Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу

Скачать 0.82 Mb.

Название	Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу
страница	1/7
Тип	Документы

filling-form.ru > Договоры > Документы

1 2 3 4 5 6 7

УТВЕРЖДАЮ

директор Федеральной службы

по финансовому мониторингу
___________ Ю.А. Чиханчин

«____» _____________ 2016 г.
Структуры электронных документов, предусмотренных Положением

о направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу

в кредитные организации запросов о представлении информации

об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов

и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов,

а также информации, необходимой для выполнения обязательств

по соответствующим международным договорам Российской Федерации,

в электронной форме, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 23 декабря 2014 г. № 349

1. Принятые обозначения

При описании форматов электронного запроса о представлении информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов, а также информации, необходимой для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации, направляемого Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации (далее – электронное сообщение Росфинмониторинга) в соответствии с Положением о направлении Федеральной службой по финансовому мониторингу в кредитные организации запросов о представлении информации об операциях клиентов, о бенефициарных владельцах клиентов и информации о движении средств по счетам (вкладам) клиентов, а также информации, необходимой для выполнения обязательств по соответствующим международным договорам Российской Федерации, в электронной форме, утвержденным приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 23 декабря 2014 г. № 349 (далее – Положение), используются обозначения, приведенные в таблице 1.

Таблица 1. Описание используемых обозначений

Обозначения	Пояснения
Наименование показателя	Приводится полное наименование показателя.
Сокращенное наименование (тег) показателя	Приводится сокращенное наименование показателя. Синтаксис сокращенного наименования показателя должен удовлетворять спецификации XML.
Признак множественности показателя	Определяет множественность показателя: - Е – единичный показатель, показатель, который встречается в электронном документе один раз; - М – множественный показатель, показатель, который может встречаться в электронном документе более одного раза.
Формат показателя	Для каждого показателя указывается синтаксис значения этого показателя и в круглых скобках – максимальное количество символов, допустимое для значения показателя. Формат значения показателя определяется следующими условными обозначениями: - ЦЧ – целое число, последовательность цифр (без лидирующих нулей); - ДЧ – дробное число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), включающая десятичную точку (символом разделителем целой и дробной части чисел является десятичная точка «.»); - Д – дата в формате <ДД/ММ/ГГГГ>, где <ДД> – две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <ММ> – две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <ГГГГ> – четыре цифры года (например, дата 28 февраля 2014 года должна быть указана в виде: 28/02/2014); – В - время в формате <ЧЧ:ММ:СС>; - В5 – время в формате <ЧЧ:ММ>; - Л – логическое значение (1 – верно, 0 – не верно); - K – код, последовательность содержащихся в соответствующих справочниках любых символов, без учета регистра, включая пробелы и знаки препинания; - N – число, последовательность цифр (без лидирующих нулей), может включать десятичную точку; - Т – текст (символьная строка), последовательность символов, в качестве которых используются буквы русского и латинского алфавитов, цифры, а также любые другие символы, за исключением символов «возврат каретки» и «перевод строки». Первый символ текста должен быть отличен от пробела, в составных реквизитах (например, адрес, ФИО) использование запятых допускается только в качестве разделителя. Формат символьной строки указывается в виде Т(n-к), где n – минимальное количество знаков, к – максимальное количество знаков, символ «-» – разделитель. Формат имеет вид: Т(0) – в случае, если минимальное количество знаков равно 0; Т(n-) – в случае, если максимальное количество знаков неограниченно; Т(n) – в случае, если количество знаков задано однозначно. - Набор показателей – групповой (сложный) показатель содержит в себе другие показатели.
Признак обязательности показателя	Определяет обязательность наличия показателя (совокупности наименования показателя и его значения) в электронном документе. Признак обязательности показателя принимает следующие значения: - О – обязательный показатель, наличие показателя обязательно; - Н – необязательный показатель, показатель, который может отсутствовать; - У – условно-обязательный показатель, показатель, присутствие которого в электронном документе обусловлено значениями, наличием или отсутствием других показателей этого же документа. В случае выполнения условия присутствия условно-обязательный показатель по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения – отсутствует. Условия наличия условно-обязательных показателей указываются в графе «Структура показателя и дополнительная информация»; - П – предписанный показатель, показатель, тег которого должен обязательно присутствовать в электронном документе, в то время как значения показателя может и не быть.
Структура показателя и дополнительная информация	Для сложного показателя указывается ссылка на таблицу, в которой описывается его структура. Для показателя, принимающего ограниченный перечень значений из классификатора (кодового словаря и т.п.), указывается соответствующее наименование классификатора (кодового словаря и т.п.) или приводится перечень возможных значений. Для классификатора (кодового словаря и т.п.) может указываться ссылка на его местонахождение. Для показателя, определенного как условно-обязательный, указывается условие наличия данного показателя.

Комментарии () могут присутствовать в электронном документе, но не являются обязательными.

В наименованиях электронных документов, архивных файлов, сводных архивных файлов, предусмотренных Положением и настоящим документом, допускается использование как строчных, так и прописных букв.

2. Структура электронного сообщения Росфинмониторинга

2.1 Электронное сообщение Росфинмониторинга, предусмотренное Положением, формируется в виде файла формата XML в кодировке UTF-8 (первая строка файла имеет следующий вид:).

2.2. Структура наименования электронного сообщения Росфинмониторинга.

