Регламент банка «вбрр»

Порядок оформления Поручений Клиентом.

Порядок подачи и регистрации Поручений Клиента

1. 
   Поручения на совершение Сделок принимаются Банком только при условии открытия Клиенту следующих счетов: Брокерский счет, счет Депо (для всех Клиентов, за исключением Доверительных управляющих (управляющих), у которых для совершения Сделок открыт счет депо в специализированном депозитарии), Банковский счет. При отсутствии у Клиента какого-либо из указанных выше счетов, Банк не принимает к исполнению поручения Клиента на совершение Сделки.
   
2. 
   Поручение на совершение Сделки, передаваемое Клиентом в Банк в виде оригинала на бумажном носителе, оформляется Клиентом по форме, определенной в Приложениях №7.
   
3. 
   Прием Поручения на Сделку, передаваемого Клиентом по телефону, осуществляется Банком только по специально выделенным для этого телефонным номерам, которые указываются в Уведомлении Клиента о заключении Договора (Приложение №3 к Регламенту), в случае указания Клиентом в Заявлении Клиента данного способа передачи Поручений на Сделку.
   
4. 
   Прием Поручения на Сделку, передаваемого Клиентом по телефону, осуществляется Банком только после проведения процедуры установления личности Клиента или его Уполномоченного представителя (идентификации). Идентификация считается успешной при выполнении всех следующих условий:
   
   1. 
      Клиент/Уполномоченный представитель Клиента по запросу Уполномоченного сотрудника Банка правильно называет следующие данные, указанные в Уведомлении Клиента о заключении Договора:
      
      1. 
         наименование Клиента - юридического лица или Ф.И.О. Клиента - физического лица;
         
      2. 
         Уникальный код Клиента;
         
      3. 
         номер Договора Клиента.
         
   2. 
      Клиент/Уполномоченный представитель Клиента в ответ на запрос Уполномоченного сотрудника Банка правильно называет пароль (код из кодовой таблицы), ранее переданный Банком Клиенту/Уполномоченному представителю Клиента.
      
   3. 
      На основании данных, указанных в п.10.4.1. и п.10.4.2. Регламента, Банк осуществляет полную идентификацию Клиента и устанавливает иные идентификационные сведения Клиента, в соответствии с документами, предъявленными Клиентом при заключении Договора, копии которых содержатся в досье Клиента, хранящемся в Банке.
      
5. 
   В случае успешной идентификации Клиента по всем параметрам, указанным в п. 10.4. Регламента, Клиент по телефону подает Поручение на Сделку в соответствии с требованиями п. 10.25 Регламента. Лицо, успешно прошедшее идентификацию, безусловно признается Банком Клиентом.
   

1. 
   При приеме Поручения на Сделку по телефону Уполномоченный сотрудник Банка повторяет текст Поручения. Клиент должен четко и однозначно подтвердить свое согласие с произнесенным Уполномоченным сотрудником Банка текста Поручения. Содержание Поручения определяется текстом, продиктованным Уполномоченным сотрудником Банка.
   
2. 
   Правильным будет считаться то Поручение на Сделку, текст которого произнес Уполномоченный сотрудник Банка и подтвердил Клиент в порядке, установленном в п. 10.6. Регламента. Если текст Поручения на Сделку, по мнению Клиента, повторен Уполномоченным сотрудником Банка неверно, Клиент/Уполномоченный представитель Клиента обязан вновь передать по телефону текст Поручения на Сделку, Уполномоченный сотрудник Банка должен его повторить, а Клиент подтвердить, как указано в п.10.6. Регламента.
   
3. 
   Поручение на Сделку считается принятым после сообщения Уполномоченным сотрудником Банка о принятии данного Поручения.
   
4. 
   Клиент вправе при помощи телефонной связи отменить ранее поданное по телефону Поручение на Сделку, если на момент отмены Поручения на Сделку такое Поручение не исполнено Банком или исполнено частично. Порядок отмены регулирует Раздел 12 Регламента.
   
5. 
   Банк не принимает Поручение на Сделку по телефону в случае, если:
   
   1. 
      не осуществлена процедура идентификации в соответствии с пунктом 10.4 Регламента;
      
   2. 
      текст Поручения на Сделку передан нечетко (невнятно), не названы все необходимые существенные условия Поручения, текст не повторен Уполномоченным сотрудником Банка;
      
   3. 
      получен отказ Клиента/Уполномоченного представителя Клиента от подтверждения текста Поручения на Сделку, произнесенного Уполномоченным сотрудником Банка, или не получено подтверждение со стороны Клиента/Уполномоченного представителя Клиента текста Поручения на Сделку, произнесенного Уполномоченным сотрудником Банка.
      
6. 
   Банк имеет право отказать Клиенту в приеме Поручения на Сделку по телефону по иным основаниям, предусмотренным Регламентом. Банк имеет право отказать Клиенту в приеме Поручения на Сделку без объяснения причин. В указанном случае Клиент вправе подать Поручение на Сделку иными способами, предусмотренными Регламентом.
   
7. 
   Банк составляет сводный Реестр Поручений Клиента на совершение Сделок с ценными бумагами (Далее – Реестр Поручений), содержащий информацию обо всех Поручениях на Сделки, поданных Клиентом посредством телефонной связи (Приложение №15 к Регламенту).
   
8. 
   С 5-го по 10-е число каждого календарного месяца Клиент/Уполномоченный представитель Клиента обязан обратиться в Банк для подписания Реестра Поручений, поданных Клиентом по телефону за период с 16-го числа предыдущего месяца до конца месяца.
   
9. 
   С 20-го по 25-е число каждого календарного месяца Клиент/Уполномоченный представитель Клиента обязан обратиться в Банк для подписания Реестра Поручений, поданных Клиентом по телефону за период с 1-го числа по 15-е число текущего месяца.
   
10. 
    Реестр Поручений после подписания Клиентом или Уполномоченным представителем Клиента рассматривается Сторонами, как оригинал сводного Поручения на все указанные в нем Сделки, оформленного на бумажном носителе.
    
11. 
    В случае неподписания Клиентом Реестра Поручений в срок, предусмотренный в п.п. 10.13, 10.14 Регламента, Банк имеет право в одностороннем порядке приостановить прием от Клиента любых Поручений, предусмотренных Регламентом, до момента предоставления Клиентом в Банк подписанного Реестра Поручений.
    
12. 
    Поручение Банку, подготовленное в виде оригинала письменного документа, на перевод/вывод денежных средств, должно соответствовать форме, установленной в Приложении №10.
    
13. 
    Поручение Банку, подготовленное в виде оригинала письменного документа, на перевод/вывод ценных бумаг, должны соответствовать форме, установленной в Условиях Депозитария.
    
14. 
    Поручение Клиента, передаваемое в электронном виде, оформляется в порядке, предусмотренном Правилами по использованию Системы QUIK или иной согласованной сторонами СЭД.
    
15. 
    Все Поручения, поданные на бумажном носителе, должны быть подписаны Клиентом или его Уполномоченным представителем.
    
16. 
    Поручение Клиента – физического лица, поданное на бумажном носителе, должно быть подписано Клиентом, либо представителем Клиента, действующим на основании нотариально удостоверенной доверенности.
    
17. 
    Поручение Клиента – юридического лица, поданное на бумажном носителе, должно быть подписано лицами, уполномоченными, в том числе доверенностью, на совершение действий в рамках Договора, и скреплено печатью юридического лица (при наличие), или Уполномоченным представителем юридического лица, обладающим правом подписи Поручения, закрепленным в доверенности.
    
18. 
    Банк не принимает к исполнению Поручения в следующих случаях:
    
    1. 
       если Поручение оформлено ненадлежащим образом;
       
    2. 
       при возникновении у Банка сомнений в соответствии подписей и/или оттиска печати подписям и оттиску печати Клиента или его Уполномоченного представителя, содержащимся в Карточке с образцами подписей и оттиска печати и/или в доверенности на совершение действий в рамках Договора;
       
    3. 
       если денежные средства или ценные бумаги, в отношении которых дается Поручение, обременены обязательствами по ранее поданным Поручениям Клиента или по иным обстоятельствам и исполнение Поручения приведет к нарушению данных обязательств;
       
    4. 
       если Клиент не обеспечил наличие денежных средств и/или ценных бумаг, с учетом Прав требования и Обязательств Клиента по Сделкам Т+ и Сделкам РЕПО, для надлежащего исполнения Банком Поручения, включая уплату комиссионного вознаграждения Банку и расходов Банка, предусмотренных Регламентом.
       
19. 
    Вне зависимости от наступления случаев, указанных в п. 10.23. выше, Банк оставляет за собой безусловное право отказать в приеме Поручения Клиента и/или Поручения на совершение Сделки РЕПО без объяснения причин.
    
