Порядок исполнения Расчетным депозитарием поручений Клиринговой организации по итогам сделок, в отношении которых осуществляется клиринг
Поручения Клиринговой организации по итогам сделок, в отношении которых осуществляется клиринг, исполняются в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности НКО ЗАО НРД, с учетом особенностей, изложенных в Правилах клиринга. Расчеты осуществляются с использованием специального технического счета, открытого в системе депозитарного учета Расчетного депозитария. По результатам исполнения депозитарных операций по итогам клиринга Участникам клиринга как депонентам Расчетного депозитария предоставляется отчет об исполнении переводов по форме MS102.
Осуществление операций по Счетам в ходе клирингового сеанса
Операции по счетам осуществляются на основании поручений, допущенных к клирингу в ходе клирингового сеанса и прошедших проверку достаточности денежных средств и ценных бумаг для их исполнения.
В соответствии с поручениями, прошедшими проверку достаточности денежных средств и ценных бумаг, Клиринговая организация формирует по итогам каждого сеанса сводную ведомость по обязательствам и требованиям по денежным средствам, содержащую сведения об обязательствах и требованиях Участников клиринга, являющуюся основанием для списания и зачисления денежных средств по соответствующим Счетам. Платежи должны быть сформированы в валюте Счета, указанного в уведомлении о банковских реквизитах, или указанного в поручении. Для Счетов, валютой которых являются рубли Российской Федерации, допускается указание суммы сделки в долларах США. В этом случае пересчет суммы платежа из одной валюты в другую осуществляется по курсу Банка России на день, предшествующий фактической дате расчетов.
После осуществления платежей Расчетная организация направляет в Клиринговую организацию отчеты о совершенных по Счетам операциях.
После получения Клиринговой организацией отчета об исполнении сводной ведомости по обязательствам и требованиям по денежным средствам Расчетный депозитарий разблокирует ранее заблокированные ценные бумаги и осуществляет соответствующие переводы ценных бума по торговым счетам депо.
Действия Клиринговой организации при выявлении невозможности исполнения поручений в ходе клирингового сеанса
В случае невозможности получения от Расчетной организации информации об исполнении поручений на осуществление платежей в течение установленного срока, Клиринговая организация:
– направляет в Расчетную организацию поручения на осуществление платежей с целью восстановления изначального состояния Счетов;
– передает в Расчетный депозитарий реестр поручений, по которым ценные бумаги подлежат разблокированию в связи с невозможностью исполнения поручения;
– переносит исполнение всех поручений на ближайший клиринговый сеанс или на дополнительный клиринговый сеанс.
В случае неисполнения Расчетной организацией какого-либо из платежей в ходе клирингового сеанса, а также в случае невозможности осуществления какой-либо проводки по счетам депо после осуществления всех платежей в ходе клирингового сеанса, Клиринговая организация осуществляет следующие действия:
направляет в Расчетную организацию поручения на осуществление платежей с целью восстановления изначального состояния Счетов;
– передает в Расчетный депозитарий распоряжение на разблокирование ценных бумаг в связи с невозможностью исполнения поручения;
– переносит исполнение неисполненных поручений на ближайший клиринговый сеанс или на дополнительный клиринговый сеанс.
Списание денежных средств со Счетов по поручению Участника клиринга в расчетных организациях
Для списания денежных средств со Счета Участника клиринга или клиента Участника клиринга в расчетной организации Участник клиринга должен предоставить в Клиринговую организацию поручение на вывод денежных средств по форме MF199 на исполнение операции «Вывод денежных средств» (код операции – 19/9). Участники клиринга должны указать в поручении, каким образом должен осуществляться вывод денежных средств:
единожды (один раз) или ежедневно;
определенной суммы или всей суммы денежных средств на Счете.
Период исполнения поручения может быть один день или в течение всего периода исполнения (в течение 365 дней). В последнем случае вывод денежных средств будет осуществляться ежедневно в течение всего указанного в поручении периода в те дни, когда остаток денежных средств на соответствующем регистре «Свободно» больше нуля.
Одновременно могут находиться на исполнении два поручения на вывод денежных средств: одно из которых должно быть исполнено один раз (единожды), а второе – в течение заданного периода (ежедневно).
Если в поручении указано «На конец опердня», денежные средства будут выведены после окончания последнего клирингового сеанса. Если упомянутый признак в поручении не указан, поручение начнет исполняться в дату и время, указанные в поле «Дата\время начала исполнения поручения, и денежные средства будут выведены в ходе исполнения данной операции.
При указании в поручении конкретной суммы выводимых денежных средств периодичность списания может быть только «единожды». При отсутствии на соответствующем регистре «Свободно» указанной в поручении суммы денежных средств, которую необходимо перечислить со счета, поручение не исполняется и по нему выдается отчет о неисполнении с причиной отказа «Недостаточно денежных средств на счете».
Указание о ежедневном списании денежных средств со Счета не распространяется на суммы, поступившие на Счет в течение текущего дня, если поручение о зачислении данных средств на Счет не содержит отметки «today». Указанные денежные средства не используются в расчетах по итогам клиринга в день их поступления.
|
