Права и обязанности Сторон по Договору
Клиент имеет право:
Поручать Банку совершать Сделки на условиях, указываемых в Поручениях;
Отменять ранее поданные Поручения, в порядке, установленном Регламентом;
Получать Отчеты Банка в порядке, установленном Регламентом, в том числе:
требовать и получать документы и информацию, предоставление которых предусмотрено законодательством о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг;
Требовать возврата денежных средств и ценных бумаг, учтенных на Инвестиционном счете Клиента, или передачи данных денежных средств и ценных бумаг другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, с которым Клиент заключил новый договор о ведении индивидуального инвестиционного счета;
Клиенты – брокеры, а также Доверительные управляющие (управляющие) вправе подавать сводные Поручения от своих Клиентов. При этом учитывается, что объединению в одно сводное Поручение могут подлежать Поручения, совпадающие по всем условиям Сделки. Клиенты - брокеры и Доверительные управляющие (управляющие) несут ответственность за законность и обоснованность объединения Поручений своих Клиентов.
Банк имеет право:
Во исполнение Поручений Клиента заключать с Контрагентами от своего имени или от имени Клиента гражданско-правовые Сделки, предусмотренные законодательством Российской Федерации;
Исполнять Поручения Клиента путем привлечения к его исполнению других профессиональных участников рынка ценных бумаг (Брокеров Банка);
Исполнять Поручения Клиента на Сделку на внебиржевом рынке путем их объединения с Поручениями других Клиентов, которые заключили Договор с Банком в порядке, предусмотренном Регламентом, в случае совпадения всех условий Сделки и с учетом субъектного состава;
Отказать в приеме к исполнению Поручений Клиента в случаях, установленных п.10.23. и п. 10.24. настоящего Регламента, а также вправе не выполнять Поручения Клиента (с обязательным своевременным уведомлением об этом Клиента) в случае, если выполнение Поручения Клиента очевидно приведет к нарушению действующего законодательства, базовых, а также внутренних стандартов СРО НФА;
Без дополнительного Поручения на перевод денежных средств Клиента осуществлять по Брокерскому счету Клиента операции по зачислению/списанию денежных средств:
зачисление денежных средств, поступающих от продажи ценных бумаг Клиента;
зачисление денежных средств, поступающих в виде платежей по ценным бумагам (дивиденды, процентные платежи и т.д.) Клиента;
списание денежных средств, подлежащих уплате за приобретенные Клиентом ценные бумаги;
списание денежных средств, подлежащих уплате Банку за оказанные им услуги, в размере и сроки, закрепленные Регламентом и Тарифами;
списание денежных средств, подлежащих уплате Банку в качестве возмещения расходов, понесенных Банком при выполнении Поручений Клиента, в размере и сроки, закрепленные Регламентом;
списание денежных средств в пределах обязательств Клиента по налогам, предусмотренным законодательством Российской Федерации, в случаях, по которым Банк является налоговым агентом;
списание сумм установленных сборов, комиссий, начисленных Клиенту штрафов и пеней, взимаемых в соответствии с Правилами ТС и Регламентом.
Удерживать из денежных средств Клиента, направленных на совершение Сделок или полученных Банком для Клиента от продажи ценных бумаг и/или иных Сделок, сумму своего комиссионного вознаграждения, а также суммы расходов Банка, возникших при исполнении Договора, в том числе, связанных с удержанием с Банка ТС, клиринговыми организациями, депозитариями, регистраторами своих комиссий и/или расходов, суммы налога в соответствии с законодательством Российской Федерации, платежи, предусмотренные Правилами по использованию Системы QUIK, иных комиссий и расходов, предусмотренных Регламентом;
Устанавливать минимальный остаток денежных средств на Брокерском счете;
Не принимать Поручение Клиента к исполнению в случае неисполнения последним обязательств, установленных Договором, в том числе, в случае отсутствия достаточных для исполнения Поручения (включая уплату Банку комиссионного вознаграждения и компенсации расходов, предусмотренных Регламентом) денежных средств и ценных бумаг, с учетом Прав требования и Обязательств Клиента по Сделкам Т+.
Не принимать Поручение Клиента к исполнению в случае, если при открытии Инвестиционного счета Клиент в течение одного месяца с момента заключения Договора не предоставил документы, свидетельствующие о прекращении договора на ведение индивидуального инвестиционного счета с иным профессиональным участником рынка ценных бумаг (при условии что такой договор действовал на момент заключения Договора);
При исполнении Поручений Клиента удерживать суммы комиссионного вознаграждения и расходов, произведенных Банком при исполнении Договора;
Отказать в исполнении Поручений Клиента в случае несоблюдения Клиентом требований законодательства Российской Федерации о порядке совершения валютных операций, в том числе требований о предоставлении в Банк документов, установленных валютным законодательством Российской Федерации;
Возвратить на счет, указанный в анкете Клиента, денежные средства, излишне зачисленные на Инвестиционный счет Клиента, если сумма зачислений на Инвестиционный счет превысит максимальную совокупную сумму денежных средств, которые могут быть переданы на Инвестиционный счет Клиента в течение календарного года;
Требовать от Клиента предъявления документов, подтверждающих соблюдение последним требований валютного законодательства в случае совершения Сделки, являющейся валютной операцией;
Исполнять Поручения путем заключения одной или нескольких Сделок;
Оказывать услуги, сопутствующие брокерской деятельности, в том числе связанные с реализацией Банком прав и исполнением обязанностей по Сделкам, заключенным в интересах Клиентов. Под сопутствующими услугами Банка могут пониматься депозитарные услуги Банка, как профессионального участника рынка ценных бумаг – Депозитария, осуществляемые Депозитарием в соответствии с Условиями Депозитария;
Отказать в Сделке по приобретению иностранных ценных бумаг, если Клиентом не подписана Декларация о рисках (Приложение №4 к Регламенту);
Отказать Клиенту – владельцу Инвестиционного счета в Сделке по приобретению ценных бумаг, учет которых на Инвестиционном счете запрещен;
Осуществлять действия по признанию Клиентов квалифицированными инвесторами в установленном порядке;
Принимать к исполнению Поручения Клиента на Сделки с ценными бумагами, предназначенные для Квалифицированных инвесторов только при условии, что Клиент является Квалифицированным инвестором;
Банк отказывает в проведении операций с финансовыми инструментами для Квалифицированных инвесторов, в случае отсутствия признания Клиента Квалифицированным инвестором;
Совершать Сделки, одновременно являясь брокером (коммерческим представителем) разных сторон в Сделке, в том числе не являющихся предпринимателями;
Запрашивать у Клиентов сведения об их финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций, которые могут помочь в правильном и своевременном исполнении обязательств перед Клиентами;
Самостоятельно определять режим совершения Сделок, если в Поручении на исполнение Сделки не указана соответствующая информация.
Уведомлять Клиента о необходимости внесения Клиентом денежных средств или ценных бумаг для должного исполнения Банком обязательств по Сделке РЕПО, в соответствии с процедурой, установленной Приложением № 8.1 к Регламенту;
Досрочно прекратить Сделки РЕПО, заключенные на основании Поручения Клиента, в соответствии с процедурой, установленной Приложением № 8.1 к Регламенту.
Указанные в настоящем разделе Регламента услуги Банка не являются исчерпывающими. Банк вправе осуществлять в интересах и по согласованию с Клиентами иные юридические и фактические действия.
Клиент обязан соблюдать все условия Договора и, в том числе:
обеспечить достаточность денежных средств и ценных бумаг (с учетом Прав требования и Обязательств Клиента по Сделкам Т+) для надлежащего исполнения Банком Поручений Клиента, включая исполнение Банком всех обязательств и проведение всех расчетов по Сделке РЕПО, оплату любых расходов и налогов, возникающих при осуществлении Сделок и операций с ценными бумагами, в том числе по тарифам ТС, и вознаграждения Банка;
выступая Доверительным управляющим (управляющим), согласовывать с соответствующим специализированным депозитарием, в порядке и в случаях, установленных законодательством Российской Федерации, все Сделки с ценными бумагами, совершаемые по Договору в интересах учредителей управления паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов, а также в иных случаях доверительного управления, предусматривающих такое согласование;
обеспечить представление всех необходимых Поручений (распоряжений) другим профессиональным участникам рынка ценных бумаг для исполнения Банком Сделки, которая требует осуществления действий непосредственно Клиентом, подавшим Поручение, и/или другим профессиональным участником рынка ценных бумаг, с которым у Банка отсутствуют договорные отношения;
рассматривать Отчеты Банка и в случае наличия возражений (претензий) по Отчетам представлять Банку свои возражения (претензии) в порядке и сроки, установленные Регламентом;
предоставлять Банку по его требованию доверенности, необходимые для исполнения Банком Поручений Клиента;
не передавать, раскрывать иным способом пароль (кодовую таблицу) третьим лицам. Хранить пароль (кодовую таблицу) в месте, недоступном для третьих лиц;
не пересылать информацию, содержащую пароль (сведения из кодовой таблицы), по электронной почте;
информировать Банк по телефону, указанному в Уведомлении Клиента для подачи Поручений на Сделку, о наличии у Клиента сведений, позволяющих предполагать компрометацию пароля (содержания кодовой таблицы);
не реже одного раза в 10 (десять) дней посещать Банк, либо официальный сайт Банка с целью своевременного ознакомления с изменениями и дополнениями Регламента;
в случае если Сделка, заключаемая по Поручению Клиента, рассматривается как валютная операция, соблюдать требования валютного законодательства Российской Федерации по открытию и использованию специальных разделов Счета депо, специальных брокерских и/или банковских счетов, оформлению документов, являющихся основанием для списания денежных средств с этих счетов для их зачисления на Брокерский счет, соблюдать требования по резервированию денежных средств, в случае установления таковых;
соблюдать запреты на неправомерное использование инсайдерской информации и манипулирование рынком, предусмотренные законодательством1 Российской Федерации, для чего Клиент обязан:
не совершать действия, в том числе при подаче Банку Поручений на Сделку, направленные на неправомерное использование инсайдерской информации и манипулирование рынком в совершаемых им действиях,;
незамедлительно уведомить Банк о получении Клиентом доступа к инсайдерской информации Банка (получении инсайдерской информации), об иных обстоятельствах, наступление которых влечет за собой обязанность Банка по включению Клиента в список инсайдеров или исключения Клиента из него;
обеспечить наличие в сведениях и документах, которые Клиент передает Банку и которые являются инсайдерской информацией или содержат ее, прямого указания на то, что соответствующие сведения и/или документы являются инсайдерской информацией или содержат ее;
по запросу Банка предоставить письменные объяснения и любую иную информацию и документы, необходимые для предупреждения, выявления и пресечения неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком, в частности, для проверки любой Сделки, совершение которой поручено Клиентом Банку, на предмет наличия признаков неправомерного использования инсайдерской информации и манипулирования рынком. По результатам такой проверки Банк может направить информацию о факте и результате такой проверки в Банк России и организатору торговли на рынке ценных бумаг. Любое лицо, неправомерно использовавшее инсайдерскую информацию и (или) осуществившее манипулирование рынком, несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.
соблюдать ограничение на максимальную совокупную сумму денежных средств, которые могут быть переданы на Инвестиционный счет Клиента в течение календарного года, установленное законодательством о рынке ценных бумаг;
при расторжении договора на ведение Инвестиционного счета, по прошествии не менее трех лет с момента открытия счета, Клиент обязуется предоставить Банку справку из налоговой инспекции о том, что Клиент (налогоплательщик) не пользовался налоговыми вычетами на взносы на ИИС в течение срока существования Инвестиционного счета.
уведомлять Банк о введении в отношении Клиента любой из процедур дела о банкротстве не позднее дня, следующего за днем введения соответствующей процедуры.
Банк обязан соблюдать все условия Договора, в том числе:
Открыть Клиенту Брокерский счет, и/или Инвестиционный счет;
Присвоить Клиенту Уникальный код;
Выдать Клиенту пароль (кодовую таблицу) для подачи Поручений на Сделку по телефону в случае выбора Клиентом данного способа подачи Поручений;
Заключать и совершать Сделки в соответствии с принятыми к исполнению Поручениями;
Направлять в адрес Клиента (предоставлять Клиенту) по письменному запросу Клиента, в случае невозможности исполнения Поручения Клиента на указанных в нем условиях, письменное уведомление о невозможности исполнения Поручения;
Исполнять Поручения на Сделку, принятые от Клиентов, на основе принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов над интересами самого Банка, исполнения Поручений в порядке очередности их поступления;
Выполнять Поручения Клиента на наиболее выгодных условиях для Клиента;
Известить Клиента в случае неисполнения третьим лицом Сделки, заключенной за счет Клиента, о том, что Банк не несет ответственности за действия третьих лиц. Заключение Договора является надлежащим уведомлением об освобождении Банка от указанной выше ответственности;
Предоставлять Клиенту Отчеты в порядке, установленном Регламентом;
Информировать Клиента, в случае получения от него запроса, о текущей ситуации на рынке ценных бумаг;
Перечислить (возвратить) Клиенту денежные средства в порядке и в сроки, предусмотренные Регламентом;
Немедленно уведомлять Клиента о конфликте интересов и предпринимать все необходимые меры для разрешения конфликта интересов в пользу Клиента (Приложение № 6 к Регламенту);
Обеспечить сохранность и отдельный учет денежных средств и ценных бумаг (прав на ценные бумаги) Клиента, поступающих от него/для него в рамках Договора в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации от денежных средств и ценных бумаг (прав на ценные бумаги) Банка и других Клиентов;
По первому требованию Клиента, заявленному по телефону, указанному в Уведомлении Клиента для подачи Поручений на Сделку по телефону, а также в случае наличия собственных сведений, позволяющих предположить утечку (компрометацию) пароля (кодовой таблицы) или нарушение Клиентом правил пользования паролем, незамедлительно приостановить действие текущего пароля (кодовой таблицы) и информировать об этом Клиента наиболее быстрым доступным способом;
Осуществлять, действуя как налоговый агент, исчисление налогооблагаемой базы и удерживать налог с доходов Клиентов в случаях, установленных налоговым законодательством Российской Федерации. Во всех случаях, предусмотренных законодательством, Клиент несет полную ответственность за соблюдение налогового законодательства Российской Федерации;
Производить налогообложение Клиента физического лица по Сделкам (операциям), осуществляемым в рамках Регламента, в соответствии с Налоговым Кодексом Российской Федерации;
Осуществлять расчет суммы налога на доходы физических лиц по операциям с ценными бумагами на российском фондовом рынке, подлежащей уплате Клиентом, ее начисление и списание с Брокерского счета, последующее перечисление в бюджеты соответствующего уровня в сроки и в порядке, установленные налоговым законодательством Российской Федерации;
Учитывать при расчете суммы налога на доходы физических лиц в качестве фактически произведенных расходов только документально подтвержденные расходы Клиента, непосредственно связанные с приобретением ценных бумаг;
Передавать сведения о Клиенте – владельце Инвестиционного счета профессиональному участнику рынка ценных бумаг, с которым такой Клиент заключил новый договор о ведении индивидуального инвестиционного счета, в соответствии с требованиями, установленными законодательством.
|
