Анкета клиента для физического лица
Скачать 1.5 Mb.
|
| 15. Сведения о руководителе Клиента, образец его подписи и оттиск печати Клиента: ФИО_______________________________________________________ Должность ______________________________ Место рождения _______________________________________ Дата рождения ___________ИНН _________________ Место жительства __________________________________________________ Почтовый индекс __________________ Наименование удостоверяющего документа ___________________________ Гражданство _______________________ Серия _____________ Номер _______________ Дата выдачи__________________ Код подразделения______________ Кем выдан___________________________________________________________________________________________ Основание полномочий ________________________________________________Телефон________________________
Отметки представителя Отдела по работе с Клиентами / Депозитария УСАПО Принято "_____" _____________ 20___ г. Ответственное лицо ___________ /__________________________/ _________________________________________________________________________________________________ Анкета, состоящая более чем из одного листа прошивается, заверяется подписью уполномоченного лица и печатью Клиента. *- связанность с иностранным.государством устанавливается местом регистрации не в соответствии с законодательством РФ, либо регистрацией в соответствии с законодательством РФ но 10% и более акций (капитала) прямо или косвенно контролируется иностранным государством или иностранными гражданами (лицами с двойным гражданством или имеющим вид на жительство в иностранном государстве, за исключением лиц, имеющих одновременно с гражданством РФ гражданство государства-члена Таможенного союза). ** - для юридических лиц указываются наименование, код иностранной организации (КИО), ОГРН, ИНН, место регистрации, коды статистики, доля участия; для физ. лиц указываются ФИО, дата и место рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, доля участия. *** - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц), владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) Клиента либо имеет возможность контролировать действия Клиента; указываются ФИО, дата и место рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес места жительства или места пребывания, ИНН, основания контроля, доля участия. ****- выгодоприобретатель – лицо, к выгоде которого действует Клиент, в частности на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии, доверительного управления при проведении операций и сделок; для юридических лиц указываются наименование, свидетельства о гос. регистрации, ИНН, КИО, адрес места нахождения, почтовый адрес, сведения об имеющихся лицензиях, сведения о структуре органов управления и их персональном составе, о величине зарегистрированного и оплаченного уставного капитала, сведения о месте присутствия единоличного исполнительного органа, телефоны, основание выгодоприобретения; для физических лиц указываются ФИО, дата и место рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес места жительства или места пребывания, телефоны, основание выгодоприобретения. «Тимер Банк» (ПАО) Форма Д-2о 420066, г. Казань, пр. Ибрагимова, д.58: (843)557-81-20 КАРТОЧКА ОПЕРАТОРА СЧЕТА/РАЗДЕЛА СЧЕТА ДЕПО (анкета заполняется печатным шрифтом) 1. Счет депо № __________________________ Раздел счета депо___________________________ Полное наименование(ФИО) Депонента: ______________________________________________ 2. Полное официальное наименование Оператора счета: ________________________________ (по Уставу) ___________________________________________________________________________________ 3. Сокращенное наименование Оператора счета: _______________________________________ (по Уставу) 4. ИНН: ______________________ КПП: _____________________ ОГРН:___________________ 5. Свидетельство о регистрации: № ____________________ выдано ____/__________/______ г. наименование органа, осуществившего регистрацию: _________________________________ Свидетельство о регистрации МНС России: №_________________ выдано ___/______/____ г. наименование органа, осуществившего регистрацию: _________________________________ __________________________________________________________________________________ ОКПО ____________________ ОКВЭД ___________________ ОКАТО _____________________ Основной вид деятельности: ________________________________________________________ 6. Сведения о наличии лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (заполняется по каждому имеющемуся виду лицензии): Вид лицензии_______________________________________________________________________ Кем выдана ________________________________________________________________________ Номер лицензии ________________Дата выдачи_______________ Срок действия _____________ 7. Юрисдикция: _____________ Связанность с иностранным государством (Да/Нет)*:______ 8. Адрес места нахождения: __________________________________________________________ Почтовый адрес с индексом: _______________________________________________________ Телефон:___________________ Факс:_________________ E-mail:________________________ _________________________________________________________________________________ 9. Сведения об органах управления Оператора счета: Структура_______________________________________________________________________ Персональный состав (ФИО