Реестр поручений
Реквизит
|
Порядок заполнения
|
Номер сообщения
|
Указывается номер сообщения
|
Подтип сообщения
|
Реестр статусов договоров
|
Номер сообщения
|
Номер сообщения, в ответ на которое отправляется сообщение.
|
Номер сообщения
|
Порядковый номер сообщения (в случае отправки нескольких сообщений в данном формате)
|
Количество сообщений
|
Количество сообщений (в случае отправки нескольких сообщений в данном формате)
|
Количество полей
|
Количество полей в данном сообщении
|
Номер договора
|
Номер договора
|
Номер поручения
|
Идентификационный номер поручения
|
Статус поручения
|
Статус поручения: исполнено или не исполнено
|
Номер счета депо списания
|
Номер счета депо списания
|
Номер счета депо зачисления
|
Номер счета депо зачисления
|
Код ценной бумаги
|
Код ценной бумаги, присвоенный организатором торговли
|
Код ценной бумаги
|
Код ценной бумаги, присвоенный Клиринговой организацией
|
Количество ценных бумаг
|
Количество ценных бумаг
|
Сумма сделки
|
Сумма сделки (указанная в поручении)
|
Валюта платежа
|
Валюта платежа
|
Дата расчетов
|
Дата расчетов (указанная в поручении)
|
Тип операции
|
Тип операции:
«S» – списание ценных бумаг;
«B» – зачисление ценных бумаг
|
Причина неисполнения поручения
|
Причина неисполнения поручения (для не исполненных поручений):
|
Код участника торгов
|
Код участника торгов, присвоенный организатором торговли
|
Дата
|
Дата и время получения Клиринговой организацией поручения
|
Приложение № 4 к Правилам клиринга
Сроки представления Клиринговой организацией документов и сроки получения Клиринговой организацией документов в процессе взаимодействия с Участниками клиринга, Расчетным депозитарием, Расчетной организацией, организатором торговли. Сроки проведения клиринговых процедур
Время (сроки) осуществления документооборота (совершения действий) в процессе взаимодействия Клиринговой организации с Участниками клиринга с Расчетным депозитарием, Расчетной организацией, при проведении клиринга и расчетов по сделкам по ценным бумагам приведены в таблице 1.
Время (сроки) осуществления документооборота (совершения действий) в процессе взаимодействия Клиринговой организации с организатором торговли при проведении клиринга и расчетов по сделкам по ценным бумагам приведены в таблице 2.
Все иные документы, которые не указаны в таблицах 1 и 2, передаются Клиринговой организации и/или предоставляются Клиринговой организацией в процессе взаимодействия Клиринговой организации с Участниками клиринга, Расчетным депозитарием, Расчетной организацией, организатором торговли с 9:00 до 20:30.
Таблица 1
Время
|
Описание действий
|
До 10:00
|
Получение от расчетных организаций информации об остатках денежных средств на денежных торговых банковских счетах и Ссчетах
|
До 10:00
|
Получение от Расчетного депозитария информации об остатках ценных бумаг на торговых счетах депо
|
До Т*
|
Сверка полученных от Участников клиринга клиринговых поручений
|
Т
|
Проверка достаточности денежных средств и ценных бумаг для исполнения поручений
|
Т+15 мин.
|
Передача в расчетную организацию сводной ведомости обязательств и требований по денежным средствам Клиринговой организацией
|
Т+15 мин.
|
Передача в Расчетный депозитарий сводного поручения Клиринговой организации обязательств и требований по ценным бумагам Клиринговой организацией
|
S**
|
Получение отчета от расчетных организаций об исполнении платежных поручений
|
S+10 мин.
|
Передача в Расчетный депозитарий информации об исполнении платежей по поручениям
|
S+15 мин.
|
Передача отчетов Участникам клиринга по итогам расчетов
|
Т+2 часа
|
При неполучении от расчетной организации информации об исполнении платежей :
Подача в расчетную организацию для восстановления начального состояния денежных торговых счетов;
Передача в Расчетный депозитарий информации о сводном поручении, в соответствии с которым ценные бумаги должны быть разблокированы.
|
S+30 мин.
|
При неисполнении расчетной организацией платежа в ходе клирингового сеанса, а также при невозможности осуществления какой-либо проводки по счетам депо после осуществления платежей в ходе клирингового сеанса:
подача платежных поручений в расчетную организацию с целью восстановления начального состояния денежных торговых счетов;
передача в Расчетный депозитарий реестра поручений, по которым ценные бумаги подлежат разблокировке в связи с невозможностью исполнения поручений.
|
*Время Т – время начала клирингового сеанса при проведении неттинга по ценным бумагам или по денежным средствам, устанавливается равным: 10:00, 12:00, 13:00, 15:00, 16:00, 18:00, 19:40. При этом сеансы 12:00, 16:00, 19:40 осуществляются с использованием торговых денежных счетов в НКО ЗАО НРД, сеансы 10:00, 13:00, 15:00, 18:00 – с использованием банковских счетов в НКО ЗАО НРД и в других банках. При проведении расчетов по результатам клиринга без неттинга время Т совпадает с временем завершения сверки поручений Участников клиринга. Клиринговая организация вправе в течение одного операционного дня начать проводить клиринговый сеанс вне зависимости от факта завершения расчетов по итогам клиринга в предыдущем клиринговом сеансе.
Таблица 2
Время
|
Описание действий
|
Т
|
Предоставление Клиринговой организацией организатору торговли запроса на получение реестра договоров
|
Т+5 мин.
|
Предоставление организатором торговли реестра договоров и получение реестра договоров Клиринговой организацией
|
S+15 мин.
|
Направление Клиринговой организацией торговли реестра договоров с указанием статуса по каждому договору реестра исполненных и неисполненных поручений
|
Приложение № 5 к Правилам клиринга
Перечень расчетных организаций, расчетных депозитариев и организаторов торговли
Расчетной организацией является Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».
Организатором торговли, с которым взаимодействует Клиринговая организация при осуществлении клиринга по сделкам в качестве клирингового центра, является Закрытое акционерное общество «Фондовая биржа ММВБ».
Расчетным депозитарием является Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий».
Приложение № 6 к Правилам клиринга
Тарифы оплаты клиринговых услуг Небанковской кредитной организации закрытого акционерного общества «Национальный расчетный депозитарий»
№ п.п.
|
Наименование операции
|
Стоимость операции
|
Примечания
|
1.
|
Клиринговое обслуживание при исполнении включенных в клиринговый пул обязательств на условиях «поставка против платежа» по сделкам, кроме РЕПО:
|
|
|
1.1.
|
без неттирования встречных обязательств по ценным бумагам и денежным средствам (расчеты по каждой сделке, в режиме реального времени, сделка за сделкой)
|
160 руб. за каждую сделку
|
Комиссия взимается с каждой стороны сделки
|
1.2.
|
с неттированием встречных обязательств по денежным средствам без неттирования встречных обязательств по ценным бумагам
|
480 руб. за каждую сделку
|
Комиссия взимается с каждой стороны сделки
|
1.3.
|
с неттированием встречных обязательств по ценным бумагам и денежным средствам
|
500 руб. за каждую сделку
|
Комиссия взимается с каждой стороны сделки
|
2.
|
Клиринговое обслуживание при исполнении включенных в клиринговый пул обязательств на условиях «поставка против платежа» по сделкам РЕПО:
|
|
|
2.1.
|
без неттирования встречных обязательств по ценным бумагам и денежным средствам по первой части сделки РЕПО (расчеты по первой части сделки РЕПО в режиме реального времени)
|
660 руб. за каждую сделку РЕПО. Если исполнение обязательств по второй части сделки РЕПО происходит вне клиринга НКО ЗАО НРД, то клиринговая комиссия не взимается.
|
Комиссия начисляется с каждой стороны сделки в день расчета второй части сделки РЕПО.
|
2.2.
|
с неттированием встречных обязательств по ценным бумагам и денежным средствам (DVP-3)
|
Произведение 0,00005% на Сумму РЕПО по дням за каждый день в течение срока сделки РЕПО, начиная с даты исполнения обязательства по первой части сделки РЕПО, заканчивая календарным днем, предшествующим дате исполнения обязательства по второй части сделки РЕПО, но не менее 5 рублей за каждую сделку. Если исполнение обязательства по второй части сделки РЕПО происходит вне клиринга НКО ЗАО НРД, то клиринговая комиссия не взимается.
|
Комиссия взимается в день расчета второй части сделки РЕПО с каждой стороны сделки. Под суммой РЕПО и сроком сделки РЕПО принимаются параметры, определенные при заключении соответствующей сделки РЕПО. Сумма РЕПО рассчитывается НКО ЗАО НРД на конец каждого рабочего дня в соответствии с Порядком взаимодействия клиентов и НКО ЗАО НРД при оказании услуг по управлению обеспечением. Для выходных и праздничных дней Сумма РЕПО принимается равной предыдущему рабочему дню.
K – сумма комиссии
 – Сумма РЕПО, определяемая в соответствии с Порядком взаимодействия клиентов и НКО ЗАО НРД при оказании услуг по управлению обеспечением на конец рабочего дня. Для выходных и праздничных дней принимается Сумма РЕПО, определенная в последний рабочий день перед данным выходным или праздничным днем.
 – дата исполнения обязательства по первой части сделки РЕПО
 - дата исполнения обязательства по второй части сделки РЕПО
|
|