Наименование электронного сообщения Росфинмониторинга имеет следующую структуру:

RFM_bbbbbbbbb_GGGGMMDD_NNN.xml

где:

RFM – идентификатор файла электронного сообщения Росфинмониторинга;

bbbbbbbbb – банковский идентификационный код участника расчетов, осуществляющего платежи через расчетную сеть Банка России (далее – БИК), кредитной организации, которой адресовано электронное сообщение Росфинмониторинга (9 символов);

GGGGMMDD – дата (год (4 знака), месяц, день) формирования электронного сообщения Росфинмониторинга (8 символов) (совпадает со значением показателя «Дата формирования запроса в кредитную организацию» из таблицы 2.1 настоящего документа);

NNN – порядковый номер электронного сообщения Росфинмониторинга, сформированного в течение дня и адресованного кредитной организации, БИК которой указан в наименовании файла электронного сообщения Росфинмониторинга, (3 символа) нумерация начинается с 001.

2.3. Каждое электронное сообщение Росфинмониторинга для установления его подлинности и целостности, а также идентификации его отправителя в соответствии с пунктом 7 Положения подписывается усиленной квалифицированной электронной подписью Росфинмониторинга.

Усиленная квалифицированная электронная подпись для каждого электронного сообщения формируется в виде отдельного файла, наименование которого соответствует наименованию (без расширения) электронного сообщения и имеет расширение «sign» (далее – файл УКЭП).

Каждое электронное сообщение шифруется с применением средств криптографической защиты информации, принятых к использованию в Банке России.

2.4.Состав и структура показателей электронного сообщения Росфинмониторинга приведены в таблицах 2 – 2.3.1.2.2 настоящего документа.

Таблица 2. Запрос дополнительной информации на нескольких клиентов (ДокументЗапросДополнительнойИнформации).

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование (тег) показателя	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
	Служебная информация	СлужИнфо	СлужИнфо	О	Е	Состав показателя «СлужИнфо» приведен в таблице 2.1.
	Сведения о кредитной организации	СведенияКО	СведенияКО	О	Е	Состав показателя «СведенияКО» приведен в таблице 2.2.
	Сведения о клиентах	Клиенты	Клиенты	О	Е	Состав показателя «Клиенты» приведен в таблице 2.3.

Таблица 2.1. Служебная информация (СлужИнфо).

№ п/п	Наименование показателя	Сокращенное наименование (тег) показателя	Формат показателя	Признак обязательности показателя	Признак множественности показателя	Структура показателя и дополнительная информация
	Версия формата	ВерcФорм	T(1-10)	О	Е	Указывается «1.0».
	Версия передающей программы	ВерcПрог	T(1-50)	О	Е	Указывается версия передающей программы: <наименование программы> <пробел> <версия программы>.
	Тип информации	ТипИнф	К(6)	О	Е	Указывается <ЗАПРФМ>.
	Идентификатор запроса Росфинмониторинга	ИДЗапр	T(1-36)	О	Е	Указывается идентификатор запроса Росфинмониторинга.
	Регистрационный номер запроса Росфинмониторинга	НомЗапр	T(1-50)	О	Е	Указывается регистрационный номер запроса Росфинмониторинга.
	Дата формирования запроса в кредитную организацию	ДатаФормЗапр	Д	О	Е	Указывается дата формирования запроса Росфинмониторинга в кредитную организацию. Совпадает с датой (GGGGMMDD), указанной в наименовании файла электронного сообщения Росфинмониторинга.
	Должность ответственного лица	Должность	Т(1-128)	О	Е	Указывается должность ответственного лица, подписавшего запрос Росфинмониторинга.
	Ответственное лицо	Подписант	ФИО	О	Е	Указывается фамилия, имя, отчество (если иное не вытекает из закона или национального обычая) ответственного лица, подписавшего запрос Росфинмониторинга. Состав показателя «Подписант» приведен в таблице 2.1.1.
	Примечание	Прим	Т(1-2000)	Н	Е	Указывается при необходимости иная значимая информация к запросу Росфинмониторинга.

1 2 3 4 5 6 7

	Законодательная и нормативно-правовая база Фз «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма» (далее по тексту...		Лист согласования документации процедуры закупки Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом 23
	Карта постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу... Наименование организации (Фамилия, Имя, Отчество индивидуального предпринимателя)		Карта постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу... Наименование организации (Фамилия, Имя, Отчество индивидуального предпринимателя)
	Об утверждении положения о федеральной налоговой службе Министерства Российской Федерации по налогам и сборам, а также Федеральной службы России по финансовому оздоровлению и банкротству...		Об утверждении форм документов, используемых центральным аппаратом... Используемых центральным аппаратом федеральной службы по гидрометеорологии и мониторингу окружающей среды и ее территориальными органами...
	Курс обязательного целевого инструктажа по финансовому мониторингу москва, 10 марта 2011 г «Противодействие отмыванию через кредитные потребительские кооперативы и микрофинансовые организации преступных доходов: требования...		Приказ Федеральной службой по гидрометеорологии и мониторингу окружающей среды, Федеральной службой по надзору в сфере защиты прав потребителей...
	Приказ Федеральной службой по гидрометеорологии и мониторингу окружающей среды, Федеральной службой по надзору в сфере защиты прав потребителей...		Федеральная служба по финансовому мониторингу информационное письмо от 13 января 2011 г Временные рекомендации разработаны в целях устранения системных ошибок представления в Росфинмониторинг некорректных сообщений об...

Директор Федеральной службы по финансовому мониторингу

Похожие: