Анкета клиента для физического лица
Скачать 1.5 Mb.
|
на «____»_______________ 20____ годаРегистратор/Депозитарий (полное наименование) _________________________________________________________________________________________________ Эмитент (полное наименование) ________________________________________________________________________________________________________________ Вид категория (тип) ценных бумаг ______________________________________________________________________________________________________________ № выпуска ценных бумаг _______________________________________________________ Форма выпуска _________________________________________________ Регистрирующий орган, осуществивший гос. регистрацию выпуска ценных бумаг ______________________________________________________________________ Номер и дата гос. регистрации выпуска _______________________________________ Номинальная стоимость ______________________________________________
Исполнитель ________________________ /___________________________ / Ответственное лицо ____________________ /__________________________ / МПДата печати ______/_______________/ 20____г. «Тимер Банк» (ПАО) Форма Д-18ф 420066, г. Казань, пр. Ибрагимова, д.58: (843)557-81-20 АНКЕТА для целей идентификации признаков лица со статусом США для физического лица
Я подтверждаю, что информация, указанная в настоящей Анкете, является полной и достоверной. Я понимаю, что несу ответственность за предоставление ложных и заведомо недостоверных сведений о себе в соответствии с применимым законодательством. Я понимаю, что за предоставление мной недостоверных или неполных сведений «Тимер Банк» (ПАО) может понести убытки, и понимаю, что «Тимер Банк» (ПАО) может взыскать с меня компенсацию данных убытков. В случае изменения сведений, предоставленных в рамках вышеуказанных пунктов, я предоставлю обновленную информацию в Депозитарий УСАПО не позднее 5 (Пяти) рабочих дней с момента изменения сведений «_____»___________ 20___г. ____________ / ____________________________________ / Дата Подпись Ф.И.О. Клиента (Депонента) «Тимер Банк» (ПАО) Форма Д-18ю 420066, г. Казань, пр. Ибрагимова, д.58: (843)557-81-20 АНКЕТА для целей идентификации признаков лица со статусом США для юридических лиц
Я подтверждаю, что информация, указанная в настоящей Анкете, является полной и достоверной. Я понимаю, что несу ответственность за предоставление ложных и заведомо недостоверных сведений о себе в соответствии с применимым законодательством. Я понимаю, что за предоставление мной недостоверных или неполных сведений «Тимер Банк» (ПАО) может понести убытки, и понимаю, что «Тимер Банк» (ПАО) может взыскать с меня компенсацию данных убытков. В случае изменения сведений, предоставленных в рамках вышеуказанных пунктов, я предоставлю обновленную информацию в Депозитарий УСАПО не позднее 5 (Пяти) рабочих дней с момента изменения сведений. _______________________________________________________ _________________________ /______________________________________/ должность представителя Клиента (Депонента) подпись ФИО «____» ___________________________20 ___ г. дата М.П. «Тимер Банк» (ПАО) Форма Д-19ф 420066, г. Казань, пр. Ибрагимова, д.58: (843)557-81-20 СОГЛАСИЕ на обработку персональных данных с целью их передачи уполномоченным государственным органам Российской Федерации, а также с целью трансграничной передачи иностранному налоговому органу, включая Internal Revenue Service of the United States (Федеральную налоговую службу США) и (или) иностранным налоговым агентам, уполномоченным иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов на условиях, в порядке и объеме, определенных законодательством Российской Федерации (для физических лиц) В соответствии с Федеральным Законом № 173-ФЗ от 28.06.2014 г. «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об Административный правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (далее – «Федеральный закон № 173-ФЗ»), я ______________________________________________________________________________ (фамилия, имя, отчество) ______________________________________________________________________________ (данные документа, удостоверяющего личность) даю свое согласие «Тимер Банк» (ПАО) на обработку моих персональных данных с целью их передачи уполномоченным государственным органам Российской Федерации, а также с целью трансграничной передачи иностранному налоговому органу, включая Internal Revenue Service of the United States (Федеральную налоговую службу США) и (или) иностранным налоговым агентам, уполномоченным иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов на условиях, в порядке и объеме, определенных законодательством Российской Федерации. Настоящим я подтверждаю, что я уведомлен(а) о том, что под персональными данными понимаются сведения, необходимые для заполнения форм отчетности, утверждаемых иностранным налоговым органом (в том числе, формами W-9, W-8BEN, W-8IMY и W-8ECI, утвержденными Федеральной налоговой службой США), включая, но не ограничиваясь данными о моем имени, адресе места жительства, идентификационном номере налогоплательщика, другой персональной