитарий «Уведомление о намерении расторгнуть Соглашение об условиях оказания репозитарных услуг» (код документа СМ014 Приложение 1 к настоящим Условиям).
   

3. 
   При поступлении в Репозитарий «Уведомления о намерении расторгнуть Соглашение об условиях оказания репозитарных услуг» (код документа СМ014 Приложение 1 к настоящим Условиям) Репозитарий проверяет его на правильность и полноту заполнения полей и в случае наличия ошибок либо неполноты информации, Репозитарий отказывает в приеме документа. В случае правильности и полноты заполнения полей Репозитарий расторгает Соглашение об условиях оказания репозитарных услуг, направляет Базовому информирующему лицу контрагента Клиента, с которым расторгается Соглашение об условиях репозитарной деятельности, Уведомление о необходимости назначения Базового информирующего /Информирующего лица по форме RM010, которое содержит информацию о перечне Генеральных соглашений, зарегистрированных и не закрытых с данным Клиентом. Репозитарий вносит соответствующие изменения в учетные системы Репозитария не позднее следующего рабочего дня при условии поступления Уведомления о расторжении Соглашения об условиях оказания репозитарных услуг до 17.00.
   

1. 
   После внесения необходимых сведений в учетные системы Репозитария, контрагент Клиента, с которым расторгнуто Соглашение об условиях оказания репозитарных услуг, получает возможность одностороннего внесения сведений в Реестр договоров. Для реализации указанной возможности контрагенту Клиента, расторгнувшего Соглашение об условиях оказания репозитарных услуг, необходимо в одностороннем порядке внести соответствующие изменения в Анкеты генеральных соглашений с указанным Клиентом.