и статус в органе управления) __________________________ Фактическое местонахождение единоличного исполнительного органа ________________ ________________________________________________________________________________ 10. Сведения о величине оплаченного капитала (уставного фонда): Размер зарегистрированного уставного капитала ___________________ Валюта _________ Размер оплаченного уставного капитала ___________________________ Валюта _________ 11. Сведения о выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и иных лицах, способных влиять на решения Оператора счета: Сведения об основных учредителях и участниках/акционерах Оператора**: _____________ Сведения о бенефициарных владельцах***: __________________________________________ Сведения о выгодоприобретателях****: ______________________________________________ 12. Предпочтительная форма передачи распорядительных документов:__________________ (почта, лично или представителем в офисе Депозитария УСАПО) 13. Предпочтительная форма получения периодической отчетности, уведомлений:________ (почта, лично или представителем в офисе Депозитария УСАПО)
15. Сведения о лице Оператора счета, уполномоченном подписывать распорядительные документы на основании доверенности, образец его подписи: ФИО_______________________________________________________ Должность ______________________________ Место рождения _______________________________________ Дата рождения ___________ИНН _________________ Место жительства __________________________________________________ Почтовый индекс __________________
16. Сведения о руководителе Оператора, образец его подписи и оттиск печати Оператора: ФИО_______________________________________________________ Должность ______________________________ Место рождения _______________________________________ Дата рождения ___________ИНН _________________ Место жительства __________________________________________________ Почтовый индекс __________________ Наименование удостоверяющего документа ___________________________ Гражданство _______________________ Серия _____________ Номер _______________ Дата выдачи__________________ Код подразделения______________ Кем выдан___________________________________________________________________________________________ Основание полномочий ________________________________________________Телефон________________________
Оператор обязан не реже 1 (Одного) раза в год обновлять сведения, содержащиеся в Карточке оператора счета/раздела счета депо, а также в течение 5 (Пяти) рабочих дней предоставлять Депозитарию УСАПО информацию об изменении сведений, содержащихся в настоящей Карточке оператора счета/раздела счета депо, и иные сведения, имеющие существенное значение для нормального исполнения Депозитарием УСАПО своих обязанностей и предоставлять Депозитарию УСАПО надлежащим образом оформленные документы, подтверждающие такие изменения.
Отметки представителя Отдела по работе с Клиентами / Депозитария УСАПО Принято "_____" _____________ 20___ г. Ответственное лицо ___________ /__________________________/ ________________________________________________________________________________________________ Настоящая карточка, состоящая более чем из одного листа пришивается, заверяется подписью уполномоченного лица и печатью Оператора. *- связанность с иностранным.государством устанавливается местом регистрации не в соответствии с законодательством РФ, либо регистрацией в соответствии с законодательством РФ но 10% и более акций (капитала) прямо или косвенно контролируется иностранным государством или иностранными гражданами (лицами с двойным гражданством или имеющим вид на жительство в иностранном государстве, за исключением лиц, имеющих одновременно с гражданством РФ гражданство государства-члена Таможенного союза). ** - для юридических лиц указываются наименование, код иностранной организации (КИО), ОГРН, ИНН, место регистрации, коды статистики, доля участия; для физ. лиц указываются ФИО, дата и место рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, доля участия. *** - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц), владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) Попечителя либо имеет возможность контролировать действия Оператора счета; указываются ФИО, дата и место рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес места жительства или места пребывания, ИНН, основания контроля, доля участия. ****- выгодоприобретатель – лицо, к выгоде которого действует Оператор счета, в частности на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии, доверительного управления при проведении операций и сделок; для юридических лиц указываются наименование, свидетельства о гос. регистрации, ИНН, КИО, адрес места нахождения, почтовый адрес, сведения об имеющихся лицензиях, сведения о структуре органов управления и их персональном составе, о величине зарегистрированного и оплаченного уставного капитала, сведения о месте присутствия единоличного исполнительного органа, телефоны, основание выгодоприобретения; для физических лиц указываются ФИО, дата и место рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес места жительства или места пребывания, телефоны, основание выгодоприобретения. «Тимер Банк» (ПАО) Форма Д-2п 420066, г. Казань, пр. Ибрагимова, д.58: (843)557-81-20 КАРТОЧКА ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА ДЕПО (анкета заполняется печатным шрифтом) 1. Счет депо № __________________ Полное наименование(ФИО) Депонента: ______________ 2. Полное официальное наименование Попечителя счета: _______________________________ (по Уставу) __________________________________________________________________________________ 3. Сокращенное наименование Попечителя счета: ______________________________________ (по Уставу) 4. ИНН: ______________________ КПП: _____________________ ОГРН:___________________ 5. Свидетельство о регистрации: № ____________________ выдано ____/__________/______ г. наименование органа, осуществившего регистрацию: _________________________________ Свидетельство о регистрации МНС России: №_________________ выдано ___/______/____ г. наименование органа, осуществившего регистрацию: _________________________________ __________________________________________________________________________________ ОКПО ____________________ ОКВЭД ___________________ ОКАТО _____________________ Основной вид деятельности: ________________________________________________________ 6. Сведения о наличии лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (заполняется по каждому имеющемуся виду лицензии): Вид лицензии_______________________________________________________________________ Кем выдана ________________________________________________________________________ Номер лицензии ________________Дата выдачи_______________ Срок действия _____________ 7. Юрисдикция: _____________ Связанность с иностранным государством (Да/Нет)*:______ 8. Адрес места нахождения: __________________________________________________________ Почтовый адрес с индексом: _______________________________________________________ Телефон:___________________ Факс:_________________ E-mail:________________________ _________________________________________________________________________________ 9. Сведения об органах управления Попечителя счета: Структура_______________________________________________________________________ Персональный состав (ФИО и статус в органе управления) __________________________ Фактическое местонахождение единоличного исполнительного органа ________________ ________________________________________________________________________________ 10. Сведения о величине оплаченного капитала (уставного фонда): Размер зарегистрированного уставного капитала ___________________ Валюта _________ Размер оплаченного уставного капитала ___________________________ Валюта _________ 11. Сведения о выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах и иных лицах, способных влиять на решения Попечителя: Сведения об основных учредителях и участниках/акционерах Попечителя**: ____________ Сведения о бенефициарных владельцах***: __________________________________________ Сведения о выгодоприобретателях****: ______________________________________________ 12. Предпочтительная форма передачи распорядительных документов: ___________________________________________________________________________________ (почта, лично или представителем в офисе Депозитария УСАПО) 13. Предпочтительная форма получения периодической отчетности, уведомлений: ___________________________________________________________________________________ (почта, лично или представителем в офисе Депозитария УСАПО)
15. Сведения о лице Попечителя, уполномоченном подписывать распорядительные документы на основании доверенности, образец его подписи: ФИО_______________________________________________________ Должность ______________________________ Место рождения _______________________________________ Дата рождения ___________ИНН _________________ Место жительства __________________________________________________ Почтовый индекс __________________
16. Сведения о руководителе Попечителя, образец его подписи и оттиск печати Попечителя: ФИО_______________________________________________________ Должность ______________________________ Место рождения _______________________________________ Дата рождения ___________ИНН _________________ Место жительства __________________________________________________ Почтовый индекс __________________ Наименование удостоверяющего документа ___________________________ Гражданство _______________________ Серия _____________ Номер _______________ Дата выдачи__________________ Код подразделения______________ Кем выдан___________________________________________________________________________________________ Основание полномочий ________________________________________________Телефон________________________
Отметки представителя Отдела по работе с Клиентами / Депозитария УСАПО Принято "_____" _____________ 20___ г. Ответственное лицо ___________ /__________________________/ _________________________________________________________________________________________________ Настоящая карточка, состоящая более чем из одного листа, прошивается, заверяется подписью уполномоченного лица и печатью Попечителя. *- связанность с иностранным.