Приложение №12
к Регламенту Банка «ВБРР» (АО) по оказанию брокерских услуг
Список документов, предоставляемых Клиентами
при заключении Договора об оказании брокерских услуг2
1. Клиент – физическое лицо предъявляет в Банк документ, удостоверяющий личность.
1.1. Для граждан Российской Федерации документами, удостоверяющими личность физического лица, являются:
- паспорт гражданина Российской Федерации;
- общегражданский заграничный паспорт;
- паспорт моряка;
- удостоверение личности военнослужащего или военный билет;
- временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое органом внутренних дел до оформления паспорта;
- иные документы, признаваемые в соответствии с законодательством Российской Федерации документами, удостоверяющими личность.
1.2. Для иностранных граждан документом, удостоверяющим личность физического лица, является паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность.
Документами, подтверждающими право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации, являются:
- вид на жительство;
- разрешение на временное проживание;
- виза;
- иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации.
1.3. Для лиц без гражданства, если они постоянно проживают на территории Российской Федерации документом, удостоверяющим личность физического лица, является вид на жительство в Российской Федерации.
Для иных лиц без гражданства, документами, удостоверяющими личность физического лица, являются:
- документ, выданный иностранным государством и признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность лица без гражданства;
- разрешение на временное проживание;
- вид на жительство;
- иные документы, предусмотренные федеральными законами или признаваемые в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документов, удостоверяющих личность лица без гражданства.
Для беженцев, документами, удостоверяющими личность физического лица, являются:
- свидетельство о рассмотрении ходатайства о признании лица беженцем, выданное дипломатическим или консульским учреждением Российской Федерации либо постом иммиграционного контроля или территориальным органом федеральной исполнительной власти по миграционной службе;
- удостоверение беженца.
2. Клиент – юридическое лицо (резидент Российской Федерации) предоставляет в Банк следующие документы:
Устав (нотариально удостоверенная копия).
Свидетельство о государственной регистрации (нотариально удостоверенная копия).
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (нотариально удостоверенная копия).
Протокол (выписка из протокола) соответствующего органа управления о назначении (избрании) единоличного исполнительного органа (копия, удостоверенная Вкладчиком).
Доверенности, выданные лицам, которые вправе обмениваться Сообщениями при исполнении Договора, а также которые вправе заключить Договор, в соответствии с выданной доверенностью (оригинал, либо нотариально удостоверенная копия).
Карточка с образцами подписей и оттиска печати (оригинал, либо нотариально удостоверенная, либо, если Клиент является Клиентом Банка по договору банковского счета, удостоверенная Банком).
При наличии изменений в учредительных документах:
тексты изменений (нотариально удостоверенные копии);
свидетельства о регистрации изменений в документах (нотариально удостоверенные копии).
Клиент - Доверительный управляющий, осуществляющий управление средствами инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов также предоставляет сведения (в произвольной письменной форме) о том, с каким специализированным депозитарием у него заключен депозитарный договор.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг, имеющие лицензии ФСФР на осуществление брокерской деятельности, деятельности по управлению ценными бумагами, на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами, предоставляют нотариально заверенные копии соответствующих лицензий.
3. Клиент - юридическое лицо (нерезидент Российской Федерации), предоставляет:
Легализованные (путем консульской легализации либо апостилированные) документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, где создано это юридическое лицо, в частности, учредительные документы и документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица.
Свидетельство об аккредитации и внесении в государственный реестр филиала (представительства), выдаваемого Уполномоченными органами Российской Федерации (нотариально удостоверенная копия).
Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (при наличии) (нотариально удостоверенная копия).
Документ, подтверждающий избрание (назначение) на должность лица, имеющего право действовать без доверенности от имени юридического лица.
Доверенности, выданные лицам, которые вправе обмениваться Сообщениями при исполнении Договора, а также которые вправе заключить Договор, в соответствии с выданной доверенностью (оригинал, либо нотариально удостоверенная копия).
Карточка с образцами подписей и оттиска печати (оригинал, либо нотариально удостоверенная, либо, если Клиент является Клиентом Банка по договору банковского счета, удостоверенная Банком).
Приложение №13
к Регламенту Банка «ВБРР» (АО) по оказанию брокерских услуг
ЗАЯВЛЕНИЕ О РАСТОРЖЕНИИ ДОГОВОРА
ОБ ОКАЗАНИИ БРОКЕРСКИХ УСЛУГ
12.Номер Договора об оказании брокерских услуг № _____________________________________
Дата заключения Договора об оказании брокерских услуг «_____» ___________________ 20____ г.
Дата составления Заявления | 13.«_____» ____________________ 20____ г. | Клиент (полное наименование для юридических лиц / Ф.И.О. для физических лиц): | 14. |
Настоящим уведомляю о расторжении Договора об оказании брокерских услуг
№ ______________________________ от «_____» __________ 20___ г. с Акционерным обществом «Всероссийский банк развития регионов» на условиях, содержащихся в «Регламенте Акционерного общества «Всероссийский банк развития регионов» по оказанию брокерских услуг».
Прошу направить информацию обо мне и индивидуальном инвестиционном счете, открытом на мое имя, в _______________________________________________ в сроки и в порядке, определенном
(указать наименование профессионального участника рынка ценных бумаг)
законодательством.
Финансовых и иных претензий к Банку «ВБРР» (АО) не имею.
От Клиента:
|
Должность
(заполняется Клиентом – юридическим лицом)
|
|
Ф.И.О.
|
|
Действующий (ая) на основании
|
|
Подпись
МП
(проставляется Клиентом – юридическим лицом)
|
|
Ф.И.О., должность Уполномоченного сотрудника Банка
___________________ /_________________________ / ___________________________
Дата «______»________________201___г.
Приложение №14
к Регламенту Банка «ВБРР» (АО) по оказанию брокерских услуг
ЗАЯВЛЕНИЕ О ВЫДАЧЕ/БЛОКИРОВКЕ ПАРОЛЯ
15.Номер Договора об оказании брокерских услуг № _____________________________________
Дата заключения Договора об оказании брокерских услуг «_____» ___________________ 20____ г.
Дата составления Заявления
| 16.«_____» ____________________ 20____ г. |
Клиент
(полное наименование для юридических лиц / Ф.И.О. для физических лиц):
| 17. |
Настоящим прошу выдать пароль (кодовую таблицу) для подачи Поручений на Сделку при помощи телефонной связи взамен пароля (кодовой таблицы):
утерянного
скомпрометированного
с истекшим сроком действия
Отметка Клиента о получении пароля (кодовой таблицы) для подачи Поручений на Сделку при помощи телефонной связи:
Клиент:
__________________________________________________________________/____________________________/
Ф.И.О. полностью, (подпись)
должность для представителей юридических лиц
«_______» ______________ 201_____г.
Настоящим прошу заблокировать пароль (кодовую таблицу) для подачи Поручений на Сделку в связи с отказом от услуги по подаче Поручений на Сделку при помощи телефонной связи
Клиент:
__________________________________________________________________/____________________________/
Ф.И.О. полностью, (подпись)
должность для представителей юридических лиц
«_______» ______________ 201_____г.
___________________________________________________________________________________________________
Ф.И.О., должность Уполномоченного сотрудника Банка
___________________ /_________________________ / ___________________________
Дата «______»________________201___г.
Приложение №15
к Регламенту Банка «ВБРР» (АО) по оказанию брокерских услуг
18.РЕЕСТР ПОРУЧЕНИЙ, ПОДАННЫХ ПО ТЕЛЕФОНУ, 19.НА СОВЕРШЕНИЕ СДЕЛОК С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Отчетный период с «___» ________________201__г.
по «___»________________201__ г.
Клиент ___________________________________________________________________________
Уникальный код Клиента _________________________________________
Договор № _______________________________________________________
№ п/п
|
Дата и время подачи Поручения
|
Вид, категория (тип), выпуск, транш, серия ценной бумаги
|
Эмитент
|
Вид Сделки, (покупка, продажа, РЕПО)
|
Количество ценных бумаг, (шт.)
|
Цена одной ценной бумаги, (руб.)
|
Сумма Поручения, (руб.)
|
Для Операций РЕПО
|
Цена
(%)
|
Срок
(дней)
|
Ставка
(%)
|
Контрагент
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Клиент:
__________________________________________________________ _______________ __________
Ф.И.О. полностью, должность для представителей (подпись) (дата)
юридических лиц
Реестр составлен Банком:
Время ________________ Дата «______»________________201__г.
Подпись Уполномоченного сотрудника Банка ________________ /_____________________ /
|