20. 
    Если для исполнения Поручения Клиента у Банка возникнет необходимость получить от него документы, необходимые для выполнения этого Поручения, включая документы, необходимые для осуществления валютного контроля, соответствующую доверенность на имя Банка или указанного им лица на право совершения соответствующих юридических и фактических действий, то Клиент будет обязан предоставить такие документы в разумный срок. Банк вправе не исполнять Поручения Клиента до предоставления всех необходимых документов.
    
21. 
    Виды и условия (реквизиты) Поручений.
    
    1. 
       В зависимости от вида Сделки Клиент подает Банку соответствующие Поручения:
       
       1. 
          Рыночные Поручения
          
          1. 
             купить по текущей цене предложения;
             
          2. 
             продать по текущей цене спроса.
             
       2. 
          Лимитированные Поручения:
          
          1. 
             купить/продать по цене не выше определенной Поручением/не ниже определенной Поручением
             
          2. 
             купить в РЕПО /продать в РЕПО.
             
       3. 
          Стоп-лимитированные Поручения (в случае подачи Поручения по Системе QUIK): купить/продать по фиксированной цене при условии, что цена в ТС достигла определенного значения.
          
    2. 
       Поручение на покупку/продажу ценных бумаг должно содержать следующие условия (реквизиты):
       
       1. 
          наименование (ФИО) Клиента;
          
       2. 
          дата и время Поручения (при подаче на бумажном носителе);
          
       3. 
          номер Поручения, присвоенный Клиентом (при подаче на бумажном носителе);
          
       4. 
          уникальный код Клиента, присвоенный Банком;
          
       5. 
          номер Договора, в рамках которого направляется Поручение;
          
       6. 
          вид Сделки (покупка/продажа);
          
       7. 
          срок действия Поручения;
          
       8. 
          вид, категория (тип), выпуск, транш, серия Ценной бумаги;
          
       9. 
          наименование эмитента Ценной бумаги;
          
       10. 
           количество ценных бумаг или однозначные условия его определения;
           
       11. 
           цена одной ценной бумаги или однозначные условия ее определения;
           
       12. 
           поручение клиента может содержать и дополнительную информацию или условия;
           
       13. 
           подпись Клиента или Уполномоченного представителя Клиента (при подаче на бумажном носителе).
           
    3. 
       Поручение на совершение Сделки РЕПО должно содержать следующие условия (реквизиты):
       
       1. 
          наименование (ФИО) Клиента;
          
       2. 
          дата и время Поручения (при подаче на бумажном носителе);
          
       3. 
          номер Поручения, присвоенный Клиентом (при подаче на бумажном носителе);
          
       4. 
          Уникальный код Клиента, присвоенный Банком;
          
       5. 
          номер Договора, в рамках которого направляется Поручение;
          
       6. 
          вид первой части Сделки РЕПО (тип контракта: покупка/продажа);
          
       7. 
          срок действия Поручения;
          
       8. 
          вид, категория (тип), выпуск, транш, серия Ценной бумаги;
          
       9. 
          наименование эмитента Ценной бумаги,
          
       10. 
           срок РЕПО;
           
       11. 
           количество ценных бумаг или однозначные условия его определения;
           
       12. 
           цена одной ценной бумаги или однозначные условия ее определения;
           
       13. 
           ставка привлечения/размещения денежных средств по Сделке РЕПО (не выше/не ниже);
           
       14. 
           поручение клиента может содержать и дополнительную информацию или условия;
           
       15. 
           подпись Клиента или Уполномоченного представителя Клиента (при подаче на бумажном носителе).
           
    4. 
       Поручение на перевод (вывод) денежных средств, поданное на бумажном носителе, должно содержать следующие условия (реквизиты):
       
       1. 
          номер Поручения;
          
       2. 
          дата Поручения;
          
       3. 
          наименование (ФИО) Клиента;
          
       4. 
          Уникальный код Клиента, присвоенный Банком;
          
       5. 
          номер Договора;
          
       6. 
          срок действия Поручения (но не менее 5 (Пяти) Рабочих дней);
          
       7. 
          номер Брокерского счета Клиента;
          
       8. 
          сумма денежных средств, подлежащая переводу (выводу);
          
       9. 
          реквизиты, по которым должны быть переведены денежные средства;
          
       10. 
           дополнительные условия, если имеются;
           
       11. 
           подпись Клиента или Уполномоченного представителя Клиента.