Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу

Скачать 0.82 Mb.

Название	Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу
страница	7/7
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 2 3 4 5 6 7

7. Структура квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга

7.1. В случае если процедура аутентификации (проверка подлинности и целостности) и (или) проверка наименования архивного файла Росфинмониторинга дала отрицательный результат или невозможна его разархивация, кредитной организацией формируется квитанция о непринятии архивного файла Росфинмониторинга в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

7.2. Наименование квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга формируется из наименования (без расширения) архивного файла Росфинмониторинга путем добавления символов «ERR» в начало наименования файла:

ERRRRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml,

где:

ERR – идентификатор квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга;

RRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn – наименование (без расширения) архивного файла Росфинмониторинга.

7.3. Структура и состав квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга.

7.3.1. Структура квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга.

количество ошибок-->

…

7.3.2. Состав квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга (справочник элементов данных).

– БИК кредитной организации;

– наименование архивного файла Росфинмониторинга;

– размер архивного файла Росфинмониторинга, в байтах;

– дата формирования архивного файла Росфинмониторинга;

– время формирования архивного файла Росфинмониторинга;

– код ошибки;

– описание ошибки;

– дата формирования квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга;

– время формирования квитанции о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга;

– идентификатор оператора;

– телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка «.». Формат даты – ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени – ЧЧ:ММ:СС.

Квитанция о непринятии кредитной организацией архивного файла Росфинмониторинга снабжается КА кредитной организации.

8. Структура наименования и размер архивного файла кредитной организации

8.1. Из квитанций о принятии (непринятии) электронных сообщений Росфинмониторинга, а также из квитанций о непринятии кредитной организацией архивных файлов Росфинмониторинга, сформированных кредитной организацией в течение рабочего дня, формируется с помощью программы-архиватора ARJ32 архивный файл кредитной организации.

8.2. Наименование архивного файла кредитной организации имеет следующую структуру:

ARHKRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.arj

где:

ARHKRFM – идентификатор архивного файла кредитной организации;

bbbbbbbbb – БИК кредитной организации, направившей архивный файл
(9 символов);

GGGGMMDD – дата формирования архивного файла кредитной организации (год (4 знака), месяц, день) (8 символов);

nnn – порядковый номер архивного файла кредитной организации, сформированного в течение рабочего дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

8.3. Каждый архивный файл кредитной организации, должен содержать не более 2000 электронных документов (рекомендуемый объем архивного файла кредитной организации – 5 Мбайт, при существенном превышении объема архивного файла кредитной организации рекомендуется формировать следующий архивный файл). При наличии большего числа электронных документов, которые необходимо передать кредитной организации в течение рабочего дня, формируется несколько архивных файлов.

8.4. Каждый архивный файл кредитной организации снабжается КА кредитной организации.

8.5. Примеры:

архивный файл кредитной организации, (количество электронных документов не более 2000):

ARHKRFM_044579647_20150623_001.arj;

архивные файлы кредитной организации, (количество электронных документов более 2000):

ARHKRFM_044579647_20150623_001.arj;

ARHKRFM_044579647_20150623_002.arj;

ARHKRFM_044579647_20150623_003.arj.

9. Структура уведомления о принятии (непринятии) территориальным учреждением Банка России архивного файла кредитной организации

9.1. При приеме архивных файлов кредитных организаций территориальное учреждение Банка России на каждый полученный архивный файл формирует уведомление о принятии (непринятии) архивного файла в соответствии с пунктом 24 Положения в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

9.2. Наименование уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации, формируется из наименования (без расширения) архивного файла кредитной организации путем добавления символа «UV» в начало наименования файла:

UVARHKRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn.xml,

где:

UV – идентификатор уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации;

ARHKRFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_nnn – наименование (без расширения) архивного файла кредитной организации.

9.3. Структура и состав уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации.

9.3.1. Структура уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации.

9.3.2. Состав уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации (справочник элементов данных).

В состав уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации входят:

– код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);

– наименование территориального учреждения Банка России;

– дата получения архивного файла кредитной организации;

– время получения архивного файла кредитной организации;

– БИК кредитной организации;

– наименование архивного файла кредитной организации;

– размер архивного файла кредитной организации, в байтах;

– дата формирования архивного файла кредитной организации;

– время формирования архивного файла кредитной организации;

– результат обработки архивного файла кредитной организации:

принят – архивный файл кредитной организации принят;

не принят (причины непринятия) – архивный файл кредитной организации не принят с указанием причины (причин) непринятия;

– дата формирования уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации;

– время формирования уведомления о принятии (непринятии) архивного файла кредитной организации;

– идентификатор оператора;

– телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка «.». Формат даты – ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени – ЧЧ:ММ:СС.

10. Структура наименования и размер сводного архивного файла территориального учреждения Банка России

10.1. Из всех архивных файлов кредитных организаций в соответствии с пунктом 27 Положения территориальное учреждение Банка России формирует с помощью программы-архиватора ARJ32 сводный архивный файл территориального учреждения Банка России.

10.2. Наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России имеет следующую структуру:

TUARHKRFM_tu_GGGGMMDD_nnn.arj

где:

TUARHKRFM – идентификатор сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

tu – код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);

GGGGMMDD – дата формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (год (4 знака), месяц, день) (8 символов);

nnn – порядковый номер сводного архивного файла территориального учреждения Банка России, сформированного в течение рабочего дня (3 символа), нумерация начинается с 001.

10.3. Каждый сводный архивный территориального учреждения Банка России должен содержать не более 1000 архивных файлов кредитных организаций (рекомендуемый объем сводного архивного файла территориального учреждения Банка России – 25 Мбайт, при существенном превышении указанного объема формируется несколько сводных архивных файлов территориального учреждения Банка России). При наличии большего числа архивных файлов кредитных организаций, которые необходимо передать в течение рабочего дня, формируется несколько сводных архивных файлов территориального учреждения Банка России.

10.4. Сводный архивный файл территориального учреждения Банка России снабжается КА территориального учреждения Банка России.

10.5. Примеры:

сводный архивный файл территориального учреждения Банка России (количество архивных файлов кредитных организаций не более 1000):

TUARHКRFM_45_20150623_001.arj;

сводные архивные файлы территориального учреждения Банка России (количество архивных файлов кредитных организаций более 1000):

TUARHKRFM_45_20150623_001.arj;

TUARHKRFM_45_20150623_002.arj;

TUARHKRFM_45_20150623_003.arj.

11. Структура уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России

11.1. Уведомление о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России формируется в соответствии с пунктом 28 Положения в виде файла формата XML в кодировке UTF-8.

11.2. Структура наименования уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

Наименование уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России формируется из наименования (без расширения) сводного архивного файла территориального учреждения Банка России путем добавления символов «ER» в начало наименования файла:

ERTUARHKRFM_tu_GGGGMMDD_NNN.xml

где:

ER – идентификатор уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

TUARHKRFM_tu_GGGGMMDD_NNN – наименование (без расширения) сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

Пример наименования файла уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России

TUARHKRFM_45_20150624_001.arj: ERTUARHKRFM_45_20150624_001.xml.

11.3. Структура и состав уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

11.3.1. Структура уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

…

11.3.2. Состав уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России (справочник элементов данных).

В состав уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России входят:

– код территориального учреждения Банка России по ОКАТО (первые два символа);

– наименование сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

– размер сводного архивного файла территориального учреждения Банка России в байтах;

– дата формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

– время формирования сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

– код ошибки;

– описание ошибки;

– дата формирования уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

– время формирования уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России;

– идентификатор оператора;

– телефон оператора.

Все элементы справочника должны присутствовать в электронном документе. В электронном документе недопустимы непреобразованные символы, зарезервированные в XML как специальные, знаки меньше (<), больше (>), амперсанд (&), одинарные кавычки ('), двойные кавычки ("). Символом-разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка «.». Формат даты – ДД/ММ/ГГГГ. Формат времени – ЧЧ:ММ:СС.

11.4. Уведомление о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России снабжается КА Росфинмониторинга.

11.5. Уведомление о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России с помощью программы-архиватора ARJ32 включается в архивный файл, наименование которого совпадает с наименованием (без расширения) уведомления о непринятии сводного архивного файла территориального учреждения Банка России.

1 Понятия «резидент» и «нерезидент» используются в соответствии с пунктами 6, 7 части 1 статьи 1 Федерального закона от 10 декабря 2003 года № 173-ФЗ «О валютном регулировании и валютном контроле».

2 Запрос информации о движении средств по счетам (вкладам) клиента (выписки за определенный в запросе период времени по операциям на счетах клиента; сведений о движении денежных средств по банковским картам, эмитированным к счетам физического лица за период времени, определенный в запросе), а также сведений о входящем остатке по счетам клиента по состоянию на дату, указанную в запросе.

3 Положение Банка России от 29 августа 2008 года № 321-П «О порядке представления кредитными организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

1 2 3 4 5 6 7

	Законодательная и нормативно-правовая база Фз «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» (далее по тексту...		Лист согласования документации процедуры закупки Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом 23
	Карта постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу... Наименование организации (Фамилия, Имя, Отчество индивидуального предпринимателя)		Карта постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу... Наименование организации (Фамилия, Имя, Отчество индивидуального предпринимателя)
	Об утверждении положения о федеральной налоговой службе Министерства Российской Федерации по налогам и сборам, а также Федеральной службы России по финансовому оздоровлению и банкротству...		Об утверждении форм документов, используемых центральным аппаратом... Используемых центральным аппаратом федеральной службы по гидрометеорологии и мониторингу окружающей среды и ее территориальными органами...
	Курс обязательного целевого инструктажа по финансовому мониторингу москва, 10 марта 2011 г «Противодействие отмыванию через кредитные потребительские кооперативы и микрофинансовые организации преступных доходов: требования...		Приказ Федеральной службой по гидрометеорологии и мониторингу окружающей среды, Федеральной службой по надзору в сфере защиты прав потребителей...
	Приказ Федеральной службой по гидрометеорологии и мониторингу окружающей среды, Федеральной службой по надзору в сфере защиты прав потребителей...		Федеральная служба по финансовому мониторингу информационное письмо от 13 января 2011 г Временные рекомендации разработаны в целях устранения системных ошибок представления в Росфинмониторинг некорректных сообщений об...

Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу

Похожие: