Предмет Договора. Гарантии Клиента при заключении Договора. Услуги Банка при осуществлении брокерской деятельности
Предметом Договора является порядок осуществления Банком Сделок с ценными бумагами на биржевом и внебиржевом рынках от имени Клиента или от своего имени в интересах и за счет Клиента, порядок денежных расчетов в ходе исполнения Договора, а также права, обязанности и ответственность Сторон при выполнении этих операций.
Банк оказывает в рамках Договора услуги Клиенту по заключению и урегулированию Сделок в Торговой системе.
Услуги по заключению и урегулированию Сделок также предоставляются Банком на неорганизованном рынке ценных бумаг (далее по тексту – «внебиржевой рынок»).
Банк оказывает услуги по заключению и урегулированию Сделок только при условии наличия у него технических и иных возможностей для работы в ТС и на внебиржевом рынке.
Совершение (исполнение) Банком Сделки, заключенной по Поручению Клиента, включает в себя реализацию прав и исполнение обязательств по Сделкам в интересах Клиента, осуществление иных юридических и фактических действий.
Банк вправе исполнять Поручения Клиентов путем привлечения к их исполнению третьих лиц, в том числе, других профессиональных участников рынка ценных бумаг – Брокеров Банка, т.е. действовать в порядке перепоручения (субкомиссии).
Клиент, являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг (брокером, Доверительным управляющим (управляющим)) вправе подавать Банку Поручения на совершение Сделок, как в своих интересах, так и в интересах своих Клиентов.
Клиент, являющийся Доверительным управляющим (управляющим), вправе подавать Банку Поручения в интересах:
учредителей управления паевых инвестиционных фондов, Доверительным управляющим которых является Клиент;
негосударственных пенсионных фондов, с которыми у Клиента заключены договоры доверительного управления;
иных юридических и/или физических лиц, с которыми у Клиента заключены договоры доверительного управления.
Клиент, являющийся Доверительным управляющим, в подаваемых Банку Поручениях указывает, что он действует в качестве Доверительного управляющего, а также, в случае совершения сделок с имуществом паевого инвестиционного фонда, уточняет название такого фонда.
Гарантии Клиента.
Клиент, являющийся Доверительным управляющим (управляющим) у которого для совершения Сделок открыт счет депо в специализированном депозитарии, гарантирует, что все Сделки, совершаемые по Договору в интересах учредителей управления согласованы с соответствующим специализированным депозитарием до направления Поручений в Банк, в порядке и в случаях, установленных законодательством Российской Федерации, и Поручения Клиента, действующего в качестве Доверительного управляющего (управляющего), соответствуют требованиям законодательства Российской Федерации. Клиент, являющийся Доверительным управляющим (управляющим) ценными бумагами гарантирует, что наделен правами в установленном законом порядке по управлению ценными бумагами в объеме, дающем ему основание заключить и исполнять Договор. При этом Банк не несет ответственности за последствия, возникающие в связи с нарушением Клиентом гарантий, указанных в настоящем пункте Регламента.
Клиент, являющийся Доверительным управляющим (управляющим) негосударственным пенсионным фондом, гарантирует, что все Сделки, совершаемые по Договору в интересах учредителей управления, соответствуют законодательству Российской Федерации и инвестиционной декларации.
Клиент, являющийся брокером, и подающий Банку Поручения в интересах своих Клиентов гарантирует, что им проверены и установлены правовые основания заключения Сделки своим Клиентом, в том числе, связанные с возможным определением Сделки, как крупной, либо как Сделки с заинтересованностью, и получением всех необходимых согласований с Банком России, Федеральной антимонопольной службой России и направлением необходимых уведомлений в указанные организации, а также иные требования, предъявляемые законодательством, либо Клиентом Клиента-брокера к Сделке. Банк не несет ответственность за нарушение Клиентом – брокером данной гарантии.
Клиент – юридическое лицо гарантирует, что при направлении в Банк Поручений в рамках Договора, им соблюдены все требования действующего законодательства и учредительных документов, связанные с одобрением Сделок, в том числе как крупных, согласованием (уведомлением) с Банком России, Федеральной антимонопольной службы России и иными компетентными органами, а также иные требования предъявляемые законодательством либо Клиентом к Сделке. Банк не несет ответственность за нарушение Клиентом данной гарантии. Клиент обязан предпринять все действия для одобрения Сделок, являющимися Сделками с заинтересованностью.
Клиент - физическое лицо, состоящее в законном браке, зарегистрированном в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, гарантирует, что все Поручения на совершение Сделок согласованы с супругом (супругой) и поданы с его/ее согласия. Банк не несет ответственность за нарушение Клиентом – физическим лицом данной гарантии.
Клиент – физическое лицо, заключившее, до момента подачи Заявления на открытие Инвестиционного счета, договор на ведение индивидуального инвестиционного счета с иным профессиональным участником рынка ценных бумаг, гарантирует, что такой договор будет прекращен не позднее одного месяца с момента заключения Договора с Банком.
|
