Список документов для открытия счетов юридическим лицам-резидентам

Россия, 121099, Москва,Новый Арбат, 29 СПИСОК ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ СЧЕТОВ ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦАМ-РЕЗИДЕНТАМ Для открытия расчетных счетов в рублях и иностранной валюте юридическим лицам - резидентам необходимо предоставить в Банк следующие документы: 1. Заявление на открытие счёта (Приложение № 1). 2. Заполненную форму «Анкета клиента» в соответствии с Правилами внутреннего контроля АО АКБ «ЕВРОФИНАНС МОСНАРБАК» (Приложение № 2). Заполненную форму «Форма самосертификации для клиентов – юридических лиц, не являющихся кредитными организациями». Форма данного документа находится на сайте Банка по ссылке: http://www.evrofinance.ru/ru/our-company/page97/page972/ (Документы для скачивания: Форма самосертификации для юридического лица) 3. Список постоянных посетителей (Приложение № 3). Представляется по желанию организации. 4. Доверенность на получение документов, выдаваемых Банком Клиенту (за исключением выписок по счету, которые выдаются на основании доверенности, оформляемой в Отделе по работе с юридическими лицами у работника, ведущего счета юридического лица) (Приложение № 4). 5. Устав/учредительный договор для хозяйственных товариществ, в случае наличия изменений/дополнений в Уставе/учредительном договоре - изменения к нему. 6. Документы, подтверждающие персональный состав органов управления Клиента, за исключением сведений в отношении акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица. Акционерные общества по составу акционеров представляют выписку из реестра акционеров – на дату представления документов в Банк для открытия счета. Выписка из реестра акционеров с 1 октября 2014 года выдается регистратором - держателем реестра акционеров. 7. Лицензии (разрешения), выданные Клиенту в установленном законодательством РФ порядке на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию, в случае если данные лицензии (разрешения) имеют непосредственное отношение к правоспособности Клиента заключать договор счета соответствующего вида. 8. Карточка с образцами подписей и оттиска печати, заверенная нотариально, либо оформленная в присутствии Уполномоченного лица Банка при обращении Клиента в Банк с просьбой о заверении Банком Карточки *, (далее – Карточка). В случае, если Клиент: - указывает в Карточке одного подписанта, представляется Письмо по форме Приложения № 5; - указывает в Карточке два и более лица с сочетанием подписей, отличным от сочетания «совместно две/ совместно любые две подписи из заявленных в карточке» – предоставляется письмо с указанием определенного Клиентом сочетания подписей. 9. Копия письма (уведомления) Федеральной службы государственной статистики о присвоении Клиенту статистических кодов. 10. Документы, подтверждающие полномочия единоличного (ых) исполнительного (ых) органа (нов) (руководитель Клиента). Устав Клиента, действовавший на дату избрания /последнего продления полномочий руководителя (лей) Клиента с отметками ИФНС о его регистрации (в нотариально заверенной копии либо копии, заверенной ИФНС, либо в оригинале). 11. Приказы (распорядительные акты) или доверенности о наделении правом подписи (правом распоряжения денежными средствами) – на всех сотрудников Клиента (кроме руководителя), указанных в Карточке. В случае отсутствия указания в распорядительных документах должностей лиц, указанных в Карточке, предоставляются приказы о назначении на должность этих лиц. 12. Документы, удостоверяющие личность (в том числе, документ, подтверждающий право лица на пребывание (проживание) в РФ и/или миграционная карта – для иностранных граждан и лиц без гражданства) лиц, указанных в Карточке, а также единоличного исполнительного органа. 13. В случае, если в состав учредителей (участников, акционеров) входят физические лица, необходимо наличие копий их документов, удостоверяющих личность (паспорт гражданина Российской Федерации - стр. 2-3, 5-12) или сведения об их реквизитах (копии должны быть сшиты и скреплены подписью уполномоченного представителя Клиента, данные должны быть подписаны уполномоченным представителем Клиента). Данное требование не применяется в отношении акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица. 14. Договор аренды/свидетельство о собственности, подтверждающие адрес местонахождения Клиента (в соответствии с ЕГРЮЛ). В случае, если единоличный исполнительный орган не присутствует по адресу юридического лица, указанному в ЕГРЮЛ - документы, подтверждающие право нахождения единоличного исполнительного органа юридического лица по адресу фактического местонахождения (договор аренды, свидетельство о собственности). 15. Сведения (документы) о финансовом положении: 15.1. копия годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерский баланс и отчет о финансовом результате), предоставленная в одном из следующих вариантов: -с отметкой налогового органа о ее принятии; -с копией квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте); -с копией подтверждения отправки на бумажном носителе (при передаче в электронном виде); или 15.2. копия аудиторского заключения на годовой отчет за прошедший год, в котором подтверждаются достоверность финансовой (бухгалтерской) отчетности и соответствие порядка ведения бухгалтерского учета законодательству Российской Федерации. В случае, если годовая бухгалтерская отчетность в налоговые органы не предоставляется и отсутствует аудиторское заключение на годовой отчет за прошедший год - представляется: 15.3. копия годовой (либо квартальной) налоговой декларации с приложениями, предоставленная в одном из следующих вариантов: -с отметкой налогового органа о ее принятии; -с копией квитанции об отправке заказного письма с описью вложения (при направлении по почте); -с копией подтверждения отправки на бумажном носителе (при передаче в электронном виде). В случае, если период деятельности Клиента менее отчетного периода, установленного законодательством РФ (для составления и предоставления годовой бухгалтерской отчетности/годовой налоговой декларации и уплаты налогов, сборов, пеней, штрафов), представляется: 15.4. документы внутренней отчетности (управленческие данные, предоставление стоимостных и натуральных показателей, позволяющий прогнозировать и планировать хозяйственную деятельность предприятия, в том числе, ежемесячная, ежеквартальная отчетность, отчетность, предоставляемая в органы государственной статистики). 16. Сведения о деловой репутации. Предоставляются на выбор Клиента: 16.1. отзывы (в произвольной письменной форме) о Клиенте-юридическом лице от других Клиентов Банка, имеющих с ним деловые отношения; или 16.2. отзывы (в произвольной письменной форме) от других кредитных организаций, в которых Клиента ранее находился/находится на обслуживании, с информацией этих кредитных организаций об оценке его деловой репутации. В случае невозможности предоставления отзывов, указанных в п. п. 16.1, 16.2, Клиент может предоставить: 16.3. отзывы (в произвольной письменной форме) основных/планируемых контрагентов Клиента, имеющих с ним деловые отношения, об оценке его деловой репутации. Банк оставляет за собой право требовать предоставления дополнительных документов. Указанные в списке документы должны представляться в Банк в следующем виде: -Документ, указанный в п. 1-4, должен быть подписан руководителем (либо уполномоченным представителем на основании доверенности). -Документы, указанные в п. п. 5,7 представляются в виде нотариально заверенных копий или копий, заверенных органом, выдавшим документы. Устав/учредительный договор и изменения должны содержать отметку ИФНС с № ОГРН и датой внесения записи; при наличии изменений - отметку ИФНС с № ГРН и датой внесения записи. Устав/учредительный договор и изменения могут содержать гербовую печать ИФНС без указания ОГРН, ГРН и даты. В случае предоставления копии Устава/учредительного договора и изменения, заверенных налоговым органом, на обороте такого документа должна присутствовать подпись должностного лица налогового органа, печать налогового органа. - Документы, указанные в п. 5, также могут быть представлены в виде нотариально заверенных копий электронных документов без указания в удостоверительной надписи нотариуса, совершенной на представленных документах, владельца квалифицированной электронной подписи. Документы, указанные в п. 5, могут быть представлены в Банк в оригинале для самостоятельного изготовления Банком копий с указанных документов -Карточка с образцами подписей и оттиска печати (п. 8) - представляется в нотариально заверенном виде либо может быть оформлена в присутствии Уполномоченного лица Банка при обращении Клиента в Банк с просьбой о заверении Банком Карточки. - Паспорта граждан РФ (п.12) -в нотариально заверенной копии (копируются полностью либо копируются стр. 2-3, 5-12, 18-19). Банк вправе самостоятельно изготовить копию внутреннего паспорта гражданина Российской Федерации, при условии получения Банком положительного результата проверки паспорта физического лица, являющегося гражданином Российской Федерации, на его действительность на официальном сайте Главного управления по вопросам миграции Министерства внутренних дел Российской Федерации в сети "Интернет". Документ, удостоверяющий личность иностранного гражданина или лица без гражданства (п.12), – представляется в нотариально заверенной копии (легализованной или с проставлением апостиля). Банк вправе самостоятельно изготовить копию документа, удостоверяющего личность иностранного гражданина, при условии предоставления документа, подтверждающего право лица на пребывание (проживание) в РФ и/или миграционной карты. -Документы, указанные в п.п. 6, 10 (за исключением Устава), 11, 14, а также документы, подтверждающие право лица на пребывания (проживание) в РФ и/или миграционные карты – для иностранных граждан и лиц без гражданства, могут быть представлены в Банк в виде: а) нотариально заверенных копий (или копий, заверенных органом, выдавшим документы); или б) копий, заверенных Клиентом, - при условии представления в Банк оригиналов для установления их соответствия; или в) оригиналов (для самостоятельного изготовления Банком копий с указанных документов при вышеуказанных условиях). -Документы, указанные в п.п. 15.1 - 15.4 представляются в копиях, заверенных Клиентом. При этом, Банк оставляет за собой право потребовать представить оригиналы данных документов для ознакомления. Принятие после 31 августа 2014 года общим собранием участников хозяйственного общества (акционерное общество, общество с ограниченной ответственностью) решения и состав участников общества, присутствовавших при его принятии, подтверждаются в отношении: 1) публичного акционерного общества лицом, осуществляющим ведение реестра акционеров такого общества и выполняющим функции счетной комиссии. 2) непубличного акционерного общества путем нотариального удостоверения или удостоверения лицом, осуществляющим ведение реестра акционеров такого общества и выполняющим функции счетной комиссии; 3) общества с ограниченной ответственностью путем нотариального удостоверения, если иной способ (подписание протокола всеми участниками или частью участников; с использованием технических средств, позволяющих достоверно установить факт принятия решения; иным способом, не противоречащим закону) не предусмотрен уставом такого общества либо решением общего собрания участников общества, принятым участниками общества единогласно. Документы для открытия расчетного счета юридического лица – резидента для учета средств обособленного подразделения (филиал, представительство). Для открытия расчетного счета юридического лица – резидента для учета средств обособленного подразделения (филиал, представительство) в дополнение к документам, указанным в п. 1-16 в Банк представляются: 1. Положение об обособленном подразделении юридического лица. 2. Документы, подтверждающие полномочия руководителя обособленного подразделения юридического лица (приказ о назначении на должность, доверенность). Документы, указанные в п.п. 1 – 2, могут быть представлены в Банк в виде: а) оригиналов (для самостоятельного изготовления Банком копий с указанных документов); или б) нотариально заверенных копий (копий, заверенных органом, выдавшим документы); или в) копий, заверенных Клиентом, - при условии представления в Банк оригиналов для установления их соответствия. Лицу, не заявленному в карточке с образцами подписей при открытии счета необходимо иметь соответствующую доверенность. *Обращаем Ваше внимание, что оттиск печати (при ее наличии), проставляемый на карточке, должен быть четким. Буквы, цифры и знаки в печати должны быть четкими и читаемыми. Карточки, содержащие нечеткий оттиск печати, Банком к исполнению приниматься не будут. Приложение № 1 В АО АКБ «ЕВРОФИНАНС МОСНАРБАНК» “___”________20__ года Заявление на открытие счёта (полное наименование компании) ___________________________________________________ просит открыть в АО АКБ “ЕВРОФИНАНС МОСНАРБАНК” _____________________________________________________________________________. (расчётный счёт в (указать валюту) или др.) Законодательство Российской Федерации, регулирующее валютные операции, нам известны и имеют для нас обязательную силу. Обо всех изменениях нашей организационно-правовой формы, уставного капитала, реквизитов документов, удостоверяющих личности должностных лиц, адреса, телефонов, факса и других реквизитов мы немедленно будем извещать АО АКБ “ЕВРОФИНАНС МОСНАРБАНК”. Мы подтверждаем, что несем ответственность за возможные неблагоприятные последствия, связанные с задержкой получения Банком извещения об указанных изменениях. _________________ _______________ (__________________) (Руководитель) (подпись) (Фамилия И.О.) ОТМЕТКИ БАНКА Счет открыт № _________________________________________________ Приложение № 2 Анкета юридического лица Часть I Информация, заполняемая Клиентом Все поля данной анкеты являются обязательными к заполнению (при заполнении сведений не должно быть пустых граф, при отсутствии реквизита проставляется «нет»). Полное наименование, полное фирменное наименование Сокращенное наименование, сокращенное фирменное наименование Наименование, сокращенное фирменное наименование на иностранном языке (официальное наименование, фирменное наименование на иностранном языке. При его отсутствии указывается произвольное наименование на английском языке или в латинской транскрипции, самостоятельно определенное Клиентом) Организационно-правовая форма (нужное отметить) :  коммерческая организация  межправительственная международная организация  некоммерческая организация  иностранная некоммерческая неправительственная организация ИНН (КИО)/ КПП ОКПО (при наличии) ОКАТО (при наличии) ОКВЭД Основной государственный регистрационный номер - для резидента Номер записи об аккредитации филиала, представительства иностранного юридического лица в государственном реестре аккредитованных филиалов, представительств иностранных юридических лиц, регистрационный номер юридического лица по месту учреждения и регистрации - для нерезидента Регистрирующий орган и его местонахождение Адрес местонахождения (адрес государственной регистрации (для филиала юридического лица указывается место регистрации головной организации): Почтовый индекс, страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус (строение), квартира (офис) Адрес местонахождения на английском языке или в латинской транскрипции (должно соответствовать адресу местонахождения на русском языке) Почтовый адрес: Почтовый индекс, Страна, область (республика, край), район, населенный пункт (город, село и т.п.), улица, дом, корпус (строение), квартира (офис) Номера телефонов и факсов Адрес электронной почты Основные виды деятельности / производимые товары / выполняемые работы / оказываемые услуги (указать виды, которые Организация фактически осуществляет / планирует осуществлять) Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию: вид, номер, дата выдачи, кем выдан, срок действия, перечень лицензируемой деятельности В случае, если Ваша компания является организацией финансового рынка (страховщик, осуществляющий деятельность по добровольному страхованию жизни, профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий брокерскую деятельность, и (или) деятельность по управлению ценными бумагами, и (или) депозитарную деятельность, управляющий по договору доверительного управления имуществом, негосударственный пенсионный фонд, акционерный инвестиционный фонд, управляющая компания инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда, клиринговая организация)*, ответьте на вопросы ниже: * - в соответствии с определением согласно Прим.1 Ст. 7 Федерального закона № 173-ФЗ от 28.06.2014 «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» 1. Обладает ли Ваша Организация Глобальным идентификационным номером посредника (GIIN) (в соответствии с Законом США FATCA):  Да Укажите номер GIIN ____________________________  Нет, но юридическое лицо находится на стадии получения GIIN и обязуется предоставить GIIN в течение 90 дней с даты заполнения данной анкеты  Нет 2.  Укажите статус Вашей Организации для целей FATCA:  Вы - участвующий иностранный финансовый институт / Participating FFI.   Вы – не участвующий иностранный финансовый институт (включая ограниченный иностранный финансовый институт или иностранный финансовый институт, предоставляющий отчетность в рамках межгосударственного соглашения (IGA), за исключением зарегистрированных условно-соответствующих иностранных финансовых институтов или участвующих иностранных финансовых институтов / Nonparticipating FFI (including a limited FFI or an FFI related to a Reporting IGA FFI other than a registered deemed-compliant FFI or participating FFI).   Вы - Подотчетный иностранный финансовый институт, подпадающий под Модель 1 / Reporting Model 1 FFI.   Вы - Подотчетный иностранный финансовый институт, подпадающий под Модель 2 / Reporting Model 2 FFI.  Вы - зарегистрированный условно-соответствующий иностранный финансовый институт (за исключением подотчетного иностранного финансового института, подпадающего под Модель 1, или спонсируемого иностранного финансового института, который не получил GIIN) / Registered deemed-compliant FFI (other than a reporting Model 1 FFI or sponsored FFI that has not obtained a GIIN).   Вы - спонсируемый иностранный финансовый институт, который не получил GIIN / Sponsored FFI that has not obtained a GIIN.  Вы - сертифицированный условно-соответствующий локальный банк, не подлежащий регистрации / Certified deemed-compliant nonregistering local bank.   Вы - сертифицированный условно-соответствующий иностранный финансовый институт, имеющий счета только с низкими балансами / Certified deemed-compliant FFI with only low-value accounts.  Вы - спонсируемый сертифицированный условно-соответствующий иностранный финансовый институт с закрытым механизмом инвестирования (акции которого не обращаются на открытом рынке) / Certified deemed-compliant sponsored, closely held investment vehicle.  Вы - Сертифицированная условно-соответствующая организация с ограниченным сроком существования, инвестирующая в долговые обязательства / Certified deemed-compliant limited life debt investment entity.  Вы - сертифицированная условно-соответствующая инвестиционная управляющая компания или инвестиционный консультант / Certified deemed-compliant investment advisors and investment managers.  Вы - иностранный финансовый институт, документально подтверждающий своих владельцев / Owner-documented FFI.  Вы -Ограниченный дистрибьютор / Restricted distributor.  Вы - иностранный финансовый институт-резидент страны, подписавшей межгосударственное соглашение, не предоставляющий отчетность (включая иностранный финансовый институт, классифицирующийся как зарегистрированный условно-соответствующий иностранный финансовый институт согласно межгосударственному соглашению по Модели 2) / Nonreporting IGA FFI (including an FFI treated as a registered deemed-compliant FFI under an applicable Model 2 IGA).  