Регламент банка «вбрр»

Исполнение Поручений Клиента

1. 
   Принятое к исполнению Поручение Клиента подлежит исполнению Банком на условиях, в нем указанных, в соответствии с Регламентом.
   
2. 
   Срок исполнения Поручения на Сделку. Исполнение Сделки.
   
   1. 
      Поручения на Сделку, переданные Клиентом в Банк по телефону, а также в виде ЭД с использованием Системы QUIK или иной СЭД, по согласованию с Банком, действуют до конца Торговой сессии, в течение которой такие Поручения были приняты Банком.
      
   2. 
      Срок действия Поручений на Сделку, переданных Клиентом в Банк в виде оригиналов на бумажном носителе (Приложения №7, №8 к Регламенту), не может превышать 1 рабочий день.
      

1. 
   Банк имеет право отказать Клиенту в принятии Поручения на Сделку, переданного Клиентом в Банк в виде оригинала на бумажном носителе после 18 часов 00 минут.
   
2. 
   Поручения на Сделку, переданные Клиентом в Банк по телефону или с использованием Системы QUIK (в соответствии с Правилами использования Системы QUIK) или иной СЭД, по согласованию с Банком, принимаются к исполнению в случае их получения в течение Торговой сессии.
   
3. 
   Сделка, заключенная по Поручению Клиента, будет считаться исполненной с момента исполнения Банком и Контрагентом по Сделке всех своих обязательств, предусмотренных Сделкой.
   
4. 
   Обязательство Банка перед Клиентом по покупке ценных бумаг, будет считаться исполненным с момента осуществления приходной записи по Счету депо Клиента в Депозитарии, за исключением случаев, указанных в п. 11.5. Регламента.
   
5. 
   Обязательство Клиента перед Банком по наделению последнего денежными средствами для исполнения Поручения на покупку ценных бумаг будет считаться исполненным с момента поступления денежных средств на Брокерский счет и/или Инвестиционный счет.
   
6. 
   Обязательство Банка перед Клиентом по продаже ценных бумаг по Поручению Клиента будет считаться исполненным с момента осуществления списания по Счету депо Клиента в Депозитарии/Внешнем депозитарии, либо по счету Клиента в реестре Владельцев ценных бумаг.
   

1. 
   Обязательство Банка перед Клиентом по получению денежных средств от Контрагента, причитающихся Клиенту от продажи ценных бумаг, будет считаться исполненным с момента поступления указанных денежных средств на Брокерский счет и/или Инвестиционный счет. Данное обязательство не распространяется на расчеты по таким Сделкам, для проведения которых Клиент определил Контрагента по Сделке самостоятельно.
   
1. 
   Порядок исполнения Поручений на Сделку.
   
   1. 
      Все Поручения на Сделку исполняются в порядке их поступления от Клиентов. При этом Поручения на Сделку, поступившие до начала Торговой сессии, считаются поступившими одновременно.
      
   2. 
      В случае если в начале Торговой сессии Биржи имеют место значительные колебания цен, сопровождаемые значительным (более 10%) спрэдом (разницей) между ценами спроса и предложения, то Банк вправе задержать начало исполнения Рыночных Поручений на период до 30 (Тридцати) минут, если только Клиент не настаивает на их немедленном исполнении.
      
   3. 
      Рыночные Поручения на Сделку исполняются Банком по наилучшей цене, доступной для Банка в ТС, в момент времени, когда наступила очередь выполнения этого Поручения. Наилучшей доступной Банку ценой считается цена наилучшей на данный момент встречной заявки в ТС.
      
   4. 
      Допускается исполнение Рыночного Поручения на Сделку по частям в ходе одной Торговой сессии.
      
   5. 
      Стоп-лимитированные Поручения, поданные по Системе QUIK, исполняются в порядке, предусмотренном для лимитированных Поручений «по цене исполнения», только после достижения текущей ценой, складывающейся в ТС «цены условия» указанной в стоп-лимитированном Поручении.
      
   6. 
      Поручение Клиента на Сделку может быть исполнено путем заключения одной или нескольких Сделок, Поручение Клиента на Сделку на внебиржевом рынке может быть исполнено путем объединения с Поручениями других Клиентов в случаях, определенных Регламентом.
      
