6. СПОРЫ. АРБИТРАЖ
6.1. Все споры и разногласия по Договору разрешаются путем переговоров. При не достижении соглашения споры передаются на рассмотрение в Арбитражный суд г. Москвы.
7. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ
7.1. Договор вступает в силу с момента подписания его Сторонами и действует в течение неограниченного срока.
7.2. Договор расторгается по заявлению Корреспондента в любое время в порядке, предусмотренном нормативными актами ЦБ РФ.
7.3. Банк имеет право расторгнуть Договор в случаях, предусмотренных нормативными актами ЦБ РФ.
7.4. Прекращение срока действия настоящего Договора влечет за собой прекращение обязательств сторон по нему, но не освобождает стороны договора от ответственности за его нарушение, если таковые имели место при исполнении условий настоящего Договора.
7.5. В случае изменения действующего порядка обслуживания Счета и действующего законодательства в Договор вносятся изменения и дополнения.
7.6. При изменении местонахождения и номеров контактных телефонов Стороны обязаны информировать друг друга с подтверждением уведомления.
При изменении учредительных документов, определяющих юридический статус Корреспондента, в течение 10 дней со дня государственной регистрации изменений предоставить в Банк заверенные копии зарегистрированных в установленном порядке документов с изменениями.
При изменении состава лиц либо окончании срока полномочий лиц, имеющих право распоряжения Счетом, Корреспондент обязуется незамедлительно предоставить в Банк новые заверенные в установленном порядке карточки с образцами подписей и оттиска печати либо документы, подтверждающие продление полномочий указанных лиц. До предоставления в Банк новых заверенных карточек с образцами подписей и оттиска печати либо документов подтверждающих полномочия, Банк исполняет платежные документы Корреспондента, подписанные лицами, заявленными в имеющейся у Банка карточке с образцами подписей и оттиска печати, и никакие заявления или уведомления Корреспондента об ограничении и/или изменении полномочий какого-либо лица Банком не принимаются до момента предоставления новой заверенной в установленном порядке карточки с образцами подписей и оттиска печати либо документов подтверждающих полномочия. Корреспондент несет полную ответственность за несвоевременное предоставление в Банк вышеуказанных документов.
В случае нарушения виновной стороной п.п. 7.6.-7.8. настоящего Договора другая сторона не несет ответственности за причиненный в результате действий виновной стороны вред ей и третьим лицам.
7.10. Все изменения и дополнения к настоящему Договору являются действительными, если они составлены в письменной форме и подписаны уполномоченными представителями обеих Сторон.
7.11. Настоящий Договор составлен в 2 (Двух) подлинных идентичных экземплярах на русском языке, имеющих равную силу, по одному для каждой из Сторон.
7.12. В остальном не предусмотренном Договором Стороны руководствуются действующим законодательством Российской Федерации.
8. МЕСТОНАХОЖДЕНИЕ И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН
ПОДПИСИ СТОРОН:
БАНК КОРРЕСПОНДЕНТ
М.П. М.П.
Приложение № 1.3а
Форма анкеты индивидуального предпринимателя.
АНКЕТА КЛИЕНТА
(ИНДИВИДУАЛЬНОГО ПРЕДПРИНИМАТЕЛЯ / ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА)
Фамилия, имя, отчество (при наличии):
|
|
Дата и место рождения:
|
|
Гражданство:
|
|
Наименование документа, удостоверяющего личность:
|
|
для граждан РФ
|
|
для иностранных граждан
|
|
для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории РФ
|
|
для иных лиц без гражданства
|
|
для беженцев
|
|
Реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (если имеется):
|
Серия: Номер: Дата выдачи:
|
Данные миграционной карты (серия и номер карты, дата начала срока пребывания и дата окончания срока пребывания):
|
Серия: Номер:
Дата начала срока пребывания: Дата окончания:
|
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания):
|
|
Идентификационный номер налогоплательщика (если имеется):
|
ИНН:
|
Коды форм федерального государственного статистического наблюдения (при наличии)
|
ОКПО:
ОКВЭД:
|
Сведения о регистрации в качестве индивидуального предпринимателя (дата, государственный
регистрационный номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации):
|
ОГРН: Дата выдачи ОГРН:
|
Достоверность вышеуказанной информации подтверждаю.
Подпись руководителя _______________________________ /ФИО:________________________________________/
м.п.
Сведения о представителе индивидуального предпринимателя, в т.ч., действующего на основании доверенности
|
|
Сведения о наличии лицензий на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности):
|
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания:
|
|
Почтовый адрес:
|
|
Номера контактных телефонов и факсов:
|
|
Адрес электронной почты:
|
|
На момент заполнения настоящей Анкеты из указанных операций и видов деятельности осуществляются следующие (отметить нужное):
|
Деятельность юридических лиц (их обособленных подразделений), не являющихся кредитными организациями, занимающихся переводом денежных средств, платежами в наличной форме по чекам, инкассацией денежных средств;
Деятельность физических и юридических лиц, их обособленных подразделений, дочерних и зависимых обществ (в том числе кредитных организаций), имеющих соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;
Туристская деятельность (туроператорская и турагентская деятельность, а также иная деятельность по организации путешествий);
Игорный бизнес (предпринимательская деятельность, не являющаяся реализацией продукции (товаров, работ, услуг), связанная с извлечением прибыли игорным заведением (казино, тотализатор, букмекерская контора, зал игровых автоматов и иные игорные дома (места) от участия в азартных играх и пари дохода в виде выигрыша и платы за их проведение);
Деятельность, связанная с реализацией, в том числе комиссионной, предметов искусства и антиквариата;
Осуществление внешнеэкономических операций;
Торговля (особенно экспорт и импорт) драгоценными металлами, драгоценными камнями, а также ювелирными изделиями, содержащими драгоценные металлы и драгоценные камни;
Торговля (посредничество в торговле) недвижимым имуществом;
Любая деятельность, связанная с интенсивным оборотом наличности (в том числе оказание услуг в сфере розничной торговли, в сфере общественного питания, розничная торговля горючим на бензоколонках и газозаправочных станциях и т.п.);
Указанные операции и виды деятельности не осуществляются.
|
Сведения о выгодоприобретателях (отметить нужное):
|
Выгодоприобретателя не имеет
|
При проведении операций и сделок действует от своего имени и за свой счет (не в пользу третьего лица)
|
При проведении операций и сделок действует в пользу третьего лица.
|
Достоверность вышеуказанной информации подтверждаю.
Подпись руководителя _______________________________ /ФИО:________________________________________/
м.п.
Приложение № 1.3б
Форма анкеты юридического лица, не являющегося кредитной организацией.
АНКЕТА КЛИЕНТА
(ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА, НЕ ЯВЛЯЮЩЕГОСЯ КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИЕЙ)
Полное наименование юридического лица, а также сокращенное наименование и наименование на иностранном языке (при наличии):
|
|
Адрес места нахождения:
|
|
Почтовый адрес:
|
|
Сведения о присутствии или отсутствии по своему месту нахождения юридического лица, а также его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, действующего от его имени без доверенности (отметить нужное):
|
|
Сведения о государственной регистрации, в т.ч. о присвоении ОГРН - основного государственного регистрационного номера (дата, номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации):
|
ОГРН: Дата выдачи ОГРН:
|
Коды форм федерального государственного статистического наблюдения:
|
ОКПО:
ОКВЭД:
|
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при его наличии) или код иностранной организации (КИО):
|
ИНН: КПП:
|
Сведения о наличии лицензий на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности):
|
|
Сведения об органах юридического лица (состав, структура и их полномочия):
|
Физические лица:
(ФИО)
|
Юридические лица:
(наименование)
|
Высший орган управления (общее собрание, совет, съезд (конференция) и другие):
|
|
|
Коллегиальный орган управления (совет директоров, наблюдательный совет и другие):
|
|
|
Коллегиальный исполнительный орган (правление, дирекция и другие):
|
|
|
Единоличный исполнительный орган (генеральный директор, председатель, президент, а также иное лицо, осуществляющее в соответствии с законодательством деятельность от имени юридического лица без доверенности)
(ФИО, паспортные данные):
|
Должность:
ФИО:
Документ, удостоверяющий личность:
Серия: Номер: Дата:
Орган, выдавший документ:
|
Достоверность вышеуказанной информации подтверждаю.
Подпись руководителя _______________________________ /ФИО:________________________________________/
м.п.
Иной орган:
|
|
Сведения о представителе юридического лица, в т.ч., действующего на основании доверенности:
|
|
Сведения о размере зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или размере уставного фонда, стоимости имущества:
|
Зарегистрированный уставный капитал:
Оплаченный уставный капитал:
|
Номера контактных телефонов и факсов:
|
|
Адрес электронной почты:
|
|
На момент заполнения настоящей Анкеты из указанных операций и видов деятельности осуществляются следующие (отметить нужное):
|
Деятельность юридических лиц (их обособленных подразделений), не являющихся кредитными организациями, занимающихся переводом денежных средств, платежами в наличной форме по чекам, инкассацией денежных средств;
Деятельность физических и юридических лиц, их обособленных подразделений, дочерних и зависимых обществ (в том числе кредитных организаций), имеющих соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;
Туристская деятельность (туроператорская и турагентская деятельность, а также иная деятельность по организации путешествий);
Игорный бизнес (предпринимательская деятельность, не являющаяся реализацией продукции (товаров, работ, услуг), связанная с извлечением прибыли игорным заведением (казино, тотализатор, букмекерская контора, зал игровых автоматов и иные игорные дома (места) от участия в азартных играх и пари дохода в виде выигрыша и платы за их проведение);
Деятельность, связанная с реализацией, в том числе комиссионной, предметов искусства и антиквариата;
Осуществление внешнеэкономических операций;
Торговля (особенно экспорт и импорт) драгоценными металлами, драгоценными камнями, а также ювелирными изделиями, содержащими драгоценные металлы и драгоценные камни;
Торговля (посредничество в торговле) недвижимым имуществом;
Любая деятельность, связанная с интенсивным оборотом наличности (в том числе оказание услуг в сфере розничной торговли, в сфере общественного питания, розничная торговля горючим на бензоколонках и газозаправочных станциях и т.п.);
Указанные операции и виды деятельности не осуществляются.
|
Сведения о выгодоприобретателях (отметить нужное):
|
Выгодоприобретателя не имеет
|
При проведении операций и сделок действует от своего имени и за свой счет (не в пользу третьего лица)
|
При проведении операций и сделок действует в пользу третьего лица.
|
Достоверность вышеуказанной информации подтверждаю.
Подпись руководителя _______________________________ /ФИО:________________________________________/
м.п.
Приложение № 1.3в
Форма анкеты юридического лица, являющегося кредитной организацией.
АНКЕТА КЛИЕНТА
(КРЕДИТНОЙ ОРГАНИЗАЦИИ)
Полное наименование юридического лица, а также сокращенное наименование и наименование на иностранном языке (при наличии):
|
|
Адрес места нахождения:
|
|
Почтовый адрес:
|
|
Сведения о присутствии или отсутствии по своему месту нахождения юридического лица, а также его постоянно действующего органа управления, иного органа или лица, действующего от его имени без доверенности (отметить нужное):
|
|
Сведения о государственной регистрации, в т.ч. о присвоении ОГРН - основного государственного регистрационного номера (дата, номер, наименование регистрирующего органа, место регистрации):
|
ОГРН: Дата выдачи ОГРН:
|
Коды форм федерального государственного статистического наблюдения:
|
ОКПО:
ОКВЭД:
|
Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) (при его наличии) или код иностранной организации (КИО):
|
ИНН: КПП:
|
Сведения о наличии лицензий на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (вид, номер, дата выдачи лицензии; кем выдана; срок действия; перечень видов лицензируемой деятельности):
|
|
Банковский идентификационный код (при наличии)
|
|
SWIFT, TELEX , Reuter:
|
|
Сведения об органах юридического лица (состав, структура и их полномочия):
|
Физические лица:
(ФИО)
|
Юридические лица:
(наименование)
|
Высший орган управления (общее собрание, совет, съезд (конференция) и другие):
|
|
|
Коллегиальный орган управления (совет директоров, наблюдательный совет и другие):
|
|
|
Коллегиальный исполнительный орган (правление, дирекция и другие):
|
|
|
Достоверность вышеуказанной информации подтверждаю.
Подпись руководителя _______________________________ /ФИО:________________________________________/
м.п.
Единоличный исполнительный орган (генеральный директор, председатель, президент, а также иное лицо, осуществляющее в соответствии с законодательством деятельность от имени юридического лица без доверенности)
(ФИО, паспортные данные):
|
Должность:
ФИО:
Документ, удостоверяющий личность:
Серия: Номер: Дата:
Орган, выдавший документ:
|
Иной орган:
|
|
Сведения о представителе юридического лица, в т.ч., действующего на основании доверенности:
|
|
Сведения о размере зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или размере уставного фонда, стоимости имущества:
|
Зарегистрированный уставный капитал:
Оплаченный уставный капитал:
|
Номера контактных телефонов и факсов:
|
|
Адрес электронной почты:
|
|
На момент заполнения настоящей Анкеты из указанных операций и видов деятельности осуществляются следующие (отметить нужное):
|
Деятельность юридических лиц (их обособленных подразделений), не являющихся кредитными организациями, занимающихся переводом денежных средств, платежами в наличной форме по чекам, инкассацией денежных средств;
Деятельность физических и юридических лиц, их обособленных подразделений, дочерних и зависимых обществ (в том числе кредитных организаций), имеющих соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не участвует в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма;
Туристская деятельность (туроператорская и турагентская деятельность, а также иная деятельность по организации путешествий);
Игорный бизнес (предпринимательская деятельность, не являющаяся реализацией продукции (товаров, работ, услуг), связанная с извлечением прибыли игорным заведением (казино, тотализатор, букмекерская контора, зал игровых автоматов и иные игорные дома (места) от участия в азартных играх и пари дохода в виде выигрыша и платы за их проведение);
Деятельность, связанная с реализацией, в том числе комиссионной, предметов искусства и антиквариата;
Осуществление внешнеэкономических операций;
Торговля (особенно экспорт и импорт) драгоценными металлами, драгоценными камнями, а также ювелирными изделиями, содержащими драгоценные металлы и драгоценные камни;
Торговля (посредничество в торговле) недвижимым имуществом;
Любая деятельность, связанная с интенсивным оборотом наличности (в том числе оказание услуг в сфере розничной торговли, в сфере общественного питания, розничная торговля горючим на бензоколонках и газозаправочных станциях и т.п.);
Указанные операции и виды деятельности не осуществляются.
|
Сведения о выгодоприобретателях (отметить нужное):
|
Выгодоприобретателя не имеет
|
При проведении операций и сделок действует от своего имени и за свой счет (не в пользу третьего лица)
|
При проведении операций и сделок действует в пользу третьего лица.
|
Достоверность вышеуказанной информации подтверждаю.
Подпись руководителя _______________________________ /ФИО:________________________________________/
м.п.
Меры, предпринимаемые кредитной организацией в сфере противодействия
легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.
Название и адрес Интернет-сайта уполномоченного органа, осуществляющего надзор за соблюдением законодательства по предотвращению финансирования терроризма и легализации средств, полученных преступным путем
_____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Сведения о принимаемых кредитной организацией мерах противодействия легализации средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма:
|
|
ДА
|
НЕТ
|
Выполняются ли в кредитной организации:
|
|
|
А)
|
идентификация и изучение клиентов?
|
|
|
Б)
|
оценка риска осуществления клиентом легализации доходов, полученных преступным путем, и осуществления операций, связанных с финансированием терроризма?
|
|
|
В)
|
идентификация лица, от имени которого клиент осуществляет операции или которое является выгодоприобретателем?
|
|
|
Г)
|
процедуры выявления, регистрации операций, подлежащих финансовому мониторингу?
|
|
|
Д)
|
информирование уполномоченных государственных органов об операциях, подлежащих финансовому мониторингу?
|
|
|
Е)
|
мероприятия обеспечения конфиденциальности мер, связанных с осуществлением финансового мониторинга?
|
|
|
Ё)
|
обучение, повышение квалификации сотрудников кредитной организации, которые осуществляют финансовый мониторинг?
|
|
|
Ж)
|
регулярный внутренний контроль надлежащего осуществления мер противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма?
|
|
|
Осуществляется ли открытие счета и проведение операций в случае непредставления клиентом документов, необходимых для открытия счета или проведения операции?
|
|
|
Применяются ли в филиалах и обособленных подразделениях кредитной организации меры противодействия, принятые в головной конторе?
|
|
|
Обслуживает ли кредитная организация анонимные (номерные) счета?
|
|
|
Открывает ли кредитная организация счета (вклады) на анонимных владельцев, то есть без предоставления открывающим счет (вклад) физическим или юридическим лицом документов, необходимых для его идентификации?
|
|
|
Открывает ли кредитная организация счета (вклады) физическим лицам без личного присутствия лица, открывающего счет (вклад), либо его представителя?
|
|
|
Наличие у кредитной организации любых взаимосвязей с банками, не имеющими на территориях государств, в которых они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления
Достоверность вышеуказанной информации подтверждаю.
Подпись руководителя ______________________________/ФИО:________________________________________/
м.п.
|
|
|
Сотрудничает ли кредитная организация с банками (если да, предоставьте комментарии):
|
|
|
А)
|
зарегистрированными или находящимися в государствах, отнесенных FATF к перечню государств и территорий, не участвующих в международном сотрудничестве в борьбе с отмыванием денег?
|
|
|
Б)
|
не принимающими надлежащих мер противодействия?
|
|
|
В)
|
не имеющими физического присутствия в стране своего нахождения (так называемые Shell Banks)?
|
|
|
Имелись ли случаи применения к Вашей кредитной организации со стороны государства мер в связи с ненадлежащим выполнением или невыполнением программ противодействия легализации средств, полученных преступным путем и финансированию терроризма? Если да, то какие меры?
|
|
|
_________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Наличие специального должностного лица, ответственного за соблюдение Вашей кредитной организацией мер по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (если имеется) Ф.И.О., контактный телефон, e-mail Ответственного сотрудника
|
|
|
____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
Имеются ли в Вашей кредитной организации внутренние нормативные документы, определяющие программы и процедуры осуществления контроля в целях противодействия легализации средств, полученных преступным путем, и финансирования терроризма?
Если да, предоставьте данные внутренние нормативные документы либо кратко опишите их.
|
|
|
___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
___________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________
|
