Проверка наличия достаточного количества ценных бумаг и денежных средств для исполнения поручений (для исполнения сделок клирингового пула)
Проверка достаточности денежных средств и ценных бумаг для исполнения сделок клирингового пула осуществляется Клиринговой организацией по встречным поручениям, прошедшим сверку поручений.
Проверка достаточности денежных средств и ценных бумаг для исполнения поручений осуществляется Клиринговой организацией на основании:
информации о количестве ценных бумаг и сумме сделки, содержащейся в поручениях с учетом принципа толерантности;
информации о текущих значениях остатков указанных в поручениях ценных бумаг и денежных средств, содержащейся в клиринговых регистрах;
сведений, содержащихся в уведомлениях о банковских реквизитах и иных документах, предусмотренных Правилами клиринга.
Проверка достаточности денежных средств и ценных бумаг для исполнения поручений осуществляется в той последовательности, в которой соответствующие поручения прошли процедуру сверки, с учетом приоритетности и особенностями для отдельных видов поручений.
Ценные бумаги блокируются до момента исполнения поручений на совершение платежей.
Порядок определения подлежащих исполнению обязательств, включенных в клиринговый пул
Исполнению подлежат только поручения, прошедшие процедуру сверки и проверку достаточности денежных средств и ценных бумаг для их исполнения.
Обязательства включаются в клиринговый пул в порядке очередности прохождения сверки клиринговых поручений, являющихся основанием возникновения таких обязательств, с учетом особенностей, установленных Правилами клиринга, в том числе:
обязательства, основанием возникновения которых являются клиринговые поручения с оказанием услуг по управлению обеспечением, подлежат первоочередному включению в клиринговый пул;
среди прочих обязательств приоритет по включению в клиринговый пул имеют обязательства, основанием возникновения которых являются клиринговые поручения с признаком резервирования денежных средств.
Если на момент исполнения поручения на торговом счете депо недостаточно ценных бумаг или на Счете Участника клиринга/клиента Участника клиринга недостаточно денежных средств, поручение не исполняется до момента поступления достаточного количества ценных бумаг или денежных средств соответственно.
В случае недостаточности ценных бумаг или денежных средств, процедура проверки достаточности повторяется вновь до момента, пока проверку не пройдут все поручения, или до момента, когда очередную проверку не пройдет ни одно из поручений. Поручения, не прошедшие повторные проверки, обрабатываются в течение последующих дней до момента прохождения проверки или до их отмены.
После устранения препятствий к исполнению, поручения, неисполненные на дату расчетов, подлежат исполнению в порядке очередности с учетом особенностей для отдельных видов поручений, установленных Правилами клиринга.
В случае недостаточности ценных бумаг или денежных средств при осуществлении клиринга с оказанием услуг по управлению обеспечением в клиринговый пул включаются сделки с наибольшим объемом обязательств.
Клиринговая организация определяет подлежащие исполнению обязательства по итогам клирингового пула отдельно по каждому Участнику клиринга, и отдельно по клиентам Участников клиринга, за исключением случаев, когда в соответствии с законодательством Российской Федерации допускается необособленный учет, например, учет собственных денежных средств кредитных организаций и денежных средств их клиентов на корреспондентском счете. Порядок определения подлежащих исполнению обязательств Участника клиринга и обязательств клиентов Участника клиринга идентичен и соответствует правилам, изложенным в настоящем пункте Правил клиринга.
В соответствии с договором на оказание услуг по управлению обеспечением допускается изменение обязательств по поручениям Участников клиринга, заключивших договор на оказание услуг по управлению обеспечением. Допускается исключение обязательств из клирингового пула по поручению Участника клиринга - кредитора, заключившего договор на оказание услуг по управлению обеспечением.
|