   7. 
      Банк вправе исполнить Поручение Клиента на Сделку частично, в зависимости от спроса и предложения на рынке ценных бумаг.
      
   8. 
      Клиент может потребовать исполнить Поручение на Сделку исключительно в полном объеме. Если такое Поручение передано на бумажном носителе, то Клиент указывает это обстоятельство в разделе «Дополнительные условия». Если такое Поручение передано Клиентом посредством телефонной связи, то Клиент указывает это обстоятельство в устной форме по телефону.
      
   9. 
      При исполнении Поручения Банк вправе самостоятельно в интересах Клиента изменить место заключения Сделки (ТС или внебиржевой рынок), если такое исполнение Сделки будет более выгодным для Клиента. При этом Банк не вправе отступать от указаний Клиента, если в Поручении в разделе «Дополнительные условия» Клиентом будет указано «Исключительно в _________________(указывается соответствующее место заключения Сделки)».
      
2. 
   Исполнение Поручений Клиента на совершение Сделки РЕПО.
   
   1. 
      Исполнение Поручения Клиента на совершение Сделки РЕПО происходит с учетом особенностей, предусмотренных в Приложении № 8.1 Регламента.
      
3. 
   Особенности исполнения Поручений Клиентов – Доверительных управляющих (управляющих) при заключении Сделок с ценными бумагами, права на которые учитываются в специализированных депозитариях, при условии регистрации перехода права собственности на ценные бумаги в других депозитариях или в реестре Владельцев ценных бумаг.
   
   1. 
      При заключении Сделок с ценными бумагами, права на которые учитываются в специализированных депозитариях, а регистрация перехода права собственности на такие ценные бумаги при заключении Сделки осуществляется в другом депозитарии или в реестре Владельцев ценных бумаг, Клиент – Доверительный управляющий (управляющий) обязуется совершить все необходимые действия, связанные с подачей специализированным депозитарием поручений (распоряжений) на прием ценных бумаг на счет номинального держателя (на списание со счета номинального держателя) специализированного депозитария, открытый(ого) во Внешнем депозитарии (в реестре у регистратора), осуществляющем регистрацию перехода права собственности на ценные бумаги.
      
   2. 
      Для этого Клиент – Доверительный управляющий (управляющий) обязуется подать соответствующее поручение (распоряжение) в специализированный депозитарий для подачи последним поручения (распоряжения) в депозитарий (регистратору), осуществляющий регистрацию перехода права собственности на ценные бумаги. Такое поручение (распоряжение) должно быть подано Клиентом в срок, определенный договором с Контрагентом и указанный в уведомлении Банка о заключении Сделки и о необходимости совершения соответствующих действий специализированным депозитарием.
      
   3. 
      Клиент является ответственным за действия специализированного депозитария. В случае если Сделка не может быть исполнена в сроки, установленные Банком и Контрагентом при ее заключении, по причине несовершения Клиентом и/или специализированным депозитарием необходимых для ее надлежащего исполнения действий, Клиент несет ответственность перед Банком и возмещает последнему убытки, в том числе суммы неустоек и убытков, взыскиваемых с Банка Контрагентом, в связи с нарушением условий Сделки.
      
   4. 
      При заключении Сделок в порядке, определенном настоящим пунктом Регламента, Банк будет считаться исполнившим свое обязательство перед Клиентом по покупке Ценных бумаг с момента осуществления приходной записи по Счету депо номинального держателя – специализированного депозитария во Внешнем депозитарии, который осуществляет регистрацию перехода права собственности, либо по счету номинального держателя – специализированного депозитария в реестре Владельцев Ценных бумаг, если регистрация перехода права собственности осуществляется в реестре. При этом Сделка с Контрагентом, заключенная во исполнение Поручения Клиента на покупку Ценных бумаг, будет считаться исполненной с момента исполнения Банком и Контрагентом всех своих обязательств по Сделке друг перед другом.
      
   5. 
      При заключении Сделок в порядке, определенном настоящим пунктом Регламента, Банк будет считаться исполнившим свое обязательство перед Клиентом по продаже Ценных бумаг с момента осуществления приходной записи по Счету депо лица, указанного Контрагентом по Сделке в качестве получателя Ценных бумаг во Внешнем депозитарии, который осуществляет регистрацию перехода права собственности, либо по его у счету в реестре, если регистрация перехода права собственности осуществляется в реестре. При этом Сделка с Контрагентом, заключенная во исполнение Поручения Клиента на продажу Ценных бумаг, будет считаться исполненной с момента исполнения Банком и Контрагентом всех своих обязательств по Сделке друг перед другом.
      
   6. 
      Учитывая, что Сделки, определенные п. 11.5. Регламента, налагают на Банк дополнительную ответственность перед Контрагентом по Сделке за действия, которые должен совершить непосредственно Клиент для ее исполнения, Банк вправе по своему усмотрению отказать в исполнении Поручения Клиента на совершение такой Сделки, уведомив о таком отказе Клиента не позднее Рабочего дня, следующего за днем получения Поручения.
      
4. 
   Также Банк вправе потребовать от Клиента письменное согласие специализированного депозитария на совершение таких Сделок, в том числе в случае, если исполнение Сделки будет осуществлено без участия специализированного депозитария в регистрации перехода права собственности на ценные бумаги при исполнении Сделки между ее сторонами (Банком и Контрагентом).
   

1. 
   В случае регистрации перехода права собственности на ценные бумаги в специализированном депозитарии, обязательство Банка перед Клиентом:
   
   1. 
      по покупке ценных бумаг по Поручению Клиента будет считаться исполненным с момента осуществления приходной записи по Счету депо Клиента в специализированном депозитарии;
      
   2. 
      по продаже ценных бумаг по Поручению Клиента будет считаться исполненным с момента списания по Счету депо Клиента в специализированном депозитарии.
      

7. 
   Наделение Банка денежными средствами, необходимыми для исполнения Сделок.
   
   1. 
      Наделение Банка денежными средствами может осуществляться путем перечисления Клиентом денежных средств на Брокерский счет и/или Инвестиционный счет в безналичном порядке.
      
   2. 
      Наделение Банка денежными средствами может осуществляться путем предоставления Банку права списания без дополнительных распоряжений Клиента с Брокерского счета Клиента, открытого в Банке, сумм Сделок, заключаемых по Поручениям Клиента, а также сумм комиссий и сборов.
      
   3. 
      Если пополнение Брокерского счета производится Клиентом не позднее 16.00 текущего Рабочего дня (дня Т), то данные денежные средства Клиент может использовать для заключения Сделок в рамках Договора в день Т.
      
   4. 
      Если пополнение Брокерского счета производится Клиентом после 16.00 текущего Рабочего дня (дня Т), то данные денежные средства Клиент может использовать для заключения Сделок в рамках Договора, начиная со следующего рабочего дня.
      
   5. 
      При приеме Поручений на покупку ценных бумаг Банк также учитывает Права требования Клиента по поставке денежных средств по заключенным Сделкам Т+.
      
   6. 
      При ведении Инвестиционного счета Клиента Банк обязуется соблюдать ограничения в отношении совокупной суммы денежных средств, которую Клиент может зачислить на Инвестиционный счет в течение календарного года.
      
   7. 
      При открытии отдельного Торгового счета, при подаче Клиентом Поручения на совершение сделки продажи ценных бумаг, Клиент обязан обеспечить наличие денежных средств, необходимых для уплаты биржевой комиссии в день заключения сделки.
      
8. 
   При наличии необходимого количества денежных средств для исполнения Сделки по Поручению Клиента на Брокерском счете Клиента дополнительных Поручений, либо совершения иных действий от Клиента не требуется, Банк самостоятельно списывает с Брокерского счета денежные средства для исполнения Сделки. При отсутствии необходимых денежных средств на Брокерском счете Банк реализует право списания без дополнительных распоряжений Клиента (предварительный акцепт) денежных средств с Банковского счета Клиента, открытого в Банке.
   
9. 
   Резервирование ценных бумаг Клиента для исполнения Сделок.
   
   1. 
      За исключением случаев, указанных в п. 11.5. Регламента, передача Клиентом Банку ценных бумаг для исполнения Сделок может осуществляться путем самостоятельного зачисления (перевода) ценных бумаг для исполнения Сделки на Торговый раздел Счета депо в Депозитарии.
      
   2. 
      Если иное не согласовано в Соглашении к Договору, Клиент, до направления Банку каких–либо Поручений на продажу ценных бумаг, должен обеспечить наличие этих ценных бумаг в количестве, необходимом для исполнения Сделки. Для этого Клиент осуществляет зачисление (перевод) ценных бумаг, планируемых им для продажи, на Торговый раздел Счета депо, открытый в Депозитарии. При приеме Поручений на продажу ценных бумаг Банк также учитывает Права требования Клиента по поставке ценных бумаг по заключенным Сделкам Т+.
      
   3. 
      В случаях, предусмотренных п. 11.5. Регламента, Клиент должен обеспечить наличие этих ценных бумаг в количестве, необходимом для исполнения Сделки, на Счете депо номинального держателя - специализированного депозитария, открытого во Внешнем депозитарии (в реестре у регистратора), осуществляющем регистрацию перехода права собственности на ценные бумаги.
      
   4. 
      В случае (зачисления (перевода) ценных бумаг на Торговый раздел Счета депо Клиента, открытый в Депозитарии Банка, Клиент направляет в Депозитарий соответствующее Поручение на зачисление ценных бумаг по форме и в порядке, которые установлены действующими Условиями Депозитария.
      
10. 
    Порядок ведения расчетов по операциям Клиента.
    
    1. 
       Все денежные расчеты по Сделкам, заключенным во исполнение Поручений Клиента, в том числе по результатам клиринговой сессии ТС, производятся исключительно за счет денежных средств на Брокерском счете.
       
    2. 
       С момента заключения Банком Сделки на покупку ценных бумаг во исполнение Поручения Клиента и до момента списания с Брокерского счета средств в оплату этих ценных бумаг, Банк вправе блокировать на Брокерском счете денежные средства, подлежащие списанию во исполнение заключенной Сделки, с учетом Прав требования и Обязательств, принятых Клиентом, по Сделкам Т+.
       
    3. 
       Блокирование денежных средств Клиента на Брокерском счете означает, что Банк не исполняет Поручения на перевод (вывод) денежных средств или иные Поручения, если исполнение таких Поручений сделает невозможным надлежащее исполнение обязательств по заключенной Сделке.
       
    4. 
       Зачисление денежных средств, полученных от продажи Ценных бумаг, на Брокерский счет и/или Инвестиционный счет производится Банком непосредственно в день поступления средств на счет Банка, открытый в расчетной организации, осуществляющей денежные расчеты по Сделкам в ТС, по внебиржевым Сделкам – в соответствии с условиями каждой конкретной Сделки. Расчеты по Сделкам, заключенным по Поручению Клиента производятся в порядке и сроки, определяемые Правилами ТС, в которой совершается Сделка, а также правилами Брокера Банка, если Сделка заключена через Брокера Банка.
       
11. 
    Особенности исполнения Поручений Клиента на перевод (вывод) денежных средств и ценных бумаг.
    
    1. 
       Перевод (вывод) Клиентом денежных средств, предоставленных Банку для исполнения Поручений Клиента, производится на основании Поручения, форма которого приведена в Приложении №10 к Регламенту (при подаче поручения на бумажном носителе).
       
    2. 
       Банк осуществляет вывод денежных средств Клиента - резидента Российской Федерации исключительно в безналичной форме с Брокерского счета на собственный Банковский счет Клиента в российских рублях или иной валюте. Вывод денежных средств Клиента - нерезидента Российской Федерации осуществляется исключительно в безналичной форме на собственный Банковский счет Клиента, предназначенный для расчетов в иностранной валюте.
       
    3. 
       Поручения на перевод (вывод) денежных средств с Брокерского счета принимаются Банком к исполнению с 9-00 до 18-00 по московскому времени в течение любого Рабочего дня. Поручения на перевод (вывод) денежных средств исполняются в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента получения Банком от Клиента указанного Поручения.
       
    4. 
       Поручение на перевод (вывод) денежных средств будет считаться исполненным с момента:
       
       1. 
          зачисления денежных средств на Банковский счет Клиента, открытый в Банке (внутренний платеж);
          
       2. 
          зачисления денежных средств на счет, открытый в Банке на основании договора банковского вклада, заключенного Клиентом с Банком, как кредитной организацией, если по условиям вклада предусматривается его пополнение вкладчиком и третьими лицами;
          
       3. 
          списания денежных средств с корреспондентского счета Банка, если перевод осуществляется в иной банк.
          