информации, предусмотренной формами W-9, W-8BEN, W-8IMY и W-8ECI, номере моего счета/счетах в «Тимер Банк» (ПАО), балансе счета/счетов, и информацией об операциях по счету/счетам, а также иных сведений, которые могут быть запрошены иностранным налоговом органом в соответствии с иностранным законодательством. Я уведомлен(а) о том, что настоящее согласие предоставляется «Тимер Банк» (ПАО) на совершение с моими персональными данными следующих действий: передача (в том числе трансграничная), сбор, запись, систематизация, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), извлечение, использование, обезличивание, блокирование, удаление, уничтожение. Указанные действия «Тимер Банк» (ПАО), как оператор персональных данных, вправе осуществлять как с использованием средств автоматизации, так и без использования таких средств. Срок, в течение которого действует согласие на обработку, в том числе автоматизированную, персональных данных, составляет 6 лет с момента прекращения моих последних договорных отношений с Депозитарием УСАПО. Согласие может быть отозвано мною путем направления по почте в адрес Депозитария УСАПО соответствующего письменного уведомления». «_____»___________ 20___г. ____________ / __________________________________ / Дата Подпись Ф.И.О. Клиента (Депонента) «Тимер Банк» (ПАО) Форма Д-19ю 420066, г. Казань, пр. Ибрагимова, д.58: (843)557-81-20 СОГЛАСИЕ на обработку персональных данных с целью их передачи уполномоченным государственным органам Российской Федерации, а также с целью трансграничной передачи иностранному налоговому органу, включая Internal Revenue Service of the United States (Федеральную налоговую службу США) и (или) иностранным налоговым агентам, уполномоченным иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов на условиях, в порядке и объеме, определенных законодательством Российской Федерации (для юридических лиц) В соответствии с Федеральным законом № 173-ФЗ от 28.06.2014 г. «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об Административный правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (далее – «Федеральный закон №173-ФЗ»), __________________________________________________ (полное наименование юридического лица), (далее – «Депонент») подтверждает согласие на передачу информации «Тимер Банк» (ПАО), уполномоченным государственным органам Российской Федерации, а также трансграничную передачу иностранному налоговому органу, включая Internal Revenue Service of the United States (Федеральную налоговую службу США) и (или) иностранным налоговым агентам, уполномоченным иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов на условиях, в порядке и объеме, определенных законодательством Российской Федерации. Настоящим Депонент подтверждает, что уведомлен о том, что под информацией понимаются сведения, необходимые для заполнения форм утверждаемых иностранным налоговым органом (в том числе, формами W-9, W-8BEN-E, W-8IMY, W-8ECI, W-8EXP утвержденными Федеральной налоговой службой США), включая, но не ограничиваясь данными о наименовании Депонента, месте фактического нахождения, идентификационном номере налогоплательщика, другой информации, предусмотренной формами W-9, W-8BEN-E, W-8IMY и W-8ECI, W-8EXP номере счета/счетах Депонента в «Тимер Банк» (ПАО), балансе счета/счетов, и информацией об операциях по счету/счетам, а также иных сведений, которые могут быть запрошены иностранным налоговым органом в соответствии с иностранным законодательством и/или уполномоченными органами Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации. Если в соответствии с Федеральным законом №173-ФЗ существует необходимость в предоставлении данных в отношении физических и (или) юридических лиц со специальным статусом США - собственников юридического лица в случае его соответствия одному из следующих статусов: - пассивная нефинансовая иностранная организация (passive non-financial foreign entity, PNFFE); - иностранный финансовый институт, документально подтверждающий своих владельцев (owner-documented foreign financial institution, ODFFI), Депонент обязуется проинформировать указанных лиц о необходимости предоставления согласия на обработку данных, а также обязуется передать в Депозитарий УСАПО такое согласие, полученное от указанных лиц. Настоящим Депонент подтверждает, что уведомлен о том, что под данными понимаются сведения, о физическом и (или) юридическом лице со специальным статусом США - собственнике PNFFE и ODFFI, которые содержатся в формах 8966, 1042, W8, W9, утвержденных иностранным налоговым органом, иные сведения о юридическом лице, физическом лице, которые могут быть запрошены иностранным налоговым органом в соответствии с иностранным законодательством и (или) уполномоченным органом Российской Федерации в соответствии с законодательством Российской Федерации, при условии, что предоставление таких сведений не противоречит российскому законодательству. Депонент уведомлен о том, что настоящее Согласие предоставляется «Тимер Банк» (ПАО) на совершение с информацией Депонента следующих действий: передача (в том числе трансграничная), сбор, запись, систематизация, накопление, хранение, уточнение (обновление, изменение), извлечение, использование, обезличивание, блокирование, удаление, уничтожение. Указанные действия «Тимер Банк» (ПАО) вправе осуществлять как с использованием средств автоматизации, так и без использования таких средств. Срок, в течение которого действует согласие на обработку информации, в том числе автоматизированную, составляет 6 лет с момента прекращения последних договорных отношений Депонента с Депозитарием УСАПО. Согласие может быть отозвано Депонентом путем направления по почте в адрес Депозитария УСАПО соответствующего письменного уведомления. _______________________________________________________ _________________________ /___________________________________/ Должность представителя Депонента Подпись ФИО «____» ___________________________20 ___ г. Дата М.П. «Тимер Банк» (ПАО) Форма Д-19уф 420066, г. Казань, пр. Ибрагимова, д.58: (843)557-81-20 УВЕДОМЛЕНИЕ (для физических лиц) Настоящим подтверждаю, что я уведомлен(а) о том, что в соответствии со ст. 2 и ст.4 Закона № 173-ФЗ Депозитарий УСАПО вправе расторгнуть договор/отказать в заключении договора, предусматривающего оказание финансовых услуг, в случае если в течение 15 (Пятнадцати) рабочих дней с момента передачи мне формы Д-19ф «Согласие на обработку персональных данных с целью их передачи уполномоченным государственным органам Российской Федерации, а также с целью трансграничной передачи иностранному налоговому органу, включая Internal Revenue Service of the United States (Федеральную налоговую службу США) и (или) иностранным налоговым агентам, уполномоченным иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов на условиях, в порядке и объеме, определенных законодательством Российской Федерации», она не будет подписана и передана мною в Депозитарий УСАПО вместе с заполненной и подписанной формой в соответствии с требованиями FATCA. Дата получения формы Д-19ф от Депозитария УСАПО « ____»__________20___г. «_____»___________ 20___г. ______________ / ________________________________ / Дата Подпись Ф.И.О. Клиента (Депонента) «Тимер Банк» (ПАО) Форма Д-19ую 420066, г. Казань, пр. Ибрагимова, д.58: (843)557-81-20 УВЕДОМЛЕНИЕ (для юридических лиц) Настоящим подтверждаю, что я уведомлен(а) о том, что в соответствии со ст. 2 и ст.4 Закона № 173-ФЗ Депозитарий УСАПО вправе расторгнуть договор/отказать в заключении договора, предусматривающего оказание финансовых услуг, в случае если, в течение 15 (Пятнадцати) рабочих дней с момента передачи мне формы Д-19ю «Согласие на обработку персональных данных с целью их передачи уполномоченным государственным органам Российской Федерации, а также с целью трансграничной передачи иностранному налоговому органу, включая Internal Revenue Service of the United States (Федеральную налоговую службу США) и (или) иностранным налоговым агентам, уполномоченным иностранным налоговым органом на удержание иностранных налогов и сборов на условиях, в порядке и объеме, определенных законодательством Российской Федерации», она не будет подписана и передана мною в Депозитарий УСАПО вместе с заполненной и подписанной формой в соответствии с требованиями FATCA. Дата получения формы Д-19ю от Депозитария УСАПО « ____»__________20___г. «_____»___________ 20___г. ______________ / ________________________________ / Дата Подпись Ф.И.О. Клиента (Депонента) М.П. «Тимер Банк» (ПАО) Форма Д-20 420066, г. Казань, пр. Ибрагимова, д.58: (843)557-81-20 ЗАПРОС о необходимости предоставления сведений о взаимодействии Депонента с иностранным налоговым органом Настоящим письмом-запросом «Тимер Банк» (ПАО), ОГРН 1021600000146 (далее - Банк), сообщает, что Банк является приравненной к участвующей финансовым институтом (Registered Deemed Complined FFI) в рамках Закона о налогообложении иностранных счетов США (далее FATCA). Банку присвоен номер регистрации - D8GZUY.99999.SL.643 В соответствии с требованиями FATCA Банк обязуется выполнять требования по анализу счетов клиентов и отправке отчетов по счетам налогоплательщиков США в Федеральную налоговую службу США. В связи с этим в соответствии со ст. 2 Федерального закона от 28.06.2014 г. № 173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об Административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (далее – «Федеральный закон №173-ФЗ), Депозитарий УСАПО просит________________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________________ (полное наименование Депонента) (далее – «Депонент») в течение 15 (Пятнадцати) рабочих дней со дня направления Депозитарием УСАПО в адрес Депонента настоящего запроса, предоставить сведения по идентификации признаков лица со статусом США – заполненную Анкету для целей идентификации признаков лица со статусом США по форме Приложения 1 к настоящему запросу (далее – «Анкета»). В случае, если Депонентом на все вопросы Анкеты будут даны отрицательные ответы, Депоненту необходимо заполнить форму W-8BEN-E в соответствии с требованиями FATCA. Если Депонентом будет дан хотя бы один положительный ответ на вопросы в Анкете, Депоненту необходимо будет документально подтвердить или опровергнуть предположение об отнесении Депонента к категории клиентов - иностранных налогоплательщиков, а также предоставить в Депозитарий УСАПО подписанное Депонентом Согласие на передачу информации в иностранный налоговый орган по форме Приложения 2 к настоящему запросу. В качестве документов, позволяющих подтвердить или опровергнуть предположение об отнесении Депонента к категории клиентов - иностранных налогоплательщиков, выступают заполненные и подписанные Депонентом формы в соответствии с требованиями FATCA (W-9, W-8BEN-E, W-8IMY, W-8ECI, W-8EXP). Указанные формы находятся в открытом доступе на сайте www.irs.gov. Выбор формы для заполнения зависит от статуса налогоплательщика, к которому относится Депонент: • W-8BEN заполняются в случае опровержения наличия признаков лица со статусом США; • W-8ECI заполняется в случае, если Депонент заявляет, что доход связан с торговлей или иной деятельностью на территории США; • W-8IMY заполняется в случае, если Депонент действует, как посредник; • W-8EXP – заполняется в случае если Депонент – юридическое лицо является иностранным правительством, иностранным центральным банком, иностранной организацией, освобожденной от налогообложения, иностранным частным фондом или международной организацией. • W-9 заполняется в случае подтверждения Депонентом наличия признаков лица со статусом США. Для целей выбора необходимой формы и ее заполнения в открытом доступе на сайте www.irs.gov имеются соответствующие инструкции. Для полного соблюдения применимого законодательства Депозитарий УСАПО рекомендует Депоненту использовать формы, размещeнные на сайте www.irs.gov., с заполнением их на английском языке. Оформленные надлежащим образом документы: - Анкета для целей идентификации признаков лица со статусом США и форму в соответствии с требованиями FATCA W-8BEN-E - в случае если даны отрицательные ответы на все вопросы Анкеты; или - Анкета для целей идентификации признаков лица со статусом США, формы в соответствии с требованиями FATCA, Согласие на передачу информации в иностранный налоговый орган по форме Приложения 2 к настоящему запросу – в случае если Депонентом будет дан хотя бы один положительный ответ на вопросы в Анкете просим направить почтовым отправлением по адресу Банка____________________________________, либо предоставить документы нарочно в Депозитарий УСАПО «Тимер Банк» (ПАО). В случае получения от Депонента отказа в заполнении одного из вышеуказанных документов или в случае не предоставления Депонентом соответствующего документа в течение 15 (Пятнадцати) рабочих дней со дня направления запроса (датой направления запроса считается дата отправления запроса Депоненту), Депозитарий УСАПО вправе принять решение об отказе от совершения операций, осуществляемых в пользу Депонента или по поручению Депонента по депозитарному договору и иному договору, предусматривающего оказание финансовых услуг и (или) расторгнуть в одностороннем порядке депозитарный договор или иной договор, предусматривающего оказание финансовых услуг на основании ст. 2 и ст.4. Федерального закона № 173-ФЗ. _____________________________ ______________ /________________________ / Должность сотрудника Депозитария УСАПО Подпись Ф.И.О. сотрудника Депозитария УСАПО «______» ___________________ 20___г. дата м.п. «Тимер Банк» (ПАО) Форма Д-21 420066, г. Казань, пр. Ибрагимова, д.58: (843)557-81-20 АКТприема-передачи ценных бумаг г. ______________ «___» ________________ 20____г. Мы, нижеподписавшиеся, ________________________________________________________________, (наименование (ФИО) Депонента) в лице _________________________________, действующего на основании _____________________, (ФИО) с одной стороны, и «Тимер Банк» (ПАО) в лице ___________________________________________ (должность, ФИО) ______________, действующего на основании __________________ №_____ от _____________ 200_ г., с другой стороны, составили настоящий акт о нижеследующем: В соответствии с условиями депозитарного договора № _______ от «____» _________ 200_г. _________________________________________________________________ передает (принимает), а (наименование (ФИО) Депонента) «Тимер Банк» (ПАО) принимает (передает) следующие ценные бумаги:
|
Похожие:
 | Представителя клиента/Выгодоприобретателя клиента/Бенефициарного владельца клиента | | Предоставление Предприятием товаров/работ/услуг клиентам осуществляется только при положительном результате авторизации операций.... |
 | Анкета клиента физического лица / представителя клиента / выгодоприобретателя – физического лица / бенефициарного владельца | | Основание, свидетельствующее о том, что клиент действует к выгоде другого лица, агентский договор, договор поручения, договор комиссии,... |
| Анкета клиента – индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством РФ порядке частной... | | Анкета клиента – индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством РФ порядке частной... |
| Ценным бумагам, указывается Клиент. Депозитарий перечисляет Клиенту денежные средства в соответствии с банковскими реквизитами Клиента,... | | ... |
| Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской... | | Данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание)... |