РАЗМЕР И ПОРЯДОК ОПЛАТЫ УСЛУГ КЛИРИНГОВОЙ ОРГАНИЗАЦИИ
6.1. Оплата услуг Клиринговой организации, оказываемых в соответствии с Правилами клиринга, осуществляется Участником клиринга в соответствии с Тарифами оплаты клиринговых услуг Клиринговой организации (далее - Тарифы), действующими на дату оказания услуг. Тарифы приведены в приложении № 6 к Правилам клиринга.
Тарифы и вносимые в них изменения утверждаются Наблюдательным советом Клиринговой организации. Тарифы и вносимые в Тарифы изменения регистрируются федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков как составная часть Правил клиринга.
Изменения в Тарифы вводятся в действие при условии регистрации федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков. Об изменениях Тарифов Клиринговая организация уведомляет Участника клиринга в порядке, установленном для уведомления об изменениях Правил клиринга. Если в момент вступления в силу изменений в Тарифы оказание какой-либо услуги не было завершено, оплата производится в соответствии с Тарифами, действующими на момент завершения оказания данной услуги.
6.2. Оплата Участником клиринга клиринговых услуг осуществляется одним из следующих способов:
- по факту оказания услуг на основании счета, выставляемого Клиринговой организацией;
- путем внесения Участником клиринга авансовых платежей, в случае предъявления Клиринговой организацией соответствующего требования в порядке, установленным пунктом 6.7 настоящих Правил клиринга.
6.3. Выставленные Клиринговой организацией счета передаются Участнику клиринга в следующем порядке:
6.3.1. Участнику клиринга, заключившему с Клиринговой организацией договор об электронном документообороте, счета направляются в виде электронных документов по указанному для этих целей адресу электронной почты. Счета на бумажном носителе передаются Участнику клиринга по месту его обслуживания: в офисе Клиринговой организации или у региональных представителей Клиринговой организации.
6.3.2. Участник клиринга, не заключивший с Клиринговой организацией договор об электронном документообороте, обязан после 10 числа месяца, следующего за расчетным, в течение 3-х рабочих дней получить счета на бумажном носителе по месту обслуживания: в офисе Клиринговой организации или у регионального представителя Клиринговой организации).
6.4. Условия оплаты по факту оказания услуг.
6.4.1. Клиринговая организация не позднее 10 числа месяца, следующего за расчетным, выставляет Участнику клиринга счет за услуги, оказанные в течение расчетного месяца.
6.4.2. Участник клиринга обязан оплатить выставленный счет, путем перечисления денежных средств в установленном порядке на счет Клиринговой организации в размере суммы платежа, указанной в счете, в течение 5 (пяти) банковских дней с момента получения счета. При этом счет считается полученным Участником клиринга, осуществляющим электронный документооборот с Клиринговой организацией, в день направления ему Клиринговой организацией счета в виде электронного документа по указанному для этих целей адресу электронной почты. Если Участник клиринга не осуществляет электронный документооборот с Клиринговой организацией, счет считается полученным Участником клиринга в дату получения счета на бумажном носителе.
6.5. Условия оплаты авансовыми платежами.
6.5.1. Оказание услуг Участнику клиринга осуществляется только при достаточности суммы авансовых средств. Участник клиринга самостоятельно отслеживает достаточность своих авансовых средств.
В случае отсутствия неизрасходованной суммы авансовых средств Участника клиринга Клиринговая организация вправе не оказывать Участнику клиринга предусмотренные настоящими Правилами клиринга услуги (в том числе, приостановить осуществление всех операций по счету депо Участника клиринга и/или не принимать к исполнению клиринговые поручения Участника клиринга) до получения авансового платежа, достаточного для погашения Участником клиринга образовавшейся задолженности (при наличии таковой) и внесения очередного авансового платежа.
6.5.2. Сумма авансовых средств Участника клиринга определяется как положительная разница суммы всех платежей Участника клиринга и суммы всех выставленных ему счетов-фактур за оказанные клиринговые услуги.
6.5.3. Если выявится, что авансовых средств Участника клиринга недостаточно, Участнику клиринга выставляется счет на сумму выявленной задолженности. Оплата указанного счета осуществляется Участником клиринга в порядке, установленном пунктом 6.4.2 настоящих Правил клиринга.
6.6. При несоблюдении условий оплаты услуг Клиринговой организации, предусмотренных настоящими Правилами клиринга, Участник клиринга обязан выплатить Клиринговой организации неустойку в размере 1% от несвоевременно выплаченной суммы за каждый день просрочки, но не более 10 % от указанной суммы.
6.7. В случае нарушения Участником клиринга срока, определенного пунктом 6.3.2 настоящих Правил клиринга, и/или срока оплаты услуг более чем на один календарный месяц Клиринговая организация вправе:
не оказывать Участнику клиринга предусмотренные настоящими Правилами клиринга клиринговые услуги (в том числе, приостановить осуществление всех операций по счету депо Участника клиринга и/или не принимать к исполнению поручения Участника клиринга);
требовать от Участника клиринга оплаты услуг авансовыми платежами.
Об изменении порядка расчетов Клиринговая организация уведомляет Участника клиринга в письменной форме.
6.8. Участник клиринга обязуется возмещать Клиринговой организации расходы, понесенные последней при исполнении своих обязательств в соответствии с Договором.
Возмещению подлежат расходы, фактически понесенные Клиринговой организацией при исполнении клиринговых поручений Участника клиринга, в том числе:
накладные расходы (включая транспортные расходы и расходы на командировки работников Клиринговой организации);
расходы на оплату услуг сторонних организаций.
В случае необходимости произведения Клиринговой организацией для выполнения клирингового поручения Участника клиринга расходов, превышающих (в пересчете по текущему курсу доллара США, установленному Центральным банком Российской Федерации на дату подачи такого поручения) 2000 (две тысячи) долларов США, Клиринговая организация вправе потребовать от Участника клиринга предоплаты указанной суммы.
Счета на возмещение расходов, понесенных Клиринговой организацией при исполнении обязательств в соответствии с настоящими Правилами клиринга, выставляются не позднее месяца с момента произведения соответствующих расходов.
Приложение № 1 к Правилам клиринга
Договор об оказании клиринговых услуг
№ ______________________
город Москва "___" _________20__ г.
__________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________, именуем__ в дальнейшем «Участник клиринга», в лице ________________________________________________________________________________, действующего на основании ________________________________________________________________, с одной стороны, и Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (НКО ЗАО НРД), именуемая в дальнейшем “Клиринговая организация”, в лице ______________________________________________________________, действующего ________________________________________________________ на основании _______________________________________________________________, с другой стороны, в дальнейшем именуемые Сторонами, заключили настоящий договор о нижеследующем:
Клиринговая организация обязуется в соответствии с Правилами осуществления клиринговой деятельности Небанковской кредитной организации закрытого акционерного общества «Национальный расчетный депозитарий» (далее – Правила клиринга) оказывать Участнику клиринга клиринговые и иные связанные с клирингом услуги, а Участник клиринга обязуется оплачивать указанные услуги.
Состав услуг, условия и порядок их оказания, размер и порядок оплаты, а также иные права и обязанности Сторон, связанные с клиринговым обслуживанием, устанавливаются Правилами клиринга. Клиринговая организация вправе утверждать различные правила клиринга, регламентирующие различные направления клиринговой деятельности.
С даты начала оказания клиринговых услуг в соответствии с настоящим договором прекращается действие всех иных договоров, регламентирующих оказание клиринговых услуг, ранее заключенных между Клиринговой организацией и Участником клиринга.
Адреса и реквизиты сторон
Клиринговой организации
|
Участника клиринга
|
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
___________________________________
|
_________________________________
_________________________________
_________________________________
_________________________________
_________________________________
|
Подписи сторон
Клиринговой организации
|
Участника клиринга
|
|
|
|
(должность)
|
|
(должность)
|
|
|
|
|
|
|
|
(подпись)
|
|
(фамилия, инициалы)
|
|
(подпись)
|
(фамилия, инициалы)
|
М.П. М.П.
Приложение № 2 к Правилам клиринга
Реквизиты документов, предоставляемых Участниками клиринга в Клиринговую организацию, порядок их заполнения, и реквизиты документов направляемых Клиринговой организацией Участникам клиринга
Перечень документов, которыми обмениваются Клиринговая организация и Участники клиринга
Операция
|
Код операции
|
Поручения
|
Отчеты
|
На бумажном носителе
|
SWIFT
|
На бумажном носителе
|
SWIFT
|
Внесение изменений в анкету юридического лица (ввод анкеты)
|
05
|
AF005
АА001
|
-
|
AS005
АА001
|
-
|
Внесение изменений в анкету физического лица (ввод анкеты)
|
06
|
AF005
АА006
|
-
|
AS005
АА006
|
-
|
Регистрация банковских реквизитов
|
07
|
AF005
GF088
|
-
|
AS005
GF088
|
-
|
Исполнение сделки с ценными бумагами. Поставка ценных бумаг
|
19/0
|
MF190
|
МТ543
|
MS190*
GS116*
GS036*
|
МТ547
МТ548, МТ537
МТ548, МТ578
|
Исполнение сделки с ценными бумагами. Получение ценных бумаг
|
19/1
|
MF190
|
МТ541
|
MS190*
GS116*
GS036*
|
МТ545
МТ548, МТ537
МТ548, МТ578
|
Исполнение первой части сделки с ценными бумагами, в том числе, частичное.
Исполнение второй части сделки с ценными бумагами.
Прекращение учета второй части сделки с ценными бумагами (продолжение учета вне НРД).
Регистрация изменения и прекращения обязательств по 2-ой части сделки. Поставка
|
19/4
|
MF194**
|
МТ543
|
MS194*
GS116*
GS036*
MS018*
|
МТ547
МТ548, МТ537
МТ548, МТ578
MT558
|
Исполнение первой части сделки с ценными бумагами, в том числе, частичное.
Исполнение второй части сделки с ценными бумагами.
Прекращение учета второй части сделки с ценными бумагами (продолжение учета вне НРД).
Регистрация изменения и прекращения обязательств по 2-ой части сделки. Получение
|
19/5
|
MF194**
|
МТ541
|
MS194*
GS116*
GS036*
MS018*
|
МТ545
МТ548, МТ537
МТ548, МТ578
MT558
|
Регистрация изменения и прекращения обязательства
|
18/4
|
MF018
|
МТ527
|
MS018*
|
MT558
|
Регистрация изменения и прекращения обязательства. Встречное поручение
|
18/5
|
MF018
|
МТ527
|
MS018*
|
MT558
|
Регистрация изменения и прекращения обязательства поручением Кредитора
|
18/54
|
MF018
|
МТ527
|
MS018*
|
MT558
|
Замена обеспечения обязательства
|
18/Z
|
MF018
|
МТ527
|
MS018*
MS118*
|
MT558
MT569
|
Клиринговый сеанс
|
88
|
Служебное поручение Клиринговой организации
|
MS009*
MS007*
|
МТ575
МТ537
|
Перевод ценных бумаг по результатам клиринга НРД
|
18/k
|
Служебное поручение Клиринговой организации
|
MS102
|
МТ544***
МТ546***
|
Вывод денежных средств
|
19/9
|
MF199
|
МТ103
|
MS199*
|
МТ900, МТ950
|
Предоставление информации на конец операционного дня
|
99
|
Служебное поручение Клиринговой организации
|
MS007*
|
МТ537
|
Отмена неисполненного поручения
|
70
|
GF070
|
Тип сообщения соответствует типу отменяемого поручения
|
GS070*
|
Тип сообщения соответствует типу отменяемого поручения
| |
