Зачисление денежных средств и ценных бумаг
Наличие на дату исполнения поручения достаточного количества денежных средств и ценных бумаг на Счетах и на соответствующих разделах торговых счетов депо обеспечивается Участниками клиринга. Зачисление денежных средств и ценных бумаг на указанные Счета и торговые счета депо осуществляется в соответствии с договорами, заключенными Участниками клиринга с НКО ЗАО НРД или иными расчетными организациями и Расчетным депозитарием.
Клиринговые сеансы
Клиринговый сеанс – период времени, в течение которого Клиринговая организация осуществляет клиринг по группе сделок, объединенных общим признаком (условиями их исполнения).
Под клиринговым сеансом понимается совокупность следующих действий:
прекращение исполнения поручений, приводящих к изменению остатков ценных бумаг на разделах, по которым осуществляются расчеты по результатам клиринга, и перечисления денежных средств;
блокировка ценных бумаг;
формирование клирингового пула. При проверке обеспеченности поручений по денежным средствам используются данные клиринговых регистров. При проверке обеспеченности по ценным бумагам используются данные о величине остатка ценных бумаг на соответствующих разделах счетов депо. В один пул могут включаться обязательства в разной валюте, при этом неттинг осуществляется по обязательствам в одной валюте;
неттинг обязательств;
формирование сводной ведомости обязательств и требований по денежным средствам; формирование поручения на исполнение депозитарной операции «Переводы по результатам клиринга НРД» (код операции - 18/k);
отправка ведомости обязательств и требований по денежным средствам в Расчетную организацию;
ожидание исполнения всех необходимых платежей, получение подтверждения о зачислении денежных средств на счет получателя;
отправка поручения на исполнение операции «Переводы по результатам клиринга НРД» в Расчетный депозитарий, исполнение перевода ценных бумаг.
формирование депозитарных и клиринговых отчетов Участникам клиринга;
установленные Правилами клиринга действия в случае выявления невозможности исполнения поручений в ходе осуществления вышеуказанных действий;
при осуществлении функций клирингового центра: сверка поручений с реестром договоров, полученным от организатора торговли, направление организатору торговли отчета по итогам сверки (реестра договоров с указанием статуса каждого договора).
Клиринговые сеансы осуществляются Клиринговой организацией в установленное Клиринговой организацией время, приведенное в приложении № 4 к настоящим Правилам клиринга. В случае невозможности исполнения поручения/поручений в ходе клирингового сеанса, Клиринговая организация вправе вне установленного времени провести дополнительный клиринговый сеанс.
Получение информации о количестве и движении денежных средств и ценных бумаг
В ходе осуществления клиринга Клиринговая организация получает от Расчетной организации следующую информацию:
выписки и иные документы о количестве денежных средств на Счетах;
документы, подтверждающие списание с Счетов или зачисление денежных средств на Счета.
В ходе осуществления клиринга Клиринговая организация получает от Расчетного депозитария:
информацию о количестве ценных бумаг на торговых счетах депо;
информацию, подтверждающую списание или зачисление ценных бумаг по торговым счетам депо.
Информация об остатках ценных бумаг на торговых счетах депо и денежных средств на Счетах, а также информация о списании или зачислении ценных бумаг и денежных средств по указанным торговым счетам заносится на соответствующие каждому торговому счету клиринговые регистры.
Денежные средства могут использоваться в расчетах по итогам клиринга, только если отчет расчетной организации о зачислении данных средств на Счет поступил до начала соответствующего клирингового сеанса.
|
