4. ПРОЦЕДУРА ПОЛУЧЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ О ВЛАДЕЛЬЦАХ ЦЕННЫХ БУМАГ
4.1. Депозитарий УСАПО при поступлении запроса на предоставление информации о депонентах и о Ценных бумагах, права которых учитываются в Депозитарии УСАПО от эмитента, регистратора или депозитария места хранения, в случаях предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации, направляет в течение 1 (Одного) рабочего дня после получения запроса от эмитента, регистратора или депозитария места хранения Депоненту запрос о владельцах Ценных бумаг, учитываемых на счетах депо номинального держателя.
Депонент обязан по запросу Депозитария УСАПО раскрыть информацию о владельцах Ценных бумаг в сроки и в объеме, указанные в запросе Депозитария УСАПО, но не позднее 3 (Трёх) рабочих дней с даты получения запроса, если иное не указано в запросе.
4.2. Запрос составляется в произвольной форме с указанием все реквизитов, перечень которых устанавливается нормативными правовыми актами.
4.3. Депонент при составлении списка владельцев Ценных бумаг для целей осуществления клиентами Депонента прав, закрепленных этими Ценными бумагами, в течение 3 (Трех) рабочих дней с момента получения запроса, если иной срок не указан в запросе, предоставляет Депозитарию УСАПО по установленной эмитентом, регистратором или депозитарием места хранения форме, информацию о владельцах ценных бумаг, права на которые учитываются на счете депо номинального держателя Депонента.
Список, предоставляемый Депонентом, должен содержать данные, предусмотренные нормативными актами, для списка владельцев ценных бумаг и при необходимости в соответствии с инструкциями Центрального Банка Российской Федерации платежные реквизиты, распространяющиеся на них ставок налога на доход по ценным бумагам на дату, определенную органом, принявшим решение о выплате дохода.
4.4. Депозитарий УСАПО при получении информации от Депонента составляет запрашиваемый Список в требуемом формате и в установленные сроки передает регистратору, эмитенту или депозитарию места хранения.
4.5. Депозитарий УСАПО не отвечает за достоверность и полноту информации, полученной от Депонента, а отвечает только за правильность и своевременность ее передачи третьим лицам.
5. ОТЧЕТНОСТЬ И ПРОЦЕДУРА ПРОВЕДЕНИЯ СВЕРКИ ДЕПОЗИТАРИЯ УСАПО И ДЕПОНЕНТА
5.1. Отчеты Депозитария УСАПО предоставляются Депоненту в форме и с периодичностью, предусмотренными Клиентским регламентом.
5.2. Депонент (уполномоченное им лицо) имеет право выбрать любой (один или несколько) из перечисленных в Клиентском регламенте способов получения отчетов и выписок о состоянии счета депо и указанных в анкете Депонента (уполномоченного им лица). Расходы по пересылке оригиналов отчетов включаются Депозитарием УСАПО в общие расходы по обслуживанию, подлежащие возмещению за счет Депонента.
5.3. Депозитарий УСАПО и Депонент осуществляют сверку учетных данных о ценных бумагах в порядке, приведенном ниже:
- при получении отчетного документа Депозитария УСАПО (в том числе отчета о совершении депозитарной операции, выписки со счета депо, справки о наличии определенного количества ценных бумаг на счете депо (разделе счета депо)) Депонент (его уполномоченный представитель) проводит сверку содержащихся в отчетном документе данных о виде, количестве и государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг с данными собственного учета. Сверка проводится в срок не позднее следующего рабочего дня после получения отчетного документа Депозитария УСАПО;
- при назначении Попечителя счета депо сверка данных по ценным бумагам Депонента производится в порядке, установленном в договоре, заключенном между Депозитарием УСАПО и Попечителем счета депо;
- Депозитарий УСАПО формирует отчет об остатках на счете депо Депонента на последний рабочий день каждого месяца. Отчет об остатках на счете депо подписывается уполномоченным сотрудником Депозитария УСАПО и отправляется Депоненту в день формирования выписки.
5.4. Депозитарий УСАПО в течение 5 (Пяти) рабочих дней начала каждого месяца направляет Депоненту (его уполномоченному представителю) Отчет об остатках на счете депо. Депонент (его уполномоченный представитель) в течение 10 (Десяти) рабочих дней с момента отправки Депозитарием УСАПО Отчета об остатках счета депо обязан письменно подтвердить Депозитарию УСАПО остатки ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента.
В случае необходимости может проводиться внеплановая сверка остатков ценных бумаг по счетам депо Депонента, в том числе и на основании запроса эмитента или регистратора о составлении Списка владельцев ценных бумаг.
5.5. В случае обнаружения каких-либо расхождений в учетных данных Депонент обязан не позднее следующего рабочего дня направить в Депозитарий УСАПО уведомление об этом.
При отсутствии в течение срока, указанного в настоящем пункте, письменного уведомления Депонента (его уполномоченного представителя) об обнаружении каких-либо расхождений в учетных данных, считается, что расхождения в учетных данных не выявлены, а остаток со счета депо Депонента - подтвержден.
5.6. В случае обнаружения ошибочного перечисления со счета депо или зачисления на счет депо ценных бумаг по вине Депозитария УСАПО Депонент соглашается с тем, что Депозитарий УСАПО имеет право сделать исправительные записи по счетам депо, в порядке, предусмотренном Клиентским регламентом, предоставив Депоненту (его уполномоченному представителю) отчет по последней операции, совершенной по счету депо Депонента.
В случае обнаружения ошибочного перечисления со счета депо или зачисления на счет депо Депонента Ценных бумаг по вине Депозитария УСАПО, последний несет ответственность, предусмотренную настоящим договором в связи с невозможностью осуществления исправительных записей в учетные регистры Депозитария УСАПО.
При этом требования Депонента, предъявленные к Депозитарию УСАПО, не могут являться основанием для признания ошибочным перечисления со счета депо или зачисления на счет депо Депонента ценных бумаг в случае исполнения Депозитарием надлежащим образом оформленного Депонентом поручения, содержащего ошибки, допущенные со стороны инициатора депозитарной операции при составлении поручения.
5.7. На пересылаемые документы в бумажной форме составляется опись. Пересылаемые документы вместе с описью помещаются в прочный пакет, прошнурованный и опечатанный в соответствии с требованиями, предъявляемыми к ценной корреспонденции. Пакет с документами передается способом, указанным Депонентом в Анкете Клиента.
ОПЛАТА УСЛУГ И ВОЗМЕЩЕНИЕ РАСХОДОВ ДЕПОЗИТАРИЯ УСАПО
6.1. Депозитарные и связанные с ними услуги, за исключением случаев, предусмотренных нормативными правовыми актами и Клиентским регламентом, оказываются Депозитарием УСАПО за плату, которая осуществляется путем выплаты Депонентом Депозитарию УСАПО вознаграждения и возмещения расходов Депозитария УСАПО, понесенных последним в связи с выполнением поручения Депонента.
6.2. Оплата производится на основании счета-фактуры Депозитария УСАПО путем перечисления Депонентом денежных средств на счет «Тимер Банк» (ПАО) в порядке и в сроки, предусмотренные Клиентским регламентом.
6.3. В случае назначения Депонентом попечителя счета депо счета на оплату услуг выставляются Депозитарием УСАПО непосредственно попечителю.
6.4. Размер оплаты услуг Депозитария УСАПО определяется в соответствии со Стандартными тарифами на услуги «Тимер Банк» (ПАО) для физических и юридических лиц, в том числе предпринимателей без образования юридического лица.
6.5. В случае задержки оплаты услуг Депозитария УСАПО более, чем на 10 (Десять) дней со дня выставления счета-фактуры, Депонент выплачивает пеню в размере 0,1 % (Ноль целых одна десятая процента) от суммы, подлежащей оплате, за каждый день просрочки. По истечении 1 (Одного) месяца со дня выставления счета-фактуры Депозитарий УСАПО имеет право приостановить все операции по счету депо Депонента до момента оплаты счета.
6.6. Депозитарий УСАПО вправе взимать комиссию за дополнительные (сопутствующие) услуги, предоставляемые Депоненту.
7. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ
7.1. Депозитарий УСАПО гарантирует конфиденциальность информации о состоянии счета депо номинального держателя Депонента, включая информацию о производимых операциях по счету депо номинального держателя и иные сведения о Депоненте, клиентах Депонента, ставшие известными Депозитарию в связи с осуществлением им депозитарной деятельности, за исключением случаев, когда раскрытие такой информации прямо разрешено Депонентом или вытекает из необходимости выполнить его поручение, а также в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
7.2. Депонент осведомлен, что в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, Депозитарий УСАПО может быть вынужден раскрыть для компетентных государственных органов, в рамках их запросов, информацию о совершаемых Сторонами действиях.
8. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
8.1. Депозитарий УСАПО несет ответственность перед Депонентом:
8.1.1. за сохранность, полноту и правильность записей по счету депо номинального держателя, за сохранность сертификатов Ценных бумаг;
8.1.2. за реальный ущерб, понесенный Депонентом в результате искажения или не предоставления Депозитарием УСАПО информации, полученной от эмитента, либо его регистратора и предназначенной для передачи Депоненту;
8.1.3. за реальный ущерб, причиненный Депоненту по вине Депозитария, из-за несвоевременности или искажения при передаче третьим лицам информации о клиентах Депонента, своевременно доведенной Депонентом до Депозитария.
8.2. В случае разглашения Депозитарием УСАПО конфиденциальной информации, указанной в п. 7.1. Договора, Депонент вправе потребовать от Депозитария УСАПО возмещения причиненного ему реального ущерба в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации.
8.3. Депонент несет ответственность перед Депозитарием УСАПО:
8.3.1. за правильность, достоверность и своевременность предоставляемой Депозитарию УСАПО информации о себе и о клиентах Депонента;
8.3.2. за полноту и своевременность оплаты услуг, предоставляемых Депозитарием УСАПО, возмещения расходов Депозитария, связанных с открытием лицевых счетов Депозитария как номинального держателя в реестрах владельцев ценных бумаг и счетов депо номинального держателя, хранением на указанных счетах Ценных бумаг и проведением операций с ними в соответствии с тарифами регистраторов или сторонних депозитариев, а также почтовых расходов Депозитария УСАПО, связанных с оказанием Депоненту услуг по Договору.
8.4. Депозитарий УСАПО не несет ответственность перед Депонентом:
8.4.1. за действия эмитента или регистратора в отношении Ценных бумаг;
8.4.2. за убытки, причиненные действием или бездействием Депозитария УСАПО, обоснованно полагавшегося на письменные поручения Депонента (его уполномоченных лиц);
8.4.3. за убытки, причиненные Депоненту, вызванные непредоставлением, несвоевременным предоставлением либо предоставлением Депонентом недостоверной информации о себе;
8.4.4. за действия других депозитариев, которым Депозитарий УСАПО доверил учет либо хранение и учет Ценных бумаг по письменному поручению Депонента.
9. ФОРС-МАЖОР
9.1. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств по Договору, если оно явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы (форс-мажор), возникших после заключения Договора, в результате событий чрезвычайного характера, которые Стороны не могли ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами.
9.2. К таким обстоятельствам Стороны относят военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия и забастовки, решения органов государственной и местной власти и управления, а также неправомерные действия эмитентов, регистраторов, делающие невозможным исполнение обязательств по Договору.
9.3. Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств по Договору, должна в срок 3 (Три) дня уведомить другую Сторону о наступлении обстоятельств непреодолимой силы и об их прекращении.
9.4. Неизвещение или несвоевременное извещение другой Стороны Стороной, для которой создалась невозможность исполнения обязательства по Договору, о наступлении обстоятельств непреодолимой силы влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.
9.5. После прекращения действия обстоятельств непреодолимой силы Стороны продолжают исполнение своих обязательств по Договору.
9.6. Во всех случаях действия обстоятельств непреодолимой силы, Стороны обязуются информировать друг друга и согласовывать совместные действия для преодоления таких обстоятельств.
10. СРОК ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК ВНЕСЕНИЯ ИЗМЕНЕНИЙ
10.1. Настоящий договор вступает в силу со дня подписания и действует в течение 1 (Одного) года со дня подписания.
10.2. В случае если за 15 (Пятнадцать) календарных дней до истечения срока действия договора ни одна из Сторон не уведомила другую о прекращении действия настоящего договора, то договор считается пролонгированным еще на 1 (Один) год.
10.3. Любая из Сторон имеет право расторгнуть договор в одностороннем порядке. Договор считается расторгнутым после получения уведомления о намерении прекратить действие договора другой Стороной в сроки, указанные в этом уведомлении, но не ранее урегулирования взаимных обязательств Сторон и завершения всех взаимных расчетов по договору.
10.4. Уведомление о намерении прекратить действие договора должно быть направлено Депонентом не позднее, чем за 10 (Десять) календарных дней до прекращения действия обязательств, Депозитарием УСАПО - не позднее, чем за 30 (Тридцать) календарных дней до прекращения действия обязательств.
Для целей уведомления, адреса Сторон указываются в настоящем договоре и являются действительными до получения письменного уведомления какой-либо из Сторон об изменении адреса другой Стороны.
10.5. По истечении 10 (Десяти) календарных дней, с момента получения Депозитарием УСАПО от Депонента уведомления о расторжении настоящего договора, Депозитарий УСАПО прекращает прием поручений на совершение операций по счету депо номинального держателя. Депозитарий УСАПО обязан завершить ранее принятые к исполнению поручения на совершение операций по счету депо. При этом обязательства по списанию ценных бумаг, зачисленных на счет депо Депонента, сохраняются до полного списания этих ценных бумаг. После списания всех ценных бумаг со счета депо Депонента, по поручению последнего, Депозитарий УСАПО закрывает счет, о чем уведомляет Депонента не позднее следующего рабочего дня после даты его закрытия.
10.6. Порядок расторжения договора в связи с непредоставлением Депонентом запрашиваемой Депозитарием УСАПО информации в соответствии с Федеральным законом от 28.06.2014г. № 173-ФЗ "Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации" и/или Законом о налогообложении иностранных счетов FATCA регламентируется главой 6 Клиентского регламента.
10.7. В случае расторжения настоящего договора Депозитарий УСАПО обязан обеспечить перерегистрацию указанных ценных бумаг на имя Депонента как собственника или другого номинального держателя и получение им или их новым номинальным держателем (в случае, если это предусмотрено правилами выпуска ценных бумаг) соответствующих сертификатов.
10.8. При расторжении договора по инициативе Депонента расходы по перерегистрации ценных бумаг на имя Депонента возмещаются Депонентом.
10.9. Изменения и дополнения в настоящий Договор могут быть внесены по согласованию Сторон, оформленному в письменном виде и подписанному полномочными представителями Сторон. |