государством устанавливается местом регистрации не в соответствии с законодательством РФ, либо регистрацией в соответствии с законодательством РФ но 10% и более акций (капитала) прямо или косвенно контролируется иностранным государством или иностранными гражданами (лицами с двойным гражданством или имеющим вид на жительство в иностранном государстве, за исключением лиц, имеющих одновременно с гражданством РФ гражданство государства-члена Таможенного союза). ** - для юридических лиц указываются наименование, код иностранной организации (КИО), ОГРН, ИНН, место регистрации, коды статистики, доля участия; для физ. лиц указываются ФИО, дата и место рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, доля участия. *** - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц), владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) Попечителя либо имеет возможность контролировать действия Попечителя; указываются ФИО, дата и место рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес места жительства или места пребывания, ИНН, основания контроля, доля участия. ****- выгодоприобретатель – лицо, к выгоде которого действует Попечитель, в частности на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии, доверительного управления при проведении операций и сделок; для юридических лиц указываются наименование, свидетельства о гос. регистрации, ИНН, КИО, адрес места нахождения, почтовый адрес, сведения об имеющихся лицензиях, сведения о структуре органов управления и их персональном составе, о величине зарегистрированного и оплаченного уставного капитала, сведения о месте присутствия единоличного исполнительного органа, телефоны, основание выгодоприобретения; для физических лиц указываются ФИО, дата и место рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес места жительства или места пребывания, телефоны, основание выгодоприобретения. «Тимер Банк» (ПАО) Форма Д-2р 420066, г. Казань, пр. Ибрагимова, д.58: (843)557-81-20 КАРТОЧКА РАСПОРЯДИТЕЛЯ СЧЕТА/РАЗДЕЛА СЧЕТА ДЕПО (анкета заполняется печатным шрифтом) 1. Счет депо № ______________________________ Раздел счета депо _______________________ Полное наименование(ФИО) Депонента: ______________________________________________ 2. Фамилия, Имя, Отчество Распорядителя счета: ______________________________________ 3. Дата рождения: «____» ___________ _____ г. Место рождения: _________________________ 4. Наименование удостоверяющего документа: _________________________________________ Серия ______________ Номер ____________________ Дата выдачи «_____» _________ ____г. Кем выдан______________________________________________ Код подразделения __________ 5. Гражданство ________________ Связанность с иностранным государством (Да/Нет)*______ Адрес места регистрации: ___________________________________________________________ Адрес пребывания (Почтовый адрес): _________________________________________________ 6. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) ______________________________ 7. Банковские реквизиты: р/с _________________ в _____________________________________ к/с __________________________, БИК банка____________, ИНН банка _________________, л/с _______________________________________________________________________________ 8. Телефон:________________________________ Факс: ___________________________________ Адрес электронной почты: ____________________________________________________________ 9. Предпочтительная форма передачи распорядительных документов: ____________________ (почта, лично или представителем в офисе Депозитария УСАПО) Предпочтительная форма получения периодической отчетности, уведомлений: ____________ (почта, лично или представителем в офисе Депозитария УСАПО) 10. В целях реализации требований Федерального закона № 115-ФЗ от 07.08.2001г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» подтверждаю, что (нужное подчеркнуть): Являюсь не являюсь иностранным публичным должностным лицом (ИПДЛ)** Являюсь не являюсь публичным должностным лицом (ПДЛ)*** Являюсь не являюсь родственником ИПДЛ/ПДЛ 11. Сведения о выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах/лицах, способных влиять на решения Распорядителя счета/раздела счета депо: Сведения о бенефициарных владельцах****: _____________________________________________ Сведения о выгодоприобретателях*****: ________________________________________________ 12. В соответствии с требованиями ст. ст.23, 24 Конституции Российской Федерации, статьи 9 Федерального закона № 152-ФЗ от 27.07.2006г. «О персональных данных», выражаю свое согласие «Тимер Банк» (ПАО) на обработку своих персональных данных (сбор, систематизацию, накопление, хранение, уточнение, использование, распространение (передачу определенному кругу лиц), блокирование, уничтожение) как с использованием средств автоматизации, так и без использования таких средств, а также смешанным способом; в целях осуществления любых банковских операций в соответствии с законодательством Российской Федерации. Перечень персональных данных, на обработку которых дано настоящее согласие: фамилия, имя, отчество; год, месяц, дата и место рождения; адрес (информация о регистрации и фактическом месте жительства клиента); семейное, социальное, имущественное положение; образование; профессия; доходы; данные миграционной карты, данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации; другая информация, необходимая для осуществления деятельности Банка по обеспечению и выполнению договорных обязательств. Срок, в течение которого действует согласие: до достижения цели обработки персональных данных или до момента утраты необходимости в их достижении, если иное не предусмотрено федеральными законами. Согласие на обработку персональных данных может быть отозвано путем подачи в «Тимер Банк» (ПАО) письменного заявления об отзыве согласия.
Распорядитель подтверждает, что предоставленная информация является полной и достоверной и может быть использована при совершении действий, предусмотренных Клиентским регламентом (Условия осуществления депозитарной деятельности) «Тимер Банк» (ПАО). Распорядитель обязуется обновлять сведения, содержащиеся в Карточке распорядителя счета депо/раздела счета депо не реже 1 (Одного) раза в год, а также в течение 5 (Пяти) рабочих дней предоставлять Депозитарию УСАПО информацию об изменении сведений, содержащихся в настоящей Карточке распорядителя счета/раздела счета депо, и предоставлять Депозитарию УСАПО надлежащим образом оформленные документы, подтверждающие такие изменения. Подпись Распорядителя: ____________________ /_________________________________/ (фамилия, имя, отчество) Дата заполнения анкеты: «_____» ______________ 20____г. Удостоверительная подпись нотариуса_______________________________________________________________ (заполняется в случае, если подпись Клиента ставиться не в присутствии сотрудника Отдела по работе с Клиентами / Депозитария УСАПО) Отметки представителя Отдела по работе с Клиентами / Депозитария УСАПО Принято "___" __________ 20__ г. Ответственное лицо ___________ /____________________/ _________________________________________________ В настоящей карточке, состоящей более чем из одного листа, Распорядителем подписывается каждый лист. *связанность с иностранным государством относится к категории иностранного налогоплательщика при наличии одного из следующих критериев: имеет гражданства иностранного государства (не имеет гражданства РФ); не имеет гражданства; имеет одновременно с гражданством РФ гражданство иностранного государства (за исключением гражданства государства члена Таможенного союза); имеет вид на жительство в иностранном государстве. ** ИПДЛ – иностранное публичное должностное лицо, т.е. любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, или лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе, для публичного ведомства или государственного предприятия либо лицо, ранее занимавшее публичную должность, с момента сложения полномочий которого прошло менее года. I. Лица, на которых возложено или было возложено ранее (с момента сложения полномочий прошло менее 1 года) исполнение важных государственных функций, а именно: Главы государств (в том числе правящие королевские династии) или правительств; Министры, их заместители и помощники; Высшие правительственные чиновники; Должностные лица судебных органов власти «последней инстанции» (Верховный, Конституционный суд), на решение которых не подается апелляция; Государственный прокурор и его заместители; Высшие военные чиновники; Руководители и члены Советов директоров Национальных Банков; Послы; Руководители государственных корпораций; Члены Парламента или иного законодательного органа. II. Лица, облеченные общественным доверием, в частности: Руководители, заместители руководителей международных организаций (ООН, ОЭСР, ОПЕК, Олимпийский комитет, Всемирный Банк и т.д.), Члены Европарламента; Руководители и члены международных судебных организаций (Суд по правам человека, Гаагский трибунал и др.); ***ПДЛ – публичное должностное лицо – должностное лицо публичных международных организаций, а также лица, замещающие (занимающие) государственные должности Российской Федерации, должности членов Совета директоров Центрального банка Российской Федерации, должности федеральной государственной службы, назначение на которые и освобождение от которых осуществляется Президентом Российской Федерации или Правительством Российской Федерации, должности в Центральном банке Российской Федерации, государственных корпорациях и иных организациях, созданных Российской Федерацией на основании федеральных законов, включенные в перечни должностей, определяемые Президентом Российской Федерации. **** - физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) имеет возможность контролировать действия Распорядителя счета; указываются ФИО, дата и место рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес места жительства или места пребывания, ИНН, основание контроля действий Распорядителя счета. *****- выгодоприобретатель – лицо, к выгоде которого действует Распорядитель счета, в частности на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии, доверительного управления, при проведении операций и сделок; для юр. лиц указываются наименование, свидетельства о гос. регистрации, ИНН, КИО, адрес места нахождения, почтовый адрес, сведения об имеющихся лицензиях, сведения о структуре органов управления и их персональном составе, о величине зарегистрированного и оплаченного уставного капитала, сведения о месте присутствия единоличного исполнительного органа, телефоны, основание выгодоприобретения; для физ. лиц указываются ФИО, дата и место рождения, реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес места жительства или места пребывания, телефоны, основание выгодоприобретения. «Тимер Банк» (ПАО) Форма Д-3.1 420066, г. Казань, пр. Ибрагимова, д.58: (843)557-81-20
отметки Депозитария УСАПО ПОРУЧЕНИЕ НА ПОЛУЧЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ № _________
| ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
Похожие:
 | Представителя клиента/Выгодоприобретателя клиента/Бенефициарного владельца клиента | | Предоставление Предприятием товаров/работ/услуг клиентам осуществляется только при положительном результате авторизации операций.... |
 | Анкета клиента физического лица / представителя клиента / выгодоприобретателя – физического лица / бенефициарного владельца | | Основание, свидетельствующее о том, что клиент действует к выгоде другого лица, агентский договор, договор поручения, договор комиссии,... |
| Анкета клиента – индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством РФ порядке частной... | | Анкета клиента – индивидуального предпринимателя, физического лица, занимающегося в установленном законодательством РФ порядке частной... |
| Ценным бумагам, указывается Клиент. Депозитарий перечисляет Клиенту денежные средства в соответствии с банковскими реквизитами Клиента,... | | ... |
| Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской... | | Данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание)... |