Анкета клиента для физического лица
Скачать 1.5 Mb.
|
| Итого: _________________________ номинальной стоимостью ________________________________ (количество) (сумма цифрами) (_______________________________________________________________) ______________________ . (сумма прописью) (валюта суммы) Настоящий акт составлен в 2 (Двух) экземплярах, по одному экземпляру для каждой из сторон.
«Тимер Банк» (ПАО) Форма Д-22п 420066, г. Казань, пр. Ибрагимова, д.58: (843)557-81-20 ДОГОВОР попечителя счета депо № _______ (типовой) г. Казань « ____»___________20 ___ г. Настоящий договор заключен между «Тимер Банк» (публичное акционерное общество), именуемый далее - Депозитарий УСАПО, в лице __________________________________________________, действующего на основании ________________________________________________________________________, с одной стороны, и ___________________________________________________, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг № ________________________ от __________________________________, выданную _________________________________, именуемый далее – Попечитель счета, в лице _____________________ __________________________________, действующего на основании ____________________________, с другой стороны, совместно именуемые Стороны, о нижеследующем: ИСПОЛЬЗУЕМЫЕ ТЕРМИНЫ Депонент – лицо, имеющее в Депозитарии УСАПО счет депо. Депозитарный договор – заключенный в простой письменной форме договор между Депозитарием УСАПО и Депонентом, обуславливающий права и обязанности Сторон при оказании Депозитарием УСАПО услуг по хранению и учету прав собственности на ценные бумаги Депонента. Счет депо – счет депо, открытый Депоненту в Депозитарии УСАПО, представляющий совокупность записей в регистрах Депозитария УСАПО, предназначенный для учета ценных бумаг по Депозитарному договору. Попечитель счета - лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, распоряжающееся счетом депо Депонента на основании Заявления о назначении Попечителя счета, переданного в Депозитарий УСАПО Депонентом и настоящего договора. 1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА 1.1. Предметом настоящего договора является определение и установление взаимных прав и обязанностей Сторон по обслуживанию счета депо Депонента при осуществлении операций с ценными бумагами и реализацией прав Депонента/Депонентов на ценные бумаги. 1.2. Попечитель счета действует от имени Депонента на основании настоящего договора, договора с Депонентом, в соответствии с которыми Депонент предоставляет Попечителю счета полномочия представлять Депонента. 1.3 Депонент в рамках Депозитарного договора вправе назначить не более одного Попечителя счета депо. 2. ПОРЯДОК ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ УСЛУГ 2.1 Услуги по настоящему Договору оказываются в соответствии с Клиентским регламентом (Условиями осуществления депозитарной деятельности) «Тимер Банк» (ПАО), являющимися неотъемлемой частью настоящего договора, (далее – Клиентский регламент). 2.2. Услуги оказываются на основании поручений, распоряжений, запросов, подаваемых Попечителем счета в соответствии с Клиентским регламентом. Ряд операций осуществляется в соответствии с Клиентским регламентом без подачи поручения. При этом Депонент не имеет права самостоятельно подавать указанные поручения, распоряжения, за исключением информационных запросов и документов, свидетельствующих об окончании полномочий Попечителя счета депо, предусмотренных Клиентским регламентом. В случае обнаружения ошибок корректировка Депозитарием УСАПО состояния счета депо Клиента производится только с одновременным уведомлением Попечителя счета. 2.3 Каждое поручение, поданное Попечителем счета в Депозитарий УСАПО, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Попечителю счета Депонентом. Попечитель счета самостоятельно контролирует соответствие подаваемых им в Депозитарий УСАПО поручений распоряжений первичным документам Депонента. 2.4 Попечитель счета не удостоверяет прав на ценные бумаги Депонента, но учетные записи Попечителя счета могут быть использованы в качестве доказательства прав на ценные бумаги. 3. ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН 3.1. Депозитарий УСАПО принимает на себя следующие обязательства: 3.1.1. При предоставлении Депонентом Заявления о назначении Попечителя счета выполнить операцию по назначению Попечителя счета в соответствии с Клиентским регламентом. 3.1.2. Все операции по счету депо проводить только в соответствии с инструкциями Попечителя счета, с указанием даты и основания проведения каждой операции по счету. Порядок оформления поручений по счету депо, а также способы передачи поручений в Депозитарий УСАПО приведены в Клиентском регламенте. 3.1.3. В соответствии с Клиентским регламентом предоставлять Попечителю счета отчеты о совершенных операциях по счету депо Депонента, Попечителем счета которого он является. 3.1.4. Обеспечивать конфиденциальность информации о Попечителе счета и Депоненте, а также иных сведений, ставших известными Депозитарию УСАПО в процессе исполнения обязательств по настоящему договору, за исключением случаев, когда предоставление такой информации является прямой обязанностью Депозитария УСАПО в соответствии с требованиями действующих законодательных и нормативных актов. 3.1.5. Соблюдать правила депозитарной деятельности, установленные действующим законодательством РФ, нормативными документами Банка России и иными регулирующими органами. 3.1.6. Представлять Попечителю счета информацию о Депозитарии УСАПО, которая подлежит раскрытию в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации. 3.1.7. Прекратить полномочия Попечителя счета депо Депонента в случае предоставления Депонентом заявления об отмене полномочий Попечителя счета в соответствии с Клиентским регламентом. 3.1.8. В случае ликвидации или реорганизации Депозитария УСАПО, отзыва или приостановления действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности, а также наступлении иных условий, препятствующих осуществлению им своих обязательств перед Попечителем счета и его клиентами, осуществить все действия, необходимые для реализации прав Депонента на ценные бумаги. 3.2. Попечитель счета принимает на себя следующие обязательства: 3.2.1 Соблюдать Клиентский регламент. 3.2.2. Соблюдать правила депозитарной деятельности, установленные действующими федеральными законами и нормативными актами РФ. 3.2.3. Проводить операции по счетам депо Депонентов, Попечителем счета которых он является, исключительно на основании первичных документов, переданных Депонентом Попечителю счета. 3.2.4. Передавать Депоненту все документы, полученные от Депозитария УСАПО. 3.2.5. Обеспечивать проведение сверки состояния счета депо Депонента по данным, предоставляемым Депозитарием с данными собственного учета в сроки, оговоренные настоящим договором, действующим законодательством и Клиентским регламентом; 3.2.6. Хранить первичные документы Депонента и предоставлять их по требованию Депозитария УСАПО; 3.2.7. Вести учет операций, совершенных по счету депо Клиента; 3.2.8. В случае ликвидации или реорганизации Попечителя счета, отзыва у него лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг уведомить об этом Депозитарий УСАПО и Депонента в течение 1 (Одного) рабочего дня с момента события; 3.2.9. В случае расторжения договора с Депонентом уведомить Депозитарий УСАПО о факте расторжения в течение 1 (Одного) рабочего дня с момента расторжения договора; 3.2.4. Однозначно указывать в доверенностях, передаваемых в Депозитарий УСАПО, полномочия лиц, имеющих право распоряжения счетом депо. 3.2.5. Обновлять сведения, содержащиеся в Карточке попечителя счета не реже 1 (Одного) раза в год, а также в течение 5 (Пяти) рабочих дней предоставлять Депозитарию УСАПО информацию об изменении сведений, содержащихся в Карточке Попечителя счета, а также иные сведения, имеющие существенное значение для нормального исполнения Депозитарием УСАПО своих обязанностей по настоящему Договору, а также надлежащим образом оформленные документы, подтверждающие такие изменения. 3.2.6. Оплачивать в полном размере услуги Депозитария УСАПО в сроки, предусмотренные Депозитарным договором Депонента, а также Клиентским регламентом, в соответствии со Стандартными тарифами на услуги «Тимер Банк» (ПАО) для физических и юридических лиц, в том числе предпринимателей без образования юридического лица. 3.2.7. При получении отчетного документа Депозитария УСАПО провести сверку содержащихся в отчетном документе данных об эмитенте, номере государственной регистрации выпуска (номерах ценных бумаг), виде и количестве ценных бумаг с данными собственного учета, в том числе по тем счетам депо владельцев. Ежемесячно, а также по запросу Депозитария УСАПО письменно подтверждать в течение 10 (Десяти) рабочих дней остаток ценных бумаг на счете депо Депонента, Попечителем счета которого он является. В случае обнаружения каких-либо расхождений в учетных данных Депонент обязан не позднее следующего рабочего дня направить в Депозитарий УСАПО уведомление об этом. При обнаружении расхождений с данными учета Депозитария УСАПО и направлении уведомления Депозитарию УСАПО принимать все необходимые меры для выяснения причин и устранения обнаруженных расхождений. 3.2.8. Предоставлять Депозитарию УСАПО по первому требованию и в установленные сроки документы и сведения, необходимые в целях реализации Федерального закона от 07.08.2001г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (в т. ч. документы, являющиеся основанием отчуждения ценных бумаг, сведения об условиях расчетов по ценным бумагам, документы, подтверждающие факт зачисления денежных средств на банковский счет Депонента по сделкам, связанных с отчуждением ценных бумаг нерезиденту, при расчетах предусматривающих зачет встречных требований – документы, подтверждающие происхождение товара, таможенные декларации, документы, подтверждающие передачу товара Депоненту, акты об оказании услуг, выполнении работ). 4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН 4.1. Депозитарий УСАПО несет ответственность: 4.1.1. За сохранность, полноту и правильность записей в материалах депозитарного учета по депонированным ценным бумагам Депонента, в том числе переданным на хранение иным лицам (в том числе, другим депозитариям) сертификатов документарных ценных бумаг. 4.1.2. За ущерб, нанесенный Депоненту в результате искажения, отказа в предоставлении или несвоевременного предоставления эмитенту или регистратору информации, поступившей от Попечителя счета, и необходимой для осуществления Депонентом прав по ценным бумагам, если это произошло по вине Депозитария УСАПО. 4.1.3. За ущерб, нанесенный Депоненту в результате искажения, отказа в предоставлении или несвоевременного предоставления информации, полученной от эмитента либо уполномоченного им лица и предназначенной для передачи Попечителю счета. 4.2. Попечитель счета несет ответственность: 4.2.1. За достоверность и своевременность информации, предоставляемой в Депозитарий УСАПО. 4.2.2. За полноту и своевременность оплаты услуг, оказанных Депозитарием УСАПО. 4.3. Депозитарий УСАПО не несет ответственности перед Депонентом: 4.3.1. За убытки, причиненные Депоненту в результате действий Попечителя счета. 4.3.2. За действия или бездействия Попечителя счета, в результате которых Депоненту нанесен ущерб. 4.3.3. За действия других депозитариев, которым Депозитарий УСАПО доверил хранение и/или учет прав собственности на ценные бумаги Депонента по прямому указанию Попечителя счета. 5. ОПЛАТА УСЛУГ ДЕПОЗИТАРИЯ УСАПО 5.1. Все расчеты за услуги, оказываемые Попечителю счета в интересах Депонента, производятся через Попечителя счета в порядке и размере, определяемыми Депозитарным договором Депонента и Клиентским регламентом. 6. ФОРС-МАЖОР 6.1. Стороны освобождаются от ответственности за полное или частичное неисполнение взятых ими на себя обязательств и правил, указанных в настоящем договоре, если докажут, что такое неисполнение явилось следствием действия обстоятельств непреодолимой силы (стихийных бедствий, изменений в законодательстве, распоряжений и/или указаний и/или приказов контролирующих органов), возникших после заключения настоящего договора 6.2. Срок исполнения обязательств по настоящему договору Стороной, испытывающей воздействие обстоятельств непреодолимой силы, отодвигается на период действия этих обстоятельств и их последствий. 6.3. Сторона, для которой стало невозможным выполнение своих обязательств, ввиду действия обстоятельств непреодолимой силы, обязана немедленно (в срок не более трех рабочих дней) сообщить другой Стороне о начале, изменении масштаба, характера и прекращении действия обстоятельств, воспрепятствовавших выполнению договорных обязательств. 6.4. Обязанность доказывать существование обстоятельств непреодолимой силы лежит на Стороне, которая ссылается на их действие. 6.5. По прошествии форс-мажорных обстоятельств Стороны обязуются принять все меры для ликвидации последствий и уменьшения причиненного ущерба. 6.6. Если действия непреодолимой силы продолжают более 2 (Двух) месяцев, любая из Сторон вправе письменно заявить о прекращении действия настоящего договора. 7. СРОК ДЕЙСТВИЯ И ПОРЯДОК РАСТОРЖЕНИЯ ДОГОВОРА 7.1. Настоящий договор вступает в силу со дня подписания и действует в течение 1 (Одного) года со дня подписания, но не более чем на срок действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг Попечителя счета. 7.2. В случае если за 15 (Пятнадцать) календарных дней до истечения срока действия договора ни одна из Сторон не уведомила другую о прекращении действия настоящего договора, то договор считается пролонгированным еще на 1 (Один) год. 7.3. Любая из Сторон имеет право расторгнуть договор в одностороннем порядке. Договор считается расторгнутым после получения уведомления о намерении прекратить действие договора другой Стороной в сроки, указанные в этом уведомлении. 7.4. Уведомление о намерении прекратить действие договора должно быть направлено Попечителем счета не позднее, чем за 10 (Десять) календарных дней до прекращения действия обязательств, Депозитарием УСАПО - не позднее, чем за 30 (Тридцать) календарных дней до прекращения действия обязательств. Для целей уведомления, адреса Сторон указываются в настоящем договоре и являются действительными до получения письменного уведомления какой-либо из Сторон об изменении адреса другой Стороны. 7.5. Депозитарий вправе расторгнуть настоящий Договор в случае, если лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг Попечителя счета прекращает свое действие. В этом случае счет депо Депонента блокируется до получения от Депонента соответствующих поручений относительно учитываемых на счете ценных бумаг, либо до предоставления Попечителем счета надлежаще оформленных документов, подтверждающих получение им лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг. 7.6. При прекращении настоящего Договора все обязанности, возникшие у Попечителя счета, переходят в полном объеме на Депонента. 7.7. Изменения и дополнения в настоящий Договор могут быть внесены по согласованию Сторон, оформленному в письменном виде и подписанному полномочными представителями Сторон. |
Похожие:
 | Представителя клиента/Выгодоприобретателя клиента/Бенефициарного владельца клиента | | Предоставление Предприятием товаров/работ/услуг клиентам осуществляется только при положительном результате авторизации операций.... |
 | Анкета клиента физического лица / представителя клиента / выгодоприобретателя – физического лица / бенефициарного владельца | | Основание, свидетельствующее о том, что клиент действует к выгоде другого лица, агентский договор, договор поручения, договор комиссии,... |
| Анкета клиента – индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством РФ порядке частной... | | Анкета клиента – индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством РФ порядке частной... |
| Ценным бумагам, указывается Клиент. Депозитарий перечисляет Клиенту денежные средства в соответствии с банковскими реквизитами Клиента,... | | ... |
| Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской... | | Данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание)... |