Порядок регистрации банковских реквизитов
Для проведения денежных расчетов по результатам клиринга Участник клиринга должен зарегистрировать реквизиты Счетов в Клиринговой системе, по которым будут проводиться расчеты, предоставив на бумажном носителе либо в виде электронного документа поручение на регистрацию банковских реквизитов по форме AF005 с приложением уведомления о банковских реквизитах по форме GF088 (код операции – 07, код назначения банковских реквизитов – 14 «Для расчетов по клирингу»). Операция исполняется при условии предоставления в Клиринговую организацию:
уведомления по форме D03;
документа, подтверждающего право Клиринговой организации проводить операции по банковскому счету Участника клиринга или клиента Участника клиринга при проведении расчетов по результатам клиринга (при наличии);
документов, устанавливающих правоотношения Участника клиринга и его клиентов (предоставляются только в том случае если в соответствии с законодательством Российской Федерации указанные документы необходимы для выполнения Клиринговой организацией функций агента валютного контроля).
В том случае, если владельцем банковского счета является клиент Участника клиринга, документы должны быть подписаны как Участником клиринга, так и клиентом Участника клиринга.
Банковские реквизиты регистрируются по отношению к разделу счета депо, по которому будут осуществляться расчеты по ценным бумагам. В одном уведомлении могут регистрироваться банковские реквизиты к нескольким разделам счетов депо.
При необходимости внесения изменений в ранее зарегистрированные банковские реквизиты для проведения расчетов по клирингу или регистрации банковских реквизитов Счетов новых клиентов Участника клиринга Участник клиринга должен предоставить новое поручение на регистрацию банковских реквизитов с приложением нового уведомления о банковских реквизитах. В результате исполнения данной операции будут отменены ранее зарегистрированные к данному разделу счета депо банковские реквизиты с 14 назначением «Для проведения расчетов по клирингу». В новом уведомлении должны быть указаны как измененные банковские реквизиты к указанному разделу счету депо, так и те банковские реквизиты, которые по-прежнему действуют в отношении данного счета депо.
В том случае если Участник клиринга является кредитной организацией, и заключил договор РЕПО с Банком России в рамках Генерального соглашения об общих условиях совершения Банком России и кредитной организацией сделок прямого РЕПО на внутреннем внебиржевом рынке, такой Участник клиринга должен дополнительно до заключения первой сделки прямого РЕПО зарегистрировать реквизиты торговых банковских счетов, по которым будут проводиться расчеты сделок по указанному Генеральному соглашению, предоставив в Клиринговую организацию поручение на регистрацию банковских реквизитов (код операции – 07, код назначения банковских реквизитов – 17 «Для обеспечения РЕПО»). Указанные в поручении реквизиты должны быть ранее зарегистрированы Участником клиринга в качестве банковских реквизитов для расчетов по клирингу (код назначения банковских реквизитов – 14) в отношении счета депо владельца Участника клиринга. При необходимости внесения изменений в ранее зарегистрированные банковские реквизиты Участник клиринга должен предоставить новое поручение на регистрацию банковских реквизитов с приложением нового уведомления о банковских реквизитах. В результате исполнения данной операции ранее зарегистрированные к данному разделу счета депо банковские реквизиты с 17 назначением «Для обеспечения РЕПО» отменяются.
Порядок прекращения обязательств в связи с введением процедур банкротства одной из сторон генерального соглашения (единого договора) и определения размера нетто-обязательства, возникающего в связи с таким прекращением
Обязательства прекращаются на дату, определенную в соответствии с генеральным соглашением, либо на дату, предшествующую дате принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства, а для Участника клиринга-кредитной организации дате отзыва у нее лицензии на осуществление банковских операций, в зависимости от того, какая из указанных дат наступила ранее.
Нетто-обязательство определяется по всем прекращающимся обязательствам и не включает в себя возмещение убытков в форме упущенной выгоды и взыскание неустоек (штрафов, пеней).
Клиринговая организация прекращает клиринговое обслуживание Участника клиринга:
с даты отзыва (аннулирования) лицензии на осуществление банковских операций, если Участник клиринга, является кредитной организацией. Обязательства по сделкам, заключенным до даты отзыва лицензии, прекращаются полностью в дату, предшествующую дате отзыва лицензии на осуществление банковских операций у Участника клиринга – кредитной организации. Подтверждением факта отзыва (аннулирования) лицензии на осуществление банковских операций у Участника клиринга - кредитной организации является направленное Клиринговой организации письменное уведомление или уведомление в виде электронного сообщения Банка России, или размещенная на официальном сайте Банка России в сети Интернет информация о решении Банка России об отзыве (аннулировании) лицензии на осуществление банковских операций у Участника клиринга - кредитной организации;
с даты назначения временной администрации или даты принятия арбитражным судом решения о введении в отношении Участника клиринга одной из процедур банкротства, в зависимости от того, какая дата наступила ранее.
Обязательства по сделкам прекращаются возникновением нетто-обязательств/нетто-требований Участника клиринга в отношении других Участников клиринга - его контрагентов по сделкам. Размер указанных нетто-обязательств/нетто-требований рассчитывается в соответствии с настоящим пунктом Правил клиринга. Такие нетто-обязательства/нетто-требования Участника клиринга–кредитной организации подлежат исполнению не ранее дня вступления в силу решения арбитражного суда о признании Участника клиринга несостоятельным (банкротом) или о ликвидации Участника клиринга.
В случае отзыва (аннулирования) лицензии на осуществление банковских операций у Участника клиринга – кредитной организации, сделки, заключенные в дату отзыва (аннулирования) такой лицензии и (или) после нее, являются недействительными.
Клиринговая организация или Участник клиринга – контрагент по сделкам вправе предъявить к Участнику клиринга требование о взыскании убытков, связанных с недействительностью указанных сделок, а также неустоек (штрафов, пеней), и комиссионных вознаграждений, подлежащих уплате в соответствии с Правилами клиринга, в общем порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).
Клиринговая организация направляет Участнику клиринга, у которого отозвана (аннулирована) лицензия на осуществление банковских операций, или в отношении которого назначена временная администрация или арбитражным судом принято решение о введении одной из процедур банкротства, уведомление о прекращении обязательств по сделкам не позднее рабочего дня, следующего за датой прекращения обязательств по этим сделкам. Уведомление о прекращении обязательств в том же порядке и в те же сроки также направляется контрагентам указанного Участника клиринга по сделкам.
Клиринговая организация определяет сумму нетто-обязательства/нетто-требования Участника клиринга в соответствии с настоящим пунктом Правил клиринга и направляет такому Участнику клиринга в форме электронного документа уведомление о рассчитанной сумме нетто-обязательства или нетто-требования Участника клиринга.
Возврат денежных средств Участнику клиринга – кредитной организации осуществляется Клиринговой организацией в течение 3 (трех) банковских дней после получения Клиринговой организацией письма о возврате денежных средств от уполномоченного органа Участника клиринга, содержащего платежные реквизиты, а также документов, подтверждающих полномочия указанного органа (если ранее эти документы не были переданы Клиринговой организации), но не ранее дня вступления в силу решения арбитражного суда о признании Участника клиринга несостоятельным (банкротом) или о ликвидации Участника клиринга.
Возврат денежных средств Участнику клиринга – кредитной организации осуществляется Клиринговой организацией в сумме нетто-требования Участника клиринга, рассчитанного соответственно в порядке, предусмотренном настоящим пунктом Правил клиринга.
Клиринговая организация вправе предъявить к Участнику клиринга – кредитной организации требование о взыскании нетто-обязательства Участника клиринга, рассчитанного в порядке, предусмотренном настоящим пунктом Правил клиринга, в общем порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о несостоятельности (банкротстве).
После принятия арбитражным судом решения о признании Участника клиринга–кредитной организации несостоятельным (банкротом) или о ликвидации Участника клиринга–кредитной организации или после назначения временной администрации или принятия арбитражным судом решения о введении в отношении Участника клиринга, не являющегося кредитной организацией, одной из процедур банкротства и направления ему уведомления о рассчитанных нетто-обязательствах/нетто-требованиях Клиринговая организация направляет такому Участнику клиринга в форме электронного документа уведомление о расторжении Договора.
В случае принятия арбитражным судом решения о ликвидации Участника клиринга – кредитной организации или в случае назначения временной администрации или принятия арбитражным судом решения о введении в отношении Участника клиринга, не являющегося кредитной организацией, одной из процедур банкротства (за исключением конкурсного управления), Клиринговая организация рассчитывает размер нетто-обязательства Участника клиринга в российских рублях в порядке, предусмотренном настоящим пунктом Правил клиринга, а также неустоек (штрафов, пеней) и комиссионных вознаграждений, подлежащих уплате Участником клиринга в соответствии с Правилами клиринга.
Клиринговая организация определяет размер нетто-обязательства (нетто-требования) Участника клиринга по денежным средствам в соответствующей валюте и по ценным бумагам в отношении каждого Участника клиринга – его контрагента как разность суммы требований и суммы обязательств. Отрицательное значение означает нетто-обязательство Участника клиринга по денежным средствам в соответствующей валюте или по ценным бумагам, положительное значение - нетто-требование Участника клиринга по денежным средствам или по ценным бумагам.
|