    5. 
       Поручение на перевод (вывод) денежных средств с Брокерского счета подлежит исполнению Банком:
       
       1. 
          с учетом права Банка на удержание своего комиссионного вознаграждения, сумм расходов Банка, возмещения Банку Клиентом убытков, комиссий и расходов, связанных с эксплуатацией Системы QUIK или иной СЭД;
          
       2. 
          с учетом удержанных сумм исчисленных налогов на доходы Клиентов - физических лиц в случаях, установленных законодательством Российской Федерации;
          
       3. 
          с учетом удержанных сумм исчисленных налогов на доходы Клиентов – юридических лиц (нерезидентов) в случаях установленных законодательством Российской Федерации;
          
       4. 
          при условии отсутствия принятых к исполнению Поручений Клиента на покупку ценных бумаг (в том числе Сделок Т+), для выполнения которых необходимы указанные денежные средства.
          
    6. 
       Банк не несет ответственность за возврат денежных средств, перечисленных по реквизитам, указанным Клиентом, вследствие следующих причин:
       
       1. 
          вследствие неправильно указанных Клиентом реквизитов,
          
       2. 
          при перечислении на счета, открытые на основании договоров банковского вклада, в связи с отсутствием возможности пополнения вклада по условиям последнего, если Клиент не уведомил Банк о возникшем запрете на пополнение вклада;
          
       3. 
          по иным причинам, не зависящим от Банка.
          

1. 
   Клиент может подать в Банк Поручение на Списание (перевод) ценных бумаг на бумажном носителе по форме, указанной в Условиях Депозитария. После приема Поручения Банк осуществляет все действия, указанные в Условиях Депозитария, необходимые для выполнения данного Поручения. Поручение на списание (перевод) ценных бумаг с торгового раздела торгового счета депо подлежит исполнению Банком при условии отсутствия принятых к исполнению Поручений Клиента на продажу ценных бумаг (в том числе Сделок Т+), для выполнения которых необходимы указанные ценные бумаги.
   
1. 
   Особенности исполнения Поручений Клиента при установлении Контрагентами особых условий для заключения Сделок.
   

1. 
   Особенности исполнения Поручений по Сделкам Т+:
   
   1. 
      При подаче Поручения Клиентом на совершение Сделки Т+ возможность осуществления подобной Сделки проверяется Банком только на предмет соблюдения Лимитов Т+. В случае успешности проверки, Банк передает в ТС заявку, сформированную на основании Поручения. Передача в ТС подобной заявки уменьшает Лимиты Т+ на сумму 100% Обязательств Клиента, вытекающих из Поручения (режим полного обеспечения обязательств).
      
   2. 
      При подаче Поручения Клиентом на совершение Сделки Т0 возможность осуществления подобной Сделки проверяется Банком сначала на предмет соблюдения Лимитов Т0, после чего - на предмет соблюдения Лимитов Т+. В случае успешности обоих проверок, Банк передает в ТС заявку, сформированную на основании Поручения. Передача в ТС подобной заявки уменьшает Лимиты Т0 и Лимиты Т+ на сумму 100% Обязательств Клиента, вытекающих из Поручения (режим полного обеспечения обязательств).
      
   3. 
      Заключение Сделок Т+ с частичным обеспечением не допускается.
      
   4. 
      При заключении Сделки Т+ на покупку ценных бумаг, Лимит Т+ в части ценных бумаг увеличивается на величину исполненной части поручения, Лимит Т+ в части денежных средств уменьшается на величину исполненной части поручения. Лимиты Т0 как в части денежных средств, так и в части ценных бумаг остаются неизменными.
      
   5. 
      При заключении Сделки Т+ на продажу ценных бумаг, Лимит Т+ в части ценных бумаг уменьшается на величину исполненной части Поручения, Лимит Т+ в части денежных средств увеличивается на величину исполненной части Поручения. Лимиты Т0 как в части денежных средств, так и в части ценных бумаг остаются неизменными.
      
   6. 
      При заключении Сделки Т0 и по факту осуществления расчетов по ней в ТС изменяются Лимиты Т+ в размере 100% от зачисленных/списанных денежных средств/ценных бумаг.