 Приложение №1 к Условиям осуществления депозитарной деятельности (Регламент депозитарного обслуживания)
АНКЕТА ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА-Клиента
/Представителя клиента/Выгодоприобретателя клиента/Бенефициарного владельца клиента
Статус физического лица для ООО «ИК «Спарта-финанс»
|
Клиент -Депонент
представитель Клиента-Депонента Физического лица
Выгодоприобретатель Клиента - Депонента
представитель Клиента – Депонента Юридического лица
Бенефициарный владелец Клиента- Депонента
Распорядитель счета Депо Клиента- Депонента
|
Наименование юридического лица Клиента от имени которого действует представитель/ , или в чьих интересах выступает выгодоприобретатель/бенефициарный владелец
|
|
Фамилия, имя, отчество
|
|
Статус физического лица (резидент/нерезидент)
|
|
Дата рождения
|
|
Место рождения
|
|
Гражданство
|
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
|
|
Почтовый адрес
|
|
Сведения о документе, удостоверяющем личность (наименование, серия и номер, орган, выдавший документ, дата выдачи документа)
|
Наименование:
Серия:
Выдан:
Дата выдачи:
|
Данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации
|
|
Идентификационный
номер налогоплательщика
(при его наличии)
|
|
Информацию о страховом номере индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (СНИЛС).
|
|
Информация о целях установления и предполагаемый характер деловых отношений с ООО «ИК «Спарта-финанс»
(сведения о планируемых операциях)
|
|
Сведения о финансовом положении
(сектор рынка (вид деятельности), опыт работы в указанном секторе рынка, основные контрагенты и партнеры по бизнесу)
|
|
Сведения о деловой репутации
(отзывы о лице других организаций, имеющих деловые с ним отношения)
|
|
Источник происхождения денежных средств и (или) иного имущества вносимого на брокерский счет и/или счет Депо
|
|
В соответствии с пунктом 1 статьи 7.3 Закона устанавливаются (со слов самого клиента) сведения о том, является ли клиент иностранным публичным должностным лицом, должностным лицом публичных международных организаций, а также лицом, замещающим (занимающим) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации, а также его (ее) супругом и близким родственником (родственником по прямой восходящей и нисходящей линии (родителем и ребёнком, дедушкой, бабушкой и внуком), полнородным и не полнородным (имеющим общих отца или мать) братом и сестрой, усыновителем и усыновленным)
|
|
Сведения (со слов самого клиента/контрагента) о принадлежности клиента/контрагента (регистрация, место жительства, место нахождения, наличие счета в банке) к государству (территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)
|
|
Сведения о намерении клиента осуществлять операции с финансовыми инструментами США
|
НЕТ
ДА
|
Сведения (со слов самого клиента) о бенефициарном владельце, с указанием основания признания лица бенефициарным владельцем
|
НЕТ
ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо заполнить Анкету на бенефициарного владельца, если бенефициарных владельцев несколько, то Анкета заполняется на каждого).
|
Сведения (со слов самого клиента) о выгодоприобретателе клиента, с указанием об основаниях, свидетельствующих о действиях клиента к выгоде другого лица
|
НЕТ
ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо заполнить Анкету на выгодоприобретателя, если выгодоприобретателей несколько, то Анкета заполняется на каждого).
|
Номера контактных телефонов/факсов:
Домашний, рабочий, мобильный телефон
|
Дом. тел.:
Раб. тел.:
|
Адрес электронной почты
|
|
Банковские реквизиты
|
Р/с:
Банк:
К/с банка:
БИК банка:
|
Наличие налоговых льгот
|
|
Сведения о представителе физического лица (в случае его наличия)
|
Наименование (ФИО) (при наличии)
|
НЕТ
ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо заполнить Анкету на представителя, если представителей несколько, то Анкета заполняется на каждого)
|
Данные документа, подтверждающего наличие соответствующих полномочий
|
дата
номер документа
|
Образец подписи (подпись ставится клиентом лично в присутствии уполномоченного работника Организации)
|
|
ВНИМАНИЕ! В случае внесения изменений в вышеуказанные идентификационные сведения о физическом лице, его бенефициарных владельцах, представителях или выгодоприобретателях документы, подтверждающие изменения, необходимо предоставить в Организацию в течение 10 рабочих дней.
Организация оставляет за собой право в случае неполучения информации в указанный срок считать, что в ранее представленных сведениях и документах изменения и дополнения отсутствуют.
Подтверждаю достоверность изложенной в Анкете информации.
Подпись физического лица: ____________________________/_________________/
Дата заполнения/обновления анкеты «___»________20___г.
АНКЕТА индивидуального предпринимателя и физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой
Статус физического лица для ООО «ИК «Спарта-финанс»
|
Индивидуальный предприниматель
Адвокат
Нотариус, занимающийся частной практикой
физическое лицо, занимающееся в установленном законодательством РФ порядке частной практикой
|
Фамилия, имя, отчество
|
|
Дата рождения
|
|
Место рождения
|
|
Гражданство
|
|
Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания
|
|
Почтовый адрес
|
|
Сведения о документе, удостоверяющем личность (наименование, серия и номер, орган, выдавший документ, дата выдачи документа)
|
Наименование:
Серия:
Выдан:
Дата выдачи:
|
Данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации
|
|
Идентификационный
номер налогоплательщика
(при его наличии)
|
|
Информацию о страховом номере индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования.
|
|
Сведения о государственной регистрации физического лица в качестве индивидуального предпринимателя
|
|
Основной государственный регистрационный номер записи о государственной регистрации индивидуального предпринимателя (ЕГРИП)
|
|
Дата государственной регистрации
|
|
Данные документа, подтверждающего факт внесения в Единый государственный реестр индивидуальных предпринимателей записи об указанной государственной регистрации
|
|
Наименование и адрес регистрирующего органа
|
|
Номера контактных телефонов/факсов:
Домашний, рабочий, мобильный телефон
|
Дом. тел.:
Раб. тел.:
|
Адрес электронной почты
|
|
Сведения о лицензии (разрешения) на право осуществление деятельности, подлежащих лицензированию: вид, номер, кем и когда выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой (разрешенной) деятельности
|
|
Код вида экономической деятельности (ОКВЭД) (если имеется)
|
|
Информация о целях установления и предполагаемом характере деловых отношений
(сведения о планируемых операциях)
|
|
Сведения о финансовом положении
(сектор рынка (вид деятельности), опыт работы компании и ее руководителя в указанном секторе рынка, основные контрагенты и партнеры по бизнесу)
|
|
Сведения о деловой репутации
(активность на заявленном рынке деятельности, рейтинги в бизнесе, публикации и отзывы в СМИ, отзывы о лице других организаций, имеющих деловые с ним отношения)
|
|
Источник происхождения денежных средств и (или) иного имущества вносимого на брокерский счет и/или счет Депо
|
|
Сведения о намерении клиента осуществлять операции с финансовыми инструментами США
|
НЕТ
ДА
|
Сведения об осуществлении лицом мер по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, в том числе идентификация своих клиентов
|
|
Сведения о владении, отсутствии владения счетом в банке, зарегистрированном в государстве (на территории), которое входит в перечень государств, определяемый в порядке, установленном статьей 6 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
|
|
Сведения (со слов самого клиента/контрагента) о бенефициарном владельце, с указанием основания признания лица бенефициарным владельцем
|
НЕТ
ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо заполнить Анкету на бенефициарного владельца, если бенефициарных владельцев несколько, то Анкета заполняется на каждого).
|
Сведения (со слов самого клиента/контрагента) выгодоприобретателе клиента, с указанием об основаниях, свидетельствующих о действиях клиента к выгоде другого лица
|
НЕТ
ДА (При наличии отметки в графе «да» необходимо заполнить Анкету на выгодоприобретателя, если выгодоприобретателей несколько, то Анкета заполняется на каждого).
|
В соответствии с пунктом 1 статьи 7.3 Закона устанавливаются (со слов самого клиента/контрагента) сведения о том, является ли клиент иностранным публичным должностным лицом, должностным лицом публичных международных организаций, а также лицом, замещающим (занимающим) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляются Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации, а также его (ее) супругом и близким родственником (родственником по прямой восходящей и нисходящей линии (родителем и ребёнком, дедушкой, бабушкой и внуком), полнородным и не полнородным (имеющим общих отца или мать) братом и сестрой, усыновителем и усыновленным)
|
|
Сведения (со слов самого клиента) о принадлежности клиента (регистрация, место жительства, место нахождения, наличие счета в банке) к государству (территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ)
|
|
Банковские реквизиты
|
Р/с:
Банк:
К/с банка:
Бик банка:
|
Наличие налоговых льгот
|
|
Сведения о представителе индивидуального предпринимателя (в случае его наличия)
|
Наименование (ФИО) (при наличии)
(При наличии необходимо заполнить Анкету физического лица).
|
|
Данные документа, подтверждающего наличие соответствующих полномочий
|
дата;
номер документа
|
ВНИМАНИЕ! В случае внесения изменений в вышеуказанные идентификационные сведения о компании, ее бенефициарных владельцах, представителях или выгодоприобретателях документы, подтверждающие изменения, необходимо предоставить в Организацию в течение 10 рабочих дней.
Организация оставляет за собой право в случае неполучения информации в указанный срок считать, что в ранее представленных сведениях и документах изменения и дополнения отсутствуют.
Подтверждаю достоверность изложенной в Анкете информации
Подпись Клиента: ____________________________/_________________/
Дата заполнения/обновления анкеты «___»________20___г.
Приложение к анкете (для физических лиц, индивидуальных предпринимателей и физических лиц, занимающихся в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой)
Вопросник для физических лиц, индивидуальных предпринимателей
и частнопрактикующих лиц1
|
Настоящим прошу принять меня на обслуживание с учетом предоставленных данных:
|
|
(фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество)
|
|
(гражданство)
|
Пожалуйста, дайте ответы и укажите информацию по следующим вопросам:
|