Вы - территориальный финансовый институтTerritory financial institution. Входит ли Ваша Организация в состав группы или холдинга ?  да (укажите наименование группы или холдинга) _________________________________ _________________________________ _________________________________  нет Сведения об органах управления Вашей Организации (Структура и персональный состав органов управления в соответствии с учредительными документами (за исключением сведений о персональном составе акционеров (участников) юридического лица, владеющих менее чем одним процентом акций (долей) юридического лица). Сведения о персональном составе органов управления могут представляться клиентом в виде отдельных документов (решения/протоколы об избрании, выписки из реестров акционеров, список участников) Орган управления Персональный состав (ФИО) Общее собрание  Совет директоров (Наблюдательный совет)  Руководитель  Правление (дирекция)  Иные лица, имеющие право действовать от имени Вашей Организации без доверенности  Сведения об акционерах (участниках), владеющих акциями (долями участия) в размере 1% и более Наименование/ФИО акционера (участника) Процент акций (долей) ИНН (при наличии) / дата рождения Адрес регистрации (места нахождения или места жительства) Виды деятельности акционера (участника) – юридического лица, индивидуального предпринимателя Cведения о наличии контроля со стороны государства Является ли Ваша Организация государственным унитарным предприятием или государственным казенным предприятием  да  нет Является ли Ваша Организация дочерним обществом юридического лица с государственным участием, учитывая положения статьи 67.31 главы 4 Гражданского кодекса Российской Федерации  да  нет Является ли Ваша Организация зависимым2 обществом юридического лица с государственным участием, учитывая положения статьи 6 ФЗ № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», а также статьи 6 ФЗ №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»  да  нет Является ли Ваша Организация юридическим лицом с государственным участием, учитывая положения статей 2143 и 2154 главы 13 Гражданского кодекса Российской Федерации  да  нет Является ли Ваша Организация юридическим лицом, находящимся под косвенным контролем юридических лиц с государственным участием, учитывая положения статьи 11.85 ФЗ №135-ФЗ «О защите конкуренции»  да  нет В случае положительного ответа на один или более вопросов, просьба предоставить более детальную информацию Наименование контролирующего юридического лица ИНН контролирующего юридического лица Сведения о наличии/отсутствии выгодоприобретателей При проведении банковских операций и иных сделок наша Организация действует (нужное отметить «X»):  к выгоде другого лица, в связи с этим представляем в Банк соответствующие сведения о выгодоприобретателе по установленной Банком форме  в собственных интересах, в связи с этим не представляем в Банк соответствующие сведения о выгодоприобретателе При проведении какой-либо банковской операции и иной сделки к выгоде выгодоприобретателя, в том числе действуя на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии, доверительного управления обязуюсь предоставлять в Банк документы, являющиеся основанием для совершения операций, содержащие сведения о выгодоприобретателе

Похожие:

	Список документов для открытия счетов юридическим лицам-резидентам Для открытия расчетных счетов в рублях и иностранной валюте юридическим лицам резидентам необходимо предоставить в Банк следующие...		Анкета Клиента, включая приложения к анкете, отражающие сведения... Перечень документов, необходимых для открытия юридическим лицам – резидентам банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам) в валюте...
	Перечень документов, представляемых в Газпромбанк (оао) для открытия... Заявление на открытие счета по установленной форме в одном экземпляре на каждый счет *		Оглавление Перечень документов, необходимых для открытия счета депо юридическим лицам-резидентам российской федерации 8
	Перечен ь документов, необходимых для открытия банковского счета... Приложение №2 к Порядку открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам)		Перечен ь документов, необходимых для открытия расчетного счета организациям-резидентам... Приложение №1 к Порядку открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам)
	Список документов для открытия счетов юридическому лицу, созданному... Приложение 6 к Положению о порядке открытия и закрытия банковских счетов, счетов по вкладам (депозитам)		Перечень документов необходимых, для открытия расчетных, текущих...
	Для открытия счетов в рублях РФ и иностранной валюте юридическим...		Приложение №18 к Правилам открытия и закрытия банковских счетов,... Документов, представляемых для открытия корреспондентского субсчета филиала кредитной организации нерезидента (респонденту